华峰超纤：关于公司设立以来股本演变情况的说明及其董事、监事、高级

4-5-1上海华峰超纤材料股份有限公司关于公司设立以来股本演变情况的说明一、华峰集团上海有限公司的设立及股东出资与变化（一）2002年10月24日成立有限公司上海华峰超纤材料股份有限公司（以下简称“公司”、“股份公司”、“发行人”）的前身为华峰集团上海有限公司（以下简称“华峰有限”），由华峰集团有限公司（以下简称“华峰集团”）与瑞安市塑化物资有限公司（以下简称“瑞安塑化”）共同出资设立。2002年10月，华峰集团和瑞安塑化共同出资1,000万元设立华峰有限，出资方式为货币资金，其中华峰集团出资700万元，占注册资本的70%，瑞安塑化出资300万元，占注册资本的30%。经上海常宁会计师事务所有限公司于2002年10月22日出具的“常会验字（2002）第1304号”《验资报告》审验，上述出资已到位。2002年10月24日，华峰有限在上海市工商行政管理局金山分局注册成立，并取得了注册号为3102282030140的《企业法人营业执照》。华峰有限成立时，股东出资及出资比例如下：股东名称出资额（万元）出资方式出资比例华峰集团700.00货币资金70.00%瑞安塑化300.00货币资金30.00%合计1,000.00100.00%（二）2003年8月，华峰有限第一次股权转让并增资至10,800万元2003年8月8日，经华峰有限股东会决议通过，同意瑞安塑化将其持有的华峰有限300万元出资转让给华峰集团，转让价格为300万元，双方于2003年8月8日签署了《股本转让协议》。2003年8月20日，华峰集团将上述股权转让款300万元支付给瑞安塑化，上述股权转让完成后，瑞安塑化不再持有华峰有限4-5-2的股权。为扩大华峰有限生产经营规模、增强华峰有限的资本实力，经2003年8月8日华峰有限股东会决议通过，同意华峰有限增加注册资本至10,800万元，尤金焕、尤小华、陈林真等33名自然人作为华峰有限的新股东，与华峰集团合计出资9,800万元，出资方式为货币资金，增资价格为每1元注册资本1元。经上海华益会计师事务所有限公司于2003年8月14日出具的“华验字（2003）第037号”《验资报告》审验，本次增资资金全部到位，华峰有限注册资本增加至10,800万元。2003年8月20日，华峰有限在上海市工商行政管理局金山分局办理了本次股权转让及增资之变更登记，取得了注册号为3102282030140的《企业法人营业执照》。本次股权转让并增资后，华峰有限的股东出资和出资比例如下：单位：万元序号股东名称原出资新增出资受让出资累计出资持股比例1华峰集团700.001,700.00300.002,700.0025.00%2瑞安塑化300.00-300.00-3尤金焕1,765.001,765.0016.34%4尤小华1,300.001,300.0012.04%5陈林真700.00700.006.48%6段伟东500.00500.004.63%7杨从登500.00500.004.63%8陈积勋500.00500.004.63%9杨清文500.00500.004.63%10叶芬弟485.00485.004.49%11尤小燕325.00325.003.01%12席青100.00100.000.93%13潘基础100.00100.000.93%14陈颖异100.00100.000.93%15李德光95.0095.000.88%16周良金90.0090.000.83%17史忆群70.0070.000.65%18尤金明60.0060.000.56%19葛晟鹏60.0060.000.56%20徐宁60.0060.000.56%21卓锐棉60.0060.000.56%22张玉钦60.0060.000.56%4-5-323余和林60.0060.000.56%24夏岩林60.0060.000.56%25吉立军50.0050.000.46%26张朝水60.0060.000.56%27曲向军50.0050.000.46%28王克亮50.0050.000.46%29孙向浩50.0050.000.46%30杨建华60.0060.000.56%31赵鸿凯50.0050.000.46%32陈光莹50.0050.000.46%33腾百欣50.0050.000.46%34尤小玲40.0040.000.37%35刘勇胜40.0040.000.37%合计1,000.009,800.0010,800.00100.00%（三）2007年11月，华峰有限第二次股权转让经华峰有限2007年9月26日召开的股东会决议通过，同意陈积勋等6位自然人股东将其持有的华峰有限出资分别转让给马育平等9名新股东，华峰有限其他股东同意放弃本次股权转让的优先受让权，转让各方分别签署了《股权转让协议》，转让价格为原始出资额，具体转让情况如下：单位：万元股权出让方受让方转让出资额转让比例转让价款转让协议签署日马育平100.000.93%100.00胡永快100.000.93%100.00张松干100.000.93%100.00温作荣100.000.93%100.00陈积勋陈仕潘100.000.93%100.002007年11月30日陈颖异钱炳贤100.000.93%100.002007年12月18日余和林60.000.56%60.002008年1月5日尤小华翁弈峰40.000.37%40.002007年11月30日尤金焕张存丰50.000.46%50.002007年11月30日尤金焕50.000.46%50.00滕百欣王道冲50.000.46%50.002007年11月30日2008年3月10日，华峰有限办理完毕本次股权转让的工商变更登记手续。本次出资转让后，华峰有限的股东出资和出资比例如下：序号股东名称出资额（万元）出资比例1华峰集团2,700.0025.00%2尤金焕1,665.0015.42%4-5-43尤小华1,260.0011.67%4陈林真700.006.48%5段伟东500.004.63%6杨从登500.004.63%7杨清文500.004.63%8叶芬弟485.004.49%9尤小燕325.003.01%10席青100.000.93%11潘基础100.000.93%12马育平100.000.93%13胡永快100.000.93%14张松干100.000.93%15温作荣100.000.93%16陈仕潘100.000.93%17钱炳贤100.000.93%18翁奕峰100.000.93%19王道冲100.000.93%20李德光95.000.88%21周良金90.000.83%22史忆群70.000.65%23尤金明60.000.56%24葛晟鹏60.000.56%25徐宁60.000.56%26卓锐棉60.000.56%27张玉钦60.000.56%28夏岩林60.000.56%29张朝水60.000.56%30杨建华60.000.56%31王克亮50.000.46%32赵鸿凯50.000.46%33吉立军50.000.46%34曲向军50.000.46%35孙向浩50.000.46%36陈光莹50.000.46%37张存丰50.000.46%38刘勇胜40.000.37%39尤小玲40.000.37%合计10,800.00100.00%（四）2008年6月，华峰有限第二次增资至11,800万元经2008年6月3日召开的华峰有限股东会决议通过，同意华峰有限增加注4-5-5册资本1,000万元，由尤小玲、尤小燕、叶芬弟、王克亮、赵鸿凯和刘勇胜六人合计以1,500万元的价款认购，增资价格为每1元注册资本增资价格为1.5元。经上海华益会计师事务所有限公司于2008年6月17日出具的“华验字（2008）第021号”《验资报告》审验，本次增资资金1,500万元已到位，其中华峰有限新增注册资本1,000万元，资本公积500万元，华峰有限累计注册资本为11,800万元。2008年6月27日，华峰有限办理完毕本次增资的工商变更登记手续。本次增资完成后，华峰有限的股东出资和出资比例如下：单位：万元序号股东名称原出资额新增资本累计出资额出资比例1华峰集团2,700.002,700.0022.88%2尤金焕1,665.001,665.0014.11%3尤小华1,260.001,260.0010.67%4陈林真700.007005.93%5尤小玲40.00540.005804.91%6尤小燕325.00255.005804.91%7叶芬弟485.0095.005804.91%8杨清文500.005004.24%9杨从登500.005004.24%10段伟东500.005004.24%11王道冲100.001000.85%12翁奕峰100.001000.85%13钱炳贤100.001000.85%14陈仕潘100.001000.85%15温作荣100.001000.85%16张松干100.001000.85%17胡永快100.001000.85%18马育平100.001000.85%19赵鸿凯50.0050.001000.85%20王克亮50.0050.001000.85%21潘基础100.001000.85%22席青100.001000.85%23李德光95.00950.81%24周良金90.00900.76%25史忆群70.00700.59%26杨建华60.00600.51%27张朝水60.00600.51%4-5-628夏岩林60.00600.51%29张玉钦60.00600.51%30卓锐棉60.00600.51%31徐宁60.00600.51%32葛晟鹏60.00600.51%33尤金明60.00600.51%34张存丰50.00500.42%35刘勇胜40.0010.00500.42%36陈光莹50.00500.42%37孙向浩50.00500.42%38曲向军50.00500.42%39吉立军50.00500.42%合计10,800.001,000.0011,800.00100.00%二、股份公司设立及股权结构变化（一）股份公司设立经2008年9月1日华峰有限股东会决议和2008年9月8日公司创立大会决议批准，由华峰有限原有股东作为发起人，以立信会计师事务所有限公司审计的华峰有限截至2008年6月30日的净资产184,534,441.94元，按1.56385：1的比例折为11,800.00万股，作为股份公司的股本，由全体发起人以其于华峰有限所有者权益项下的净资产作价足额认购，华峰有限整体变更为股份公司。2008年9月3日，立信会计师事务所有限公司出具了“信会师报字（2008）第23692号”《验资报告》，对上述股东出资情况进行了审验，华峰有限截至2008年6月30日的净资产为184,534,441.94元，其中11,800.00万元折合为股本11,800.00万元，作为股份公司的注册资本，由华峰有限原股东按持股比例享有，超过部分66,534,441.94元计入资本公积。2008年10月17日，公司在上海市工商行政管理局办理完毕工商变更登记手续，并领取了注册号为310228000524099的《企业法人营业执照》。股份公司成立时，股东所持股份及股权结构如下：序号股东名称持股数量（万股）持股比例1华峰集团2,700.0022.88%2尤金焕1,665.0014.11%3尤小华1,260.0010.67%4陈林真700.005.93%4-5-75尤小玲580.004.91%6尤小燕580.004.91%7叶芬弟580.004.91%8杨清文500.004.24%9杨从登500.004.24%10段伟东500.004.24%11王道冲100.000.85%12翁奕峰100.000.85%13钱炳贤100.000.85%14陈仕潘100.000.85%15温作荣100.000.85%16张松干100.000.85%17胡永快100.000.85%18马育平100.000.85%19赵鸿凯100.000.85%20王克亮100.