XX滨海大桥项目风险管理手册

1/61XX滨海大桥项目风险管理手册前言XX南部滨海大道东起金沙滩东侧的金银山，向西跨越海湾，在高新园区填海区登陆，全长约10.36公里。在经过广场时，线路垂直于广场中轴线，并将主桥主跨中心设于广场轴线上。线路距离百年城雕1000m。由公司承建的XX南部滨海大道主桥，是国内首座海中地锚式悬索桥，也是我国目前第一座双层通车加劲梁悬索桥，桥面板采用正交异性桥面板，加劲梁分43块段吊装，单块最大吊装重量超过600吨，为国内最大单块吊装重量的悬索桥。由于项目工期紧，技术难度大，施工风险大，为加强项目风险管理，确保项目的实施和经营目标的实现，按照《中国交通建设股份有限公司全面风险管理办法（试行）》、《公司企业全面风险管理手册（试行）》，结合项目实际情况，制订本项目的风险管理手册。风险管理的目标和原则本项目风险管理的目标是：按照风险管理制度、风险管理组织体系，通过风险识别、风险估计、风险驾驭、风险监控等一系列活动，来确保优质、高效、安全的完成工程施工2/61及项目经营指标。风险管理总策略围绕项目经营实施目标，对项目生产经营全过程和各个业务流程进行全面风险评估，以影响生产经营目标实现的重大风险为管理重点，按照风险和利益相平衡，收益大于投入的原则，通过整体策划、过程管控，来进行风险的规避、转移、分担、对冲、补偿和控制，将风险控制在承受范围内。风险管理体系按照《中国交通建设股份有限公司全面风险管理办法（试行）》、《公司企业全面风险管理手册（试行）》，结合项目实际情况，形成了本项目的管理体系文件，加以实施和保持，并不断完善。一、风险管理流程1.流程图风险识别新的情况完成目标过程管控风险分析及评估应对策略及应对措施3/61在对原分析的风险项进行分析、评估，并制定策略后，在实施过程中情况有变化，可能影响实施效果或应对方案不适用时，应重新进行风险分析、评估以及重新制定新的策略，以便实施目标。二、风险体系的完善程序提出和实施风险解决方案风险管理的监督与改进进行风险评估收集风险信息制定风险管理策略4/61三、风险管理组织机构图风险管理职责1.风险管理工作小组名单及职责1.1工作小组名单组长：副组长：组员：1.2工作小组职责风险管理领导小组合同部生产办安全部质检部财务部办公室物机部技术部试验室测量组风险管理工作小组5/61组长职责：负责主持全面风险管理工作的开展，审批风险管理策略和风险管理解决方案。副组长职责：协助组长进行风险管理工作的开展，牵头进行风险识别、风险分析、牵头研究风险管理策略和风险管理解决方案，对风险管理实施过程进行督促和管控。组员职责：与其它小组人员一起进行风险管理工作的开展，进行风险识别、风险分析、研究风险管理策略和风险管理解决方案，对所分管的部门在风险管理过程的实施情况进行管控。1.3各部门职责及要求①广泛、持续收集本部门管理中所涉及的与风险管理相关的信息；②对所管辖的业务范围或业务流程进行风险辩识；③在进行风险辩识的基础上对所收集到的风险进行风险汇总；④提出本部门所涉及风险的评估标准，并依据该标准对汇总的风险进行风险等级划分；⑤根据本部门对风险的评估，提出本部门的风险管理策略；⑥定期分析和评价本部门的风险管理策略的有效性和合理性，并不断完善；⑦落实项目风险管理领导小组批准的风险评估标准、风6/61险管理策略和风险解决方案；⑧建立本部门重大风险预警制度，对重大风险进行持续不断的监测，及时发布预警信息，制定应急预案；⑨定期对本部门风险管理工作实施情况的有效性进行检查和检验；⑩风险管理领导小组交办的其他工作。1.4各部门工作分工⑴合同部工作小组办公室设在合同部，主持全面风险管理工作的开展，并将实施情况反馈领导小组。另外从总体施工计划、成本控制出发，收集风险信息，分析情况，提出风险项和解决策略；完成各风险管理项中本部门相对应的职责。⑵生产办从现场施工出发，收集风险信息，分析情况，提出风险项和解决策略；完成各风险管理项中本部门相对应的职责。⑶安全部从施工安全出发，收集风险信息，分析情况，提出风险项和解决策略，结合海上施工特点完成各风险管理项中本部门相对应的职责。⑷质检部从施工质量出发，收集风险信息，分析情况，提出风险7/61项和解决策略；完成各风险管理项中本部门相对应的职责。⑸财务部从资金管理和成本发生情况出发，收集风险信息，分析情况，提出风险项和解决策略；完成各风险管理项中本部门相对应的职责。⑹办公室从施工环境协调以及应急预案的善后处置出发，收集风险信息，分析情况，提出风险项和解决策略；完成各风险管理项中本部门相对应的职责。⑺物机部从物资供应保障、物资采购成本出发，收集风险信息，分析情况，提出风险项和解决策略；完成各风险管理项中本部门相对应的职责。从机械设备保障、机械费用、机械使用安全出发，收集风险信息，分析情况，提出风险项和解决策略；完成各风险管理项中本部门相对应的职责。⑼技术部从现场施工出发，收集风险信息，分析情况，提出风险项和解决策略；完成各风险管理项中本部门相对应的职责。⑽试验室从原材料质量、砼质量出发，收集风险信息，分析情况，提出风险项和解决策略；完成各风险管理项中本部门相对应8/61的职责。⑾测量组从施工测量出发，收集风险信息，分析情况，提出风险项和解决策略；完成各风险管理项中本部门相对应的职责。风险的评估思路按照公司风险评估思路，进行项目风险的评估。1风险信息收集1.1风险信息调查表；1.2风险信息收集表。2风险评估项目风险评估是评价风险对项目实现目标的影响程度、风险的价值。根据经营管理和业务流程中风险发生的可能性（概率）以及风险发生后对我项目经营目标的影响程度来辩识风险程度，把风险发生的可能性和风险发生后对项目经营目标的影响程度分别划分为极低、低、中、高、极高数量级，画出风险坐标图：9/61A一般风险：根据风险评估标准，该类风险发生几率较小，危害较低；按照未来不确定性对企业实现经营目标的影响程度所做的一种风险等级划分，在项目的风险等级划分中，属于最低风险等级，对项目的经营目标影响程度比较低。B较大风险：根据风险评估标准，该类风险发生几率较大，危害较低；按照未来不确定性对项目实现经营目标的影响程度所做的一种风险等级划分，对项目的经营目标产生较大程度的影响。C重大风险：根据本风险评估标准，该类风险发生几率较大，危害较高；按照未来不确定性对项目实现其经营目标的影响而做的一种风险区划，一般是指对项目正常生产经营带来重大影响的风险。在风险等级划分中属于最高风险等级。10/61D重要风险：根据本风险评估标准，该类风险发生几率较小，危害较高；按照未来不确定性对项目实现经营目标的影响程度所做的一种风险认定，项目的重要风险发生概率小，一旦发生将对项目的经营目标产生重大的影响。3.应对策略A区（一般风险）：规避、控制、承担。B区（较大风险）：规避、控制、承担（制定各项控制措施，如：规章制度、作业指导书、岗位职责等）。C区（重大风险）：规避、转移、控制（制定风险解决方案）。D区（重要风险）：规避、转移、控制（制定各项控制措施，如：规章制度、岗位职责等）风险项的分析、评估及应对措施按照以上的风险评估思路，以及各部门的工作职责，结合项目的实际情况，按照部门职责，对各部门的风险进行了初步的识别以及分析，具体如下：（一）合同部序号风险项风险评级应对策略备注1地域环境对施工计划的D11/61风险2工期延误风险C3资金回收风险C与2相关联4变更索赔审计风险D5保险索赔风险D6以包代管风险C7合同纠纷风险D8保密风险B合同部门作为负责计划、经营以及成本控制管理的部门，施工过程中应高度关注工期、成本、工程变更、以及操作层合同履约的动态情况，以便做到事前预防，及时应对，过程管控。1.地域环境对施工计划的风险⑴风险分析本项目地处XX南部海域，工程所处地域环境（如气候、交通等）对施工计划的实施有很大影响。气候条件的好坏直接影响施工能否正常作业，交通条件的好坏又制约着物资材料的正常采购与运输。施工地域环境的多样性、复杂性往往制约着施工计划的顺利实施，会造成工期的延误及投入的加大。12/61⑵风险评估发生几率较大，发生后损失较大。⑶应对措施本项目安排施工计划时，不仅要考虑工序的衔接、资源的使用和配备，更需要考虑项目所处海域经常有大风、突风及强阵风等不良天气，并且遇南风天气海上涌浪比较大。受此影响，物资船舶经常无法停靠施工平台，施工物资不能及时运达施工现场。进入冬季施工，本区域冬季气温较低，最低达-17度，寒冷天气导致现场施工无法有效开展。经过项目前期策划，以及项目过程中对各种因素的分析和认识，项目部对施工计划的安排，将随着工程的开始，根据外部条件的变化，及时进行调整，目前已有多种应对方案和措施。⑷关联部门主要部门：合同部相关部门：技术部、生产办2.资金支付延误风险⑴风险分析本项目为垫资项目，前期资金压力大，工程完工超过50%后业主支付工程款的70%，资金由XX财政拨款。根据目前XX市财政状况看，建设资金保障一般。⑵风险评估13/61发生几率小，发生后损失较大。⑶应对措施及时跟踪业主资金动向。⑷关联部门主要部门：合同部相关部门：财务部、生产部3.资金回收风险⑴风险分析本项目工程款支付情况为：进度款按完成工程量的70%进行支付，工程竣工验收合格后支付至已完工程量的80%，工程结算且报财政部门审核完成后支付至95%，结算款的5%作为质保金，工程竣工验收合格决算完成后2年内结清。根据以往经验，工程竣工验收及财政部门审核时间较长，导致后续工程款及质保金收取时间较长。⑵风险评估发生几率较大，发生后损失较大。⑶应对措施及时跟踪相关部门的审核。⑷关联部门主要部门：合同部相关部门：财务部4.变更索赔审计风险14/61⑴风险分析本项目实行两级审计制度，过程中跟踪审计，完工后决算审计；根据已往的经验来看，过程中审计通过的项，大多能通过完工审计，但也有一定的被核减的风险。⑵风险评估发生几率较低，发生后损失较大。⑶应对措施多熟悉了解审计的过程、原则，做到有针对性、事前防范，加强资料的严密性，尤其是施工方案、质检资料、监理签认资料的完整与统一，杜绝资料的不完整和自相矛盾。⑷关联部门主要部门：合同部相关部门：技术部、质检部、测量组、生产办5.保险理赔风险⑴风险分析目前中国的保险行业现状是投保容易、理赔难，在保险理赔过程中，保险公司经常以各种理由推卸责任，主要表现有：①要求提供无法提供的资料，②从保险条款中找拒赔的条款，③从行业规范、技术标准、技术指标中，找投标人不合格、违规的地方，以此来拒赔，④拖延理赔。⑵风险评估发生几率较低，发生后损失较大。15/61⑶应对措施保险实质上也是规避、转移风险的一种手段，但在运用的过程中，也有许多值得特别注意和改进的地方；本项目的保险合同主要有工程一切险及第三者责任险、建筑施工人员团体意外伤害保险。工程一切险及第三者责任险：主要投保的是工程主体损失及第三者附加，本项目由业主进行统一购买，目前工程一切险及第三者责任险主要存在的缺陷有①免赔额高，②免责条款多，③周转材料、施工机具的损失不予赔偿，④无急救、转移、清理残骸相关条款，⑤没有对理赔时效性的约定，⑥部分条款模糊不清。在理赔过程中要注意报案的陈述，注意理赔资料的收集和整理，包括影像资料、损失清单、合同、发票等相关资料，加强理赔过程中的协调和沟通。建筑施工人员团体意外伤害保险：目前发生安全事故人身身故时，赔付额度基本都在60w以上，针对此情况，本项目购买了两份建筑施工人员团体意外伤害险。同时聘请恒诚保险经纪有限公司，负责本项目保险理赔工作。⑷关联部门主要部门：合同部相关部门：技术部、质检部、测量组、生产办、安全部16/616.以包代管风险⑴风险分析目前我公司实行管理层、操作层两层剥离的管理模式，在项目实施过程中将工程按照分部分项的模式进行劳务分包，而项目经理部则负责施工技术、工程计量结算、物资供应、机械保障、施工测量、试验、质检等相关技术服务及保障工作，因此容易忽视对劳务操作层在施工进度、安全以及施工安排方面的管控，往往造成施工进度、安全、成本的好坏掌握在操作层的手中。目前虽然管理层与操作层虽然实行合同承包