新制度经济学ppt

新制度经济学位置：新古典经济学之后的重要经济学新分支特点：1、交易成本，回到现实2、走出数学模型，回归理论演绎3、人文关怀一、概论（一）制度经济学是现实的，平民大众的经济学（二）基本概念二、新制度经济学的基本理论一、概论（一）制度经济学是现实的，平民大众的经济学（二）基本概念1、制度(Institution)的概念规则、政策、法律、规制、意识形态（System）宏观、组织、系统、体制(Mechanism)微观、机制、非正式安排①T·W·Schultz：制度是管束人们行为的一系列规则[汪丁丁：制度是契约，减少信息C和摩擦C的契约；张五常市场和企业都是一种契约，只是交易成本不同D·C·North制度是一系列被制度定出来的规则、守法程序和行为的道德伦理规范，它旨在约束追求主体盈利和效用最大化利益的个人行为。1、制度②正式制度安排：（FormalInstitution，正式规则，正式约束）：是指规则的变动和修改，必须得到这一行为受这一制度安排管束一群人的准许。要求无异义是自发的、正式的制度安排变迁的前提。正式安排创新成变迁会遇外部性和搭便车问题须政治企业家通过利润分割和意识形态灌输以减少交易成本，化解外部性。1、制度③外部性③外部性（ExternalEconomy)外部经济，溢出效应，外部性，外部经济效果）：“当一种活动成本或效益自动外地“外溢”到其他人和厂商的，这种事件便发生了。（B·A·Samuerson经济学）“当生产或消费对其他人产生附带的成本或效益时，外部经济便发生了；就是说，成本或效益被加于其他人身上，然而施加这种影响的人并没有为此会出代价。更为确切地说，外部经济效果是一个经济人的行为对另一个人的福利产生的效果，而这种效果并没有从货币或市场交易中反映出来。（同上P1193）1、制度③外部性正外部性：效益自动溢出：粮补与农资价格上涨负外部性：成本自动溢出：污染（水和空气污染），三农政策与温家宝的粮食问题。制度就是要使外部经济内在化。淮河、其它的河流治理成效低的原因新经济成本，外部性，（小店、偏房经营与出租）大众的经济学搭便车（freerider）：没有支付费用却享受了制度变迁收益的行为。个人或群体对制度安排中的违规行为之一种。1、制度③非正式制度安排（InformalInstitution）：A、规则的修改和变动纯粹由个人完成，用不着也不可能由群体完成的制度安排。包括价值观、伦理规范、道德、习惯、意识形态等。B、较之正式制度安排更难以变迁，特别是在社会流动性很小的情况下。如战国的百家争鸣——改革开放后的群蛇乱舞秦国的法家独尊——改革开放前的毛主宰（毛主席）C、非正式规则对正式规则起着决定作用。正式规则“差不多主要是由规范、行为准则和习俗确定的。但是，正式规则所依赖的这些非正式约束却很少是日常相互关系中做出选择的最直接的来源（North）。“非正式规则”通过“正式规则”表现出来：人们见面不是问：你是共产员吗？（非）而是问：跳槽了吗（正式规则）？1、制度D、意识形态（Ideology）：关于世界的一整套的信念，倾向于从道德上评判劳动分工、收入分配和社会现行的制度结构。大多文献中提到意识形态，还强调它有确定制度结构合乎义理和凝聚某个团体的功能。意识形态可以降低人们消费虔诚的影子价格（LinJustin=林毅夫）我认为：意识形态可以细分为个人的思维定式和伦理道德规范等行为准则；以及一个社会中的主流意识形态和非主流意识形态。主流意识形态：占统治地位的政治、经济、宗教、法律、道德伦理等思想，对于现存的制度结构具有明显的确定和认可其合理的作用。对于制度创新形式及其方向也提供了可能的设计空间，决定着制度安排及其变迁的边际；决定着非主流意识形态及个人的意识形态是否合理。主流意识形态灌输可以降低制度安排创新、变迁、实施的费用。主流意识形态的重建和灌输也是一个需要交易费用的过程，同样存在变迁的“时滞”。意识形态相对于制度变迁来说，是相对稳定的。1、制度e、其他非正式安排e、其他非正式安排：North称做之为文化的东西，指：传统：我认为是人们在历史上的累积的行为准则，它表现为固定格式的群体经验，在各个不同的集体中，通过时间和空间上的传递交接得以累积和再现。传统形成人们的标准行为。与社会变化的快慢成正相关。传统影响着意识形态的重建和变迁。1、制度e、其他非正式安排习惯：我认为是个人以前形成的标准行为，是传统与个性结合的产物，及对传统进行自我适应的产物。工作就业（传统）——好静——退居江湖（习惯）——好动——出头露面（习惯）习惯与传统、意识形态、制度变迁并不总是一致。心血来潮、叶公好龙，破坏了龙的习惯：神龙见首不见尾个性是民族自发创新冲动的一个保证——习惯的重要性。总之，“非正式规则”中的传统、习惯较之意识形态较易松动；非正式规则的变动是制度变迁的充分条件；意识形态重建则是必要条件。2、制度变迁（InstitutionalChange）①制度的交替过程。②类型或模型：A、诱致性制度变迁（Incurring/InducingInstitutionalChange）一个（群）人响应制度不均衡时的获利机会的自发性变迁。（LinJustin）1989诱致性变迁的目地是实现外部利润（外部经济内部化，规模经济，风险降低转移、交易费用降低、减少不确定性等的收益）是渐进的过程难免搭便车，存在较多时滞——制度短缺过程。2、制度变迁（jnstitutionalChange）B、强制性制度变迁（ImposingInstitutionalChange）国家通过政策法令引起的制度变迁。为了矫正制度供给不足：国家提供的公共物品之一国家在预期边际收益=预期边际费用的条件下才会实施制度变迁国家的目标是租金最大化和产出最大化——政治支持最大化、财政收入最大化——互相矛盾的国家的强制性创新会带来“制度失败”。国家悖论经济增长——〉人为的经济衰退。3、交易费用（Transactioncosts）交易费用就是交易成本?与transformcosts相对应，在其之外的成本。North的转移成本和交易成本交易成本在North看来，由衡量所交换物品价值属性的成本、保护权利的成本，以及监察与实施协约的成本组成。（《制度、制度变迁与经济绩效》，p36）修订合约的costs,执行合约的costs就是交易成本：交易成本+转移成本=新的“生产成本”转移成本之外的成本（Lin1989）.3、交易费用（Transactioncosts）Y.Bazel:（中译本1997）与转让、获取和保护产权有关的成本——交易成本。如果任何资产的上述成本都上升，并且完全保护和完全转让产权的成本达到非常高的程度，那么结论就是①这些权利是不完全的。交易成本0，影响预期。②资产所有者对资产的属性没有充分认识。③产权完整界定时，产品信息可以免费获得，交易成本为零。信息成本=交易成本农村居民恋爱结婚的成本：看家、相亲、吃面、定亲、结婚——为什么自由恋爱盛行于城市?大樱桃的购买——临时的公共产品3、交易费用（Transactioncosts）R.Caose交易过程中发生的费用；交易：人与人之间的谈判和交换康芒斯的交易:买卖的交易(平等)管理的交易(上下级)限额的交易(政府与个人)汪丁丁：解决信息问题的成本和解决激励问题的成本，即信息成本和摩擦成本：（Wang.1992.经济研究，制度创新的一般理论）k.Arrow（阿罗）运行一个制度的耗费的资源的价值：事前的：起草、谈判、保证、落实的costs（1969）。事后的：退出的、改变价格的、政府的、长期化的costs。其实各家所说的都可以分成两部分：制度（协约、合作、契约）界定和执行的costs产权的界定（Bazel所说的获取和保护）和转让costs结合国情：创新制度和实施制度的成本（仅供理解）4、国家A.暴力国家（Liening）“一定阶级的统治机关。”列宁选集3，176B.契约国家（Lusuo，Franch）人民权利赋予国家，国家保护人民自由、平等和生命财产。C.暴力潜能分配的产物（D.C.North）：暴力潜能（ViolencePotential）包括军队、警察、监狱等暴力工具，也包括权威，特权、垄断权等无形资产。类似于企业拥有生产要素后的生产能力。暴力潜能如公平分配——契约性国家不公平分配——掠夺、剥削性国家5、产权：（PropertyRights）A、个人对资产的权利。由消费这些资产、从这些资产中取得收入和让渡这些资产的权利或权力构成。（Bazel1997中译本《产权的经济分析》）——产权是一种权利束。B、产权是所有制关系的意志反映和法律硬化形式。（Carl.Marx）“有意识地把生产条件看作自己所有”——财产关系离开了人与人之间的关系，把财产看作是单个人的权利，如同“把语言看作单个人的产物一样”，“荒谬绝伦”。——实质是人与人的关系产权随经济条件和经济关系的变化而变化：部落所有制——封建地产——同业公会的动产——工场手工业资本——现代资本。C、Alchain&Demesetz(1972《生产、经济组织和信息费用》)剥夺和给予他人的权利。产权是一种剩余权（剩余索取权），包括剩余控制权（对资源的生产、转化、交换、分配的表决和干预权利）和剩余享益权（获得生产剩余的权利）产权是否包括所有权？一、概论（三）制度经济学的分析方法：交易费用分析法、成本收益法（制度变迁）、供求分析法（四）理论体系：1、分支：交易费用经济学，产权经济学、制度变迁理论、企业理论、国家理论、公共选择理论、博奕论、制度与经济发展、经济分析法学2、组成主干：制度的产生论、产权理论、制度变迁论、国家理论、企业理论二、新制度经济学的主要理论（NewInstitutionalEconomics非Neo-InstitutionalEconomics（加尔布雷斯等——否定市场）的基本理论。（一）、制度和交易费用存在论1、产权经济学和新制度经济学都认为经济学不容忽视产权制度和交易费用。A、完全竞争市场中的瓦尔拉模型:价格的变动就可以充分地调整资源配置，并使之达到帕累托最优（ParetoEfficiency）——经济此时已不可能通过改变产品和资源的配置，在不降低其他人（至少1个人）的效用水平的情况下，使任何别人（至少一个人）的效用水平有所提高的状态。帕累托最优是以完全竞争为背景的，无条件的。德·阿莱西：把效率看作是在一定的约束条件下求最大化解的题目。条件是必须的。如产权和交易成本。B、产权经济学的看法：市场机制并非完美，交易成本使市场不能达到帕累托最优；存在外部性，须明晰产权。（一）、制度和交易费用存在论2.North的系统分析：逐一批驳修正新古典经济学的基本假定：——利润最大化的最基本的假定资源稀缺但人们仍追求福利|、财富或效用最大化（通过边际选择）——个人努力增加资本存量（人力资本、实物资本，自然资源的数量）+知识——个人在发明创造上投资造成技术进步，形成“创造能力”；并非仅仅利润最大化，如利他行为。——投资任何一种资本存量都有最大收益率；具有最高收益率的存量将增加——总产出和人均产出增长率取决于储蓄率和人口增长率;储蓄转换为产出的机制、体制等制度安排。明显地，这里不包括信息费用、不确定性。（一）、制度和交易费用存在论基本假定一：·私人收益与社会收益相等（激励结构）（不存在外部性）要求产权被充分界定并且交易成本为零。实际上存在的理想状态是个人收益接近社会收益有效率的产权并不常见基本假定二:由于使用自然资源存量的成本不变，因此新知识的获取与运用不存在收益递减；实际上到了近代新科技进步才得以克服收益递减。今天收益递减之势仍然难免：如美、日间的经济竞争。（一）、制度和交易费用存在论基本假定之三：·储蓄存在正收益，储蓄全部转化为投资实际上私人储蓄率和资本形成率通常极低，甚至为负。同样受产权的制约（分配制度）基本假定之四：抚养儿童的私人成本与社会成本一致（相等）。