供方准入评价管理办法

供方准入评价管理办法1目的为规范供方的准入管理，确保供方综合能力和采购产品质量符合要求，特制订本办法。2适用范围适用于隆鑫发动机零部件的新增供方、配套体系内供方新增品种的准入评价管理。3术语3.1新增供方：指拟引入的现有合格供方外的供方。3.2合格供方：指经考察评价或评审确认符合配套条件，按规定的审批权限经批准取得零部件配套资格，并按相关制度规定经样件鉴定和小批试装合格后取得零部件批量供货资格的供方。3.3指定供方：指隆鑫发动机顾客特殊要求，按规定程序报经批准的供方。3.4新增品种：指配套体系内已有的合格供方新增不同类别的零部件。3.5新增规格：指配套体系内已有的合格供方新增相同类别不同规格的零部件。3.6准入评价：指对新增供方引入、已有的合格供方新增品种是否符合规定条件所进行的评价。3.7配套资格：指供方在通过了引入评价并经批准后具有签订配套协议、产品研制协议和提供样件的资格。3.8供货资格：指供方在样件鉴定和小批试装合格后取得该零部件批量供货的资格。3.9停供整改：指供方因供货质量、交付等原因被暂停相应配套零部件的供货资格，进行整改，须经确认整改合格并经批准后，才能恢复供货资格。4职责4.1集团总裁负责新增供方引入、配套体系内已有的合格供方新增品种及工技术中心新品零部件供方布点中新增供方引入的批准。4.2技术中心分管领导负责新增供方引入、配套体系内已有的合格供方新增品种及技术中心新品零部件供方布点中新增供方引入的审核。4.3发动机本部总经理负责本部新增供方引入、配套体系内已有合格供方新增品种的审核，负责发动机本部取消供方配套资格的批准。4.4发动机本部分管副总或授权人负责合格供方新增规格的审批。4.5发动机本部采购部资源管理组负责牵头组织新增供方、合格供方新增品种的引入评价及布点、合格供方新增规格的评审和报批工作。4.6发动机本部采购部资源管理组负责供方资源补充、优化建议的提出，并负责参与供方引入评价及资源补充评审。4.7发动机本部品技部4.7.1负责供方资源点优化建议的提出；4.7.2负责配套体系内布点、供方资源点补充、优化建议的提出，并负责参与供方引入评价及资源补充评审。4.8发动机本部管理部负责参与对供方引入的评价。5正文5.1准入条件5.1.1供方具有独立的法人资格，遵守国家法律法规。5.1.2产品符合国家法律、法规和强制性标准的要求。5.1.3关重零部件供方应通过ISO9001质量体系认证或同等体系认证。5.1.4法规件供方法规符合性检查结论为满足才能引入，对不满足的项目应要求其限期整改，合格后才能引入。5.1.5首次评价总分未达60分的原则上不能引入，若有特殊优势确需引入的，可限期整改后进行复评，原则上复评总分达60分或以上方可引入。5.2准入流程相关部门推荐后，由拟引入供方填报【配套申请表】等资料，评价组依据【供方准入评价标准】进行评价，评价后按准入条件提出是否引入的建议并报批。对批准引入的，由评价组对需要整改的问题项发出整改通知并进行整改确认，供方与发动机采购部签定相关协议，进行样件鉴定和小批试装；对需限期整改和复评的，由评价组通知供方进行整改，复评后提出是否引入的建议并重新报批。流程见图5.2。5.3供方准入申请5.3.1发动机采购部、品技部根据采购需要推荐拟准入厂家，或由拟准入厂家自愿申请加入发动机本部供方体系，厂家需提供以下资料报采购部资源组：A）【配套申请表】B）供应商营业执照、税务登记等资料、组织机构代码、纳税人资格证书C）ISO9001-2000体系证书（或其他等效的体系资格证书）、3C认证证书等D）与高等院校、科研机构合作、交流情况或专利证书E）主要生产及检测设备清单F）企业简介及其它相关资料G）产品报价表（报价格中心）5.3.2资源组接到【配套申请表】等资料后对厂家资质进行初审，价格中心负责对产品价格进行初审，资源组在月度资源评审会上提出，评审会确定是否同意其申请以及评价方式（评价方式为现场评价或资料评价）。对同意进行准入评价的厂家，由资源组负责组织评价；对不同意进行准入评价的，由资源组负责将结果通知推荐方。供方准入管理流程集团总裁集团主管部门本部领导品技部配套厂家采购部供方自荐供方引入需求供方引入需求配套申请表(附相关资料)准入初审分管领导审核终止引入通知供方提供自评资料组建小组现场评价评价意见提交资料按要求进行整改整改通知书具备配套资格送样签定价格协议签定配套协议/进入体系分管领导审核本部领导审核分管领导审核分管领导审核NYYY整改确认YNYNNNY终止引入图5.2供方准入评价流程5.4评价方式准入评价原则上应为现场评价。对名列行业前茅且该厂家的同类零部件已主供同类名优主机厂家的拟引入供方，经发动机本部分管领导同意，可由供方提供相关资料，采购部进行资料评审。5.5评价组织评价组成员原则上应由发动机本部管理部、品技部和采购部具有内审员资格的人员参加，实际参评人数应不少于3人。对关重件供方的引入，应有采购或品技部门领导参加现场评价。5.6评价内容及要求现场评价按【供方准入评价标准】进行，评价组长可根据实际情况对评价项目进行调整（法规件供方的评价应对法规符合性进行检查），评价得分经等值换算后，按百分制记分。5.7评价结果处置5.7.1首次评价总分未达到60分的，原则上不能引入。对有特别优势的企业，可要求整改后进行复评，复评总分须达60分或60分以上，方可引入。此外，法规件供方法规符合性检查结论为满足才能引入。5.7.2对符合准入条件的供方，评价组根据评价结果提出准入意见并报批。在批准引入及对整改结果确认合格后，供方取得配套资格。5.7.3对关重零部件供方整改结果的确认一般按现场确认的方式，现场确认有困难的，经采购部门领导同意可只对供方提供的整改资料进行审核确认。5.8协议签定5.8.1供方取得配套资格后，由采购部资源组通知供方进行送样和小批试装（管理内容见第三章），样件鉴定和小批试装合格后，供方取得供货资格，资源组负责将其纳入合格供方名单5.8.2供方取得供货资格后，资源组负责通知供方与价格室签定价格协议，与采购室签定采购合同。6记录6.1【配套申请表】…………………………………………………………（LX/J-LXFD-GY-001）6.2【供方准入评价标准】…………………………………………………（LX/J-LXFD-GY-002）配套申请表（LX/J-LXFD-GY-001）填表日期：编号：企业概况企业全称单位地址电话邮编传真法人代表电话联系人电话企业性质国有□私有□集体□中外合资□外资□其它□网址电子邮箱开户银行银行帐号职工总数：技术人员数：管理人员数：操作工人数：专职检验员数：专职试验员数：技术员职称：助理工程师：工程师人数：工程师以上人数：专科学历：全日制本科：本科以上：具有质量体系内审员资格人数：组织机构设置情况（机构名称/管理人员数/技术人员数/操作工人数/专职检验、试验员数）：提供资料1、生产许可证、税务证登记号复印件2、同类产品国家认定机构检测报告或行业出具的等级证明、优质产品证书、知识产权证书、质量体系认证证书复印件3、与院校、科研机构合作、交流情况：相关产品生产历史产品名称主供主机单位/所供车（机）型/月供量配套意向：申请单位负责人签字：年月日申请单位（盖章）：本表使用单位：发动机本部采购部资源组保存期限：三年供方准入评价标准（LX/J-LXFD-GY-002）评价日期：编号：供方概况供方名称地址主要产品联系人电话相关产品生产历史（月供量/主供单位）职工人数技术人员内审员质管人员体系资格一、生产条件及生产管理水平（20分）序号评价项目及分值评分标准得分1生产能力（5分）月生产能力满足供货需求(按独家供货计算达需求总量的90%以上)，得5分□满足供货需求的50%～90%，得1～4分□低于供货要求50%，得0分□2生产设备及管理（8分）①生产设备、工装（夹具、模具、校具）、生产用仪器仪表精度等级和自动化程度高（同行业比较）得4分□主要设备精度等级较高，能满足加工要求得3分□多数主要设备精度等级较低，基本能满足加工要求得1～2分□不能满足加工要求得0分□②根据对生产设备、工装（夹具、模具、校具）、生产用仪器仪表精度或加工产品精度的测量分析，进行预见性保养维护，得4分□有定期检查维护的制度或计划，检查项目和检查要求明确，记录完整，得3分□定期维护，但检查项目不齐、记录不完善或周期不合理，得1～2分□平时不维护，发生故障后才修理，得0分□3批次管理（3分）①对需进行批次管理的产品，有产品批次管理制度，组批原则明确（材料、设备、关键工序加工方法、班次、初物品、返修品单独形成批次），得1分□基本满足，得0.5分□②对需进行批次管理的产品，对实施永久性批次标识或批次管理标识及所在位置进行了明确，抽查实物符合要求，得1分□抽查实物不符合要求得0分□③有批次管理台帐、工序间的加工流程卡，记录的数据信息满足批次管理规定，抽查生产现场材料、在制品批次清楚，得1分□基本满足得0.5分□4仓储管理（4分）①有原材料、过程品、成品仓储管理制度，管理项目和管理要求明确，得0.5分□②对不同材质、规格、生产厂家、批次的原材料、过程品、成品及可回收利用的材料，分类存放，标识完整，得0.5分□③周转车、盛具、包装满足正常生产所需，库存原材料、过程品、成品无损伤、锈蚀、污染，得1分□基本满足，得0.5分□④原材料、过程品、成品入库前进行了检验，抽查有检验合格凭证、标识得0.5分□⑤有原材料、过程品、成品收、发、存台帐，抽查凭证齐全、帐实相符得0.5分□⑥物料出库符合先进先出的原则，得0.5分□⑦对物料的存放周期进行了明确，抽查存放的物料符合规定，得0.5分□二、质量保证能力（50分）序号评价项目及分值评分标准得分1质量体制的建立及维护（8分）①负质量职责的公司高层管理人员职责明确，权限充分，了解掌握产品的质量状况，得2分□基本满足，得0.5～1.5分□②质量管理组织机构及职能、人员职责明确，由制度规定，人力资源能有效保证该项工作的正常开展（包括学历、职称、从事质量工作的经历等）得1分□基本满足得0.5分□质量管理人员不熟悉质量管理方法得0分□③质量方针和目标管理，以近年来目标的变化、上年目标分析作为当年目标设定的依据，对目标进行了分解，有对策计划和实施记录，对实施效果进行了检查评价得1分□基本满足得0.5分□对质量目标未分解、无对策得0分□④有管理评审记录得0.5分□⑤有内审记录得0.5分□⑥内审能够有效发现存在的问题，不符合项整改真实有效，得1分□基本满足得0.5分□整改措施无针对性得0分□⑦公司每月（季度）召开质量分析会,公司各部门主管领导参加，对上期分析会确定的质量改进措施跟踪检查，对本期质量改进有合理的措施，得1分□基本满足得0.5分□未定期召开或未对质量状况进行分析改进得0分□⑧公司各部门每周（月）召开质量分析会,对上期分析会确定的质量改进措施跟踪检查，对本期质量改进有合理的措施，得1分□基本满足，得0.5分□未定期召开或未对质量状况进行分析改进，得0分□2质量培训（4分）①新工人上岗有培训记录，培训内容有针对性，特殊工种持证上岗，抽查操作者掌握本岗位相关知识、技能，得1分□基本满足，得0.5分□②关键工序、特殊过程操作人员有培训记录，培训内容有针对性，抽查操作者掌握本岗位相关知识、技能，得1分□无记录，但抽查操作者熟悉主要技能，得0.5分□③检验员上岗有培训、考核记录，培训内容有针对性，抽查检验员掌握本岗位相关知识、技能，得1分□无记录，但抽查检验员熟悉标准，掌握主要技能，得0.5分□④有质量管理人员培训（自培或外培）或学习记录，培训内容有针对性，抽查掌握本岗位相关知识、技能，得1分□基本满足得0.5分□3现场管理（4分）①生产现场、库房区域划分清楚、合理，设备、工装、材料、辅具等物品摆放有序,现场清洁,无无关物品，得1分□基本满足，得0.5分□②生产线布置、工位设置合理，相应工位有操作规程和作业指导书、生产线线速规定明确合理，执行有效，得1分□基本满足，得0.5分□③成品、在制品、材