示范监理项目检查用表

1检查项目检查要求违规现象分项子项小项1、监理合同1.1中标通知书招投标监理项目必须有中标通知书1.1.1、招投标监理项目无中标通知书的1.2监理合同使用《建设工程委托监理合同》示范文本；无超越资质等级承接监理业务；无允许其他单位或个人以本单位的名义承揽监理业务；无转让工程监理业务；无以他人名义承揽监理义务。监理工作的服务内容和工程范围要清晰。1.2.1无委托监理合同的1.2.2招标人和中标人订立背离招投标文件实质性内容的合同条款或其他协议的1.2.3不用《建设工程委托监理合同》示范文本的1.2.4超越资质等级承接监理业务的1.2.5允许其他单位或个人以本单位的名义承揽监理业务的1.2.6转让工程监理业务的1.2.7以他人名义承揽监理业务的1.2.8服务内容和工程范围模糊不清的1.3监理收符合监理收费标准。无恶意1.3.1实际收费在收费标准以下，不低于80%的2费压价竞争，或签阴阳合同、回扣等方式变相压价1.3.2实际收费低于收费标准80%以下的1.3.3有阴阳合同或回扣等方式变相压价行为的2、组织机构2.1总监理工程师符合任职资格，有监理企业任命文件。2.1.1未取得执业资格从业的2.1.2取得执业资格而尚未注册的2.1.3取得执业资格,正在注册中,有证明已报省建设厅的2.1.4无任命文件的2.1.5有证据总监不到位的2.1.6总监变更无建设单位书面同意的2.2总监代表总监代表符合任职条件，有总监的授权书。2.2.1未取得监理工程师资格的2.2.2取得执业资格尚未注册的2.2.3取得执业资格,正在注册中,有证明已报省建设厅的2.2.3无授权书的2、组织机2.2.4授权范围超出规范规定的2.2.5有证据总监代表不到位的3构2.3人员数量符合监理工作需要，且与标书、合同、规划相符，变动要有合法手续。2.3.1人员数量是否符合要求，以检查时各项监理工作到位为准，如检查中发现监理工作明显不到位的2.4持证上岗监理人员必须取得相应岗位资格，佩带由发证部门统一印制标有姓名、职务、照片等内容的上岗牌。2.4.1未佩带上岗牌的2.4.2持证人员达70%的但未达90%的2.4.4持证人员在70%以下的2.5专业配套与组织机构组织机构合理，专业配套、职责分工明确，能适应项目的监理工作。2.5.1配套专业的监理人员执业资格不够2.5.2专业不配套、职责分工不明确，不能正常开展监理工作的2.6规范、检测设备和工具现场配备必要的规范、检测设备和仪器。2.6.1主要规范、检测设备仪器不够齐全的2.6.2检测设备和仪器检定证书过期的2.6.3检测设备未检定或是借用其他单位的2.6.4开工以来未使用过检测设备和仪器的42.7计算机辅助管理应用计算机进行信息、资料管理2.7.1信息、资料管理尚不到位的2.7.2信息、资料管理紊乱的2.7.3未实现计算机辅助管理的3、设计文件3.1图纸有施工图审查意见书。3.1.1无施工图审查意见书，监理未识别的3.1.2无图施工，监理未识别的3.2设计交底与图纸会审有设计交底和图纸会审有效签字的纪要。3.2.1设计交底和图纸会审的纪要无有效签字，监理未识别的3.2.2无设计交底和图纸会审纪要，监理未识别的3.3闭合性会审意见按时闭合。3.3.1会审意见不按时、不闭合，监理未识别的3.4工程变更程序符合规定，相应造价和进度等的变更手续要及时办理。3.4.1变更手续程序不符规定，监理未识别的3.4.2未办理工程变更手续，不按图施工，监理未识别的且监理同意不按图施工的4、监理规划与实施细则按规定及时编制、审批《监理规划》《实施细则》，并具针4.1.1主要《实施细则》不全或《监理规划》《实施细则》内容针对性、可操作性、时效性差的5对性、可操作性、时效性。执行效果好。规划中应有监理安全责任的监理方案，明确责任范围、工作程序和制度措施。对于危险性较大的分部分项工程的监理须编制《实施细则》。4.1.2《监理规划》中无监理人员进退场计划的；4.1.3《监理规划》中无监理安全责任内容的4.1.4危险性较大的分部分项工程未编制实施细则的4.1.5未编制《监理规划》的5、施工组织设计与专项施工方案审核5.1程序施工组织设计应有承包单位质量、技术、安全部门会签，并经企业技术负责人审批通过；施工方案有项目技术负责人（危险性较大分部分项工程的专项施工方案有企业技术负责人）审批通过。报监理后，先由专业监5.1.1不符考核要求，监理未识别的6理工程师提出审查意见，最后由总监理工程师签署审核意见。5.2强制性标准内容要符合有关强制性标准，不得有违反强制性条文的内容，安全技术措施符合要求。5.2.1审查意见不明确的5.2.2有违反强制性条文，监理未识别的5.2.3未对安全技术措施审查的5.3针对性按工程项目的特点制定有针对性的内容，危险性较大分部分项工程有专项施工方案，并附安全验算结果，应组织专家论证审查的，有专家论证审查报告。5.3.1针对性差，监理未识别的5.3.1危险性较大分部分项工程无专项施工方案，应组织专家论证审查的未组织或无专家论证审查报告，监理未识别的5.3.2应附安全验算结果而未验算或专家组成员不符要求，监理未识别的75.4时效性应及时编制和审核，当项目环境有重大变化原编制的内容不能指导施工，应要求承包单位根据项目的具体情况重新编制或增补内容。5.4.1监理机构未在约定的时限内审定的5.4.2当工程项目环境变化，原施工组织设计不能指导施工时，监理未要求承包单位更新施工组织设计或增补内容的5.5闭合性会审意见要闭合且符合时间逻辑。5.5.1会审意见不闭合5.5.2不符时间逻辑的6、承包单位质量安全保证体系审核6.1机构与制度已对项目经理部的组织机构设置、各部门的分工、责职等进行审查、并能适应项目的管理需要。6.1.1项目经理部的质量、安全保证体系不完善而监理未识别的6.1.2未对项目经理部的组织机构设置进行审查的6.2人员项目经理等管理人员均按规定到位且持证上岗，特种作业人员岗位资格证书在监理机构备案6.2.1项目经理不到位，监理未识别的6.2.2项目经理无证上岗，监理未识别的6.2.3特种作业人员上岗证备案，工种不全，证件数明显不够，监理未识别的6.2.4不符考核要求，监理已识别，尚需完善的86、承包单位质量安全保证体系审核6.3安全资格承包单位有“安全生产许可证”、项目经理、专职安全员有B、C类考核合格证，专职安全员人数符合规定。6.3.1承包单位有“安全生产许可证”但监理未审查的6.3.2承包单位无“安全生产许可证”监理未识别的6.3.3承包单位有B、C类合格证，人数符合要求，但监理未审查的6.3.4承包单位无B、C类合格证或人数配备不符规定，监理未识别的6.3.5不符合考核要求，监理已识别但尚需完善的97、开工报审7.1开工条件工程施工组织设计、施工测量控制点、首道工序的准备工作、承包单位的质、安保体系，应急救援预案、文明施工措施费使用计划均审查通过；施工许可证已领，施工现场的场地、道路、水电、通讯和临时设施已满足开工要求，地下障碍物已清除或查明，施工图纸及设计文件已按计划提供齐全，施工人员按计划到场。7.1.1不符开工条件而监理未识别的7.2施工许可开工有施工许可证。7.2.1无施工许可证，监理处理得当，事后已领取施工许可证的107.2.2无施工许可证，监理同意开工的7.3时效性符合时间逻辑。7.3.1开工条件的审批与开工审批日期不符合时间逻辑的8、分包单位资格报审8.1依据部分工程（不含主体）实行分包必须符合施工合同规定。8.1.1部分工程分包在施工合同中未约定，又无业主的书面批准的，监理未识别的8.2分包单位资质对专业分包单位资质进行审核。8.2.1专业分包单位的专业与资质等级不符合分包工程的有关规定，监理未识别的8.2.2基本符合要求，但资料不齐的118.3分包单位驻场人员资质项目负责人持有建造师（或项目经理）证，B类人员合格证，其他管理人员均持证上岗，专职安全员人数符合要求，且持有C类人员合格证，特种作业人员操作资格证已在监理机构备案。8.3.1不符合考核要求的，监理未识别的8.4专项施工方案分包工程的专项施工方案或施工组织设计审查。8.4.1无施工组织设计或施工方案,监理未识别的9、第一次工9.1人员到位监理机构相关人员参加。9.1.1监理机构主要人员未参加的9.2监理交底总监介绍监理规划、并对施工准备情况提出意见和建议。9.2.1监理交底不到位的12地会议9.3会议纪要会议纪要内容应真实客观，简明扼要。9.3.1有纪要、签名不全、手续不完备的9.3.2纪要内容不符合要求的10、工地例会按规定定期召开例会，且由总监主持，议决事项有落实，处理问题要闭合，有例会纪要。10.1.1总监较少主持和出席会议的10.1.2议决事项落实不够、处理问题欠闭合的10.1.3议决事项不落实，处理问题不闭合的10.1.4会议纪要整理不及时及其内容不齐全的11、测量放线成11.1控制点复核控制点要有监理人独立的复核资料，引测依据正确，保护措施到位。11.1.1监理人员无独立的复核资料，其余均符要求的11.1.2引测依据不足，其他均符要求的11.1.3无监理人员独立复核资料，引侧无依据的11.1.4监理未复核的11.2测量复核对报审的测量放线成果进行独立的复核，有明确审核意见。11.2.1无独立的复核的11.2.2未复核或审核意见错误的13果审查11.3有效性承包单位和监理复测的测量仪器的计量检定证书有效。11.3.1测量仪器计量检定书失效监理未识别，但所报成果正确的11.3.2测量仪器计量无检定书，监理未识别的12、特殊机械设备12.1进场审查设备的型号、生产许可证、出厂合格证12.1.1型号与施工组织设计不符，无生产许可证、出厂合格证，监理未识别的12.2安装审查安装单位资质和安装人员的上岗证备案；有资质的检测机构进行检测，并出具检测合格证明文件报监理。12.2.1未审查安装单位资质或安装单位无资质、安装人员上岗证未在监理机构备案的，监理未识别的12.2.2未检测或检测后未出具检测合格证明文件，监理未识别的12.2.3无检测资质的单位出具检测合格报告，监理未识别的12.3验收由承包单位组织安装单位、设备出租单位及检测单位进行安装验收，出具合格证明文件，塔吊等需要有安监站备案12.3.1无有关单位验收或验收后未签署合格证明文件，监理未识别的12.3.2塔吊等设备无安监站备案文件，监理未识别的14进场使用报验的文件。12.4审批符合以上程序和提供有关资料合格可同意投入使用。12.4.1程序、资料不符要求，监理未识别的12.4.2施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施达到了规定的使用检测期限，未经具有专业资质的检测机构检测或经检测不合格，监理未识别的12.5使用未经报验同意投入使用的机具严禁使用，塔吊等设施在提升时也需符合上述程序要求。设施拆除亦需有方案，上岗证等。12.5.1发现擅自使用未经报验通过的塔吊等起重设施，而监理未采取有效制止措施未造成后果的12.5.2未报验擅自提升或拆除塔吊等设施，监理未采取有效制止措施未造成后果的13、工程材料构13.1资料审核资料完整、真实、及时核验，无漏审、错审，不合格的材料构配件设备有退场记录。13.1.1复试合格但资料不完整，监理未识别的13.1.2复试不合格，监理未识别的13.1.3不合格材料、构配件、设备无退场记录的13.1.4有漏审但未造成后果的13.1.5有漏审或错审已造成后果的13.2见证取样涉及结构安全与重要使用功能的材料需及时见证取13.2.1见证取样工作中弄虚作假的13.2.2见证取样后未按规定保管样品和送检，监理未识别的15配件设备核验样送检。13.3台帐建立监理监督台帐，内容齐全、相关资料匹配。13.3.1未建立台帐的13.3.2内容欠齐全相关资料不匹配的14、工序验收与竣工预验14.1检验批（分项工程）验收14.1.1有划分计划，分批合理。14.1.1.1无检验批划分计划，实际执行符合要求的14.1.1.2无检验批划分计划，实际的分批不合理的14.1.2有抽查记