公司治理报告

公司治理報告參、公司治理報告一、組織系統組織系統圖及所營業務99年2月總經理董事會董事長監察人審查部負責全公司授信業務審查、覆審、徵信作業及風險控管業務部負責授信業務開發及維護管理管理部負責全公司印信、文書、營繕、採購、人事、組織管理、會計、總務股東大會副總經理作業部負責資金調度、交割及保管相關後檯作業管理資訊部負責全公司資訊作業規劃、操作及管理分公司(票.債券業務)(高雄、台中、台南、嘉義、桃園、板橋、中山、新竹)資本市場部負責全公司各類債券、新種商品及股權商品買賣交易管理企劃室負責全公司經營方針及未來發展規劃、營運績效提升與效能改進、公共關係業務及協辦新種商品之研發與設計事項總稽核稽核室負責稽核業務之規劃、執行、管理及追踨考核交易部負責全公司各類票券、證券化ABCP商品交易管理及資金調度管理公司治理報告2二、董事、監察人、總經理、副總經理、協理、各部門及分支機構主管資料(一)董事及監察人資料1.董事及監察人資料99年3月26日職稱姓名選(就)任日期任期初次選任日期選任時持有股份現在持有股數配偶、未成年子女現在持有股份利用他人名義持有股份主要經（學）歷目前兼任本公司及其他公司之職務具配偶或二親等以內關係之其他主管、董事或監察人股數持股比率股數持股比率股數持股比率股數持股比率職稱姓名關係董事長國票金融控股公司代表人：劉維琪97.8.283年94.8.161,809,000,000100﹪1,809,000,000100﹪0000美國西北大學企管研究所博士及碩士成功大學企業管理系寶華商業銀行董事長國票金融控股公司董事長國票金融控股公司董事---董事國票金融控股公司代表人：劉邦義97.8.283年97.8.281,809,000,000100﹪1,809,000,000100﹪0000台灣大學經濟系文化大學經濟研究所碩士台灣票券金融公司總經理國際票券金融公司總經理國票金融控股公司總經理---董事國票金融控股公司代表人：蕭永聰97.8.283年94.8.161,809,000,000100﹪1,809,000,000100﹪0000中興大學經濟系土地銀行副總經理國票金融控股公司董事國際票券金融公司總經理---董事國票金融控股公司代表人：紀乃榮97.8.283年97.8.281,809,000,000100﹪1,809,000,000100﹪0000東海大學社會系國票金融控股公司董事凱鉅投資開發公司董事長國票創業投資公司董事山益投資開發公司董事綠興科技公司董事健和興端子公司董事---董事國票金融控股公司代表人：蔡佳晋97.10.223年97.8.281,809,000,000100﹪1,809,000,000100﹪0000國立政治大學商學院經營管理學程金融組碩士京城銀行公司獨立董事大中票券金融公司副總經理三陽綜合證券公司經理聯茂電子公司獨立董事國際票券金融公司副總經理---獨立董事吳永乾97.8.283年97.8.2800000000美國華盛頓大學法學博士及碩士中央投資公司監察人國票金融控股公司獨立監察人世新大學法學教授兼終身教育學院院長國票金融控股公司獨立董事---獨立董事馬嘉應97.8.283年97.8.2800000000美國猶他州立大學會計碩士美國俚海大學商學及經濟博士東吳大學會計學系主任世界銀行區域經濟部門財務及經濟諮詢顧問東吳大學會計學系專任教授---公司治理報告3職稱姓名選(就)任日期任期初次選任日期選任時持有股份現在持有股數配偶、未成年子女現在持有股份利用他人名義持有股份主要經（學）歷目前兼任本公司及其他公司之職務具配偶或二親等以內關係之其他主管、董事或監察人股數持股比率股數持股比率股數持股比率股數持股比率職稱姓名關係監察人國票金融控股公司代表人：詹亢戎97.8.283年97.8.281,809,000,000100﹪1,809,000,000100﹪0000台灣大學法律系國票金融控股公司行政處副理國際票券金融公司管理部副理寶華商業銀行秘書處襄理中央再保險公司財務科兼辦法務執業律師國票金融控股公司監察人國票期貨公司監察人---監察人國票金融控股公司代表人：郭銘輝98.3.263年97.8.281,809,000,000100﹪1,809,000,000100﹪0000台灣大學經濟系華南銀行辦事員、專員、科長華南銀行審查部、企劃室、業務部副理崇越開發（股）公司總經理國票金融控股公司監察人---2.法人股東之主要股東法人股東名稱法人股東之主要股東（註）（持股比例占前十名）國票金融控股股份有限公司國華人壽保險股份有限公司(8.46％)美麗華大飯店股份有限公司(7.70％)國票金融控股股份有限公司(4.56％)耐斯資融股份有限公司(2.84％)台灣產物保險股份有限公司(2.24％)勇信開發股份有限公司(2.10％)台灣人壽保險股份有限公司(2.04％)耐斯投資開發股份有限公司(1.78％)美亞鋼管廠股份有限公司(1.64％)羅盛豐股份有限公司(1.62％)註：本公司主要股東中，股權比例占前十名之股東，持股係以最近一次停止過戶日(98年4月21日)股東名簿登載股數計算比例。公司治理報告43.主要股東為法人者其主要股東法人股東名稱（註）法人股東之主要股東國華人壽保險股份有限公司財團法人保險安定基金(99.77％)、穎瑞科技(股)公司(0.04％)、美麗華大飯店(股)公司(0.03％)、卓瑞投資(股)公司(0.02％)、何韋逸(0.02％)、龍巖人本服務(股)公司(0.01％)、翁世佳(0.01％)、黃麗月(0.01％)、黃春發(0.01％)、翁世霖(0.01％)美麗華大飯店股份有限公司德威投資(股)公司(35.28％)、黃春照(19.65％)、黃春福(14.68％)、黃春發(9.99％)、美威投資(7.76％)、黃春偉(5.27％)、黃秀美(3.51％)、陸美芳(1.34％)、李正媛(1.34％)、成偉莉(1.17％)耐斯資融股份有限公司世界資融(股)公司(51.24％)、寶通國際投資(股)公司(34.16％)、亞橘投資(股)公司(14.60％)台灣產物保險股份有限公司臺灣銀行(股)公司(17.58％)、領航投資開發(股)公司(7.16％)、勇信開發(股)公司(6.57％)、巧儂投資(股)公司(3.62％)、領航建設(股)公司(3.17％)、家德投資開發興業(股)公司(2.99％)、台灣土地銀行(股)公司(2.79％)、翁麗美(2.08％)、李泰宏(2.04％)、統盛開發(股)公司(1.88％)勇信開發股份有限公司李陳照子(49.64％)、領航投資開發(股)公司(21.78％)、李建成(9.07％)、李文勇(7.40％)、李泰宏(3.89％)、巧儂投資(股)公司(2.97％)、吳慕恒(2.59％)、統盛開發(股)公司(2.22％)、李佳鍞(0.44％)台灣人壽保險股份有限公司龍邦國際興業(股)公司(29.07％)、臺灣銀行(股)公司(21.05％)、保勝投資(股)公司(12.60％)、新光人壽保險(股)公司(4.75％)、臺銀人壽保險(股)公司(2.95％)、孫文雄(0.30％)、龍盛投資(股)公司(0.27％)、凱基台商天下基金專戶(0.23％)、弘鼎創業投資(股)公司(0.23％)、王事前(0.19％)耐斯投資開發股份有限公司耐斯資融(股)公司(93.33％)、和園育樂(股)公司(6.67％)美亞鋼管廠股份有限公司源泉鋼鐵(股)公司(11.42％)、美麗華大飯店(股)公司(9.92％)、顯達投資(股)公司(7.66％)、德安開發(股)公司(5.96％)、阜康投資(股)公司(5.96％)、台灣產物保險(股)公司(4.52％)、志信國際(股)公司(2.48％)、德先(股)公司(1.81％)、吳國龍(1.53％)、遠達投資(股)公司(1.43％)羅盛豐股份有限公司賀鳴珩100％公司治理報告54.董事及監察人符合獨立性情形98年12月31日條件姓名是否具有五年以上工作經驗及下列專業資格符合獨立性情形兼任其他公開發行公司獨立董事家數商務、法務、財務、會計或公司業務所須相關科系之公私立大專院校講師以上法官、檢察官、律師、會計師或其他與公司業務所需之國家考試及格領有證書之專門職業及技術人員商務、法務、財務、會計或公司業務所須之工作經驗非為票券金融公司或其關係企業之受僱人非票券金融公司或其關係企業之董事、監察人(但如為票券金融公司或其母公司、票券金融公司直接及間接持有表決權之股份超過百分之五十之子公司之獨立董事者，不在此限)非本人及其配偶、未成年子女或以他人名義持有票券金融公司已發行股份總額百分之一以上或持股前十名之自然人股東非前三款所列人員之配偶、二親等以內親屬或五親等以內直系血親親屬非直接持有票券金融公司已發行股份總額百分之五以上法人股東之董事、監察人或受僱人，或持股前五名法人股東之董事、監察人或受僱人非與票券金融公司有財務或業務往來之特定公司或機構之董事(理事)、監察人(監事)、經理人或持股百分之五以上股東非為票券金融公司或關係企業提供商務、法務、財務、會計等服務或諮詢之專業人士、獨資、合夥、公司或機構之企業主、合夥人、董事（理事）、監察人（監事）、經理人及其配偶未與其他董事間具有配偶或二親等以內之親屬關係未有公司法第30條各款情事之一未有公司法第27條規定以政府、法人或其代表人當選劉維琪1劉邦義0蕭永聰0紀乃榮0蔡佳晋0吳永乾1馬嘉應2詹亢戎0郭銘輝0公司治理報告6(二)總經理、副總經理、協理、各部門及分支機構主管資料99年3月職稱姓名選(就)任日期持有股份配偶、未成年子女持有股份利用他人名義持有股份主要經（學）歷目前兼任其他公司之職務具配偶或二親等以內關係之經理人股數持股比率股數持股比率股數持股比率職稱姓名關係總經理蕭永聰98.06.10000000中興大學經濟系畢土地銀行副總經理副總經理蔡佳晋98.04.28000000政治大學經營管理學程金融組碩士大中票券資深副總經理國票金融控股公司副總經理總稽核兼稽核室主任凌林輝92.10.01000000政治大學企管系畢本公司高雄分公司經理協理兼審查部經理邱彥郎95.02.01000000政治大學銀行系畢協理兼本公司台南分公司經理協理兼企劃室主任許東宏98.11.01000000美國紐約市立大學柏魯克學院財務碩士協理兼本公司資本市場部經理協理兼新竹分公司經理賴國棟98.01.05000000中央大學管理學碩士協理兼本公司業務部經理協理兼台中分公司經理謝文章95.02.01000000淡江大學國貿系畢協理兼本公司業務部經理協理兼資本市場部經理王運強98.01.05000000中央大學管理碩士永豐銀行固定收益處經理業務部經理倪明浩98.01.05000000中興大學經濟研究所碩士本公司板橋分公司經理交易部經理王世熙96.04.01000000美國喬治華盛頓大學企管碩士本公司中山分公司經理管理部經理林振甫93.01.01000000淡江大學銀行系畢本公司資訊室主任國票金融控股公司行政處經理作業部經理金靄姈96.03.01000000銘傳商專電算科畢本公司台中分公司資深副理資訊部經理楊松達98.03.01000000臺灣科技大學企業管理學碩士本公司資訊部副理高雄分公司經理洪文全96.01.01000000台北商專企管科畢本公司桃園分公司經理台南分公司經理陳泰正95.02.01000000中興大學經濟系畢本公司高雄分公司經理嘉義分公司經理安惠泉98.03.01000000美國明尼蘇達州曼徹州立大學企管碩士本公司中山分公司經理桃園分公司經理蕭培和96.01.01000000臺灣大學商學系畢本公司中山分公司經理板橋分公司經理張震佑98.01.05000000臺灣大學法律系畢本公司新竹分公司經理中山分公司經理羅天一98.03.01000000臺灣科技大學管理學博士本公司資訊部經理公司治理報告7(三)最近年度支付董事、監察人、總經理、及副總經