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评审日期附件:《风险和机遇及应对结果评审记录表》确认了质量第12项:对供电不足风险采取应对措施后,仍存在剩余风险,并对剩余风险进行了分析评估,提出了规避剩余风险的应对措施;评审结论:所识别的风险和机遇全面充分;风险等级评估正确;控制措施合理,可行,有效,规避了潜在风险;对存在的剩余风险制定了改进措施;参加人员:XFSDJL6.1-02公司收集汇总各部门在质量/环境管理中风险和机遇识别和控制的资料,风险管理小组在识别风险和机遇时考虑了组织所处的内外部环境、相关方需求、环境因素和合规义务的履行,结合内部实际控制状态提出了需要重点控制的风险项,根据《风险和机遇应对控制程序》规定,对所识别的风险和机遇进行了分析评估,制定/确认了风险规避措施,编制了《风险和机遇分析评估表》。风险和机遇评审结果表明:风险和机遇的识别是充分的,风险和机遇的评估等级正确;b)风险应对措施的完成情况和及有效性;经对《风险和机遇分析评估表》规定的应对措施实施情况进行逐一跟踪验证,其结果表明:所识别的各类风险(组织风险、合规风险、营运风险)措施已按应对措施要求实施并达到预计目标:生产和服务各过程的潜在风险得到规避,产品和服务的符合性全面达标,顾客满意度得到提升;风险应对措施有效。风险应对措施按规定实施;措施有效;c)剩余风险分析及改进措施评价内容:a)风险和机遇的识别是否充分,风险和机遇的评估等级是否正确;b)风险应对措施的完成情况和及有效性;c)剩余风险分析及改进措施评审意见a)风险和机遇的识别是否充分,风险和机遇的评估等级是否正确;苏州工业园区新富事达塑胶型材制品有限公司风险和机遇应对评审记录(摘要)评审主题风险和机遇及应对结果评审评审组长附件:类别:■质量□环境□过程风险和机遇来源风险和机遇描述风险等级措施完成情况措施有效性评价剩余风险分析剩余风险应对措施风险:公司的最终产品销售于世界各地,如未能及时收集各地尤其是欧盟对与产品相关的法规变更信息,将造成因产品更新准备不足,导致失去或降低市场占有风险1、执行《法律法规和其他要求控制程序》规定;质保部按照文件要求及时更新相关法规并将信息发至相关部门,如ROHS更新为02版机遇:重视法规变化,及时收集、确认,并为公司产品调整/更新做好准备,该公司带来更多市场和潜在顾客机会。2、工程部、采购销售部积极与顾客沟通,了解、掌握顾客产品发展趋势,做好与产品更新相关的相应工作;工程部采购销售部与顾客保持经常性和定期的沟通并做相应记录,了解顾客产品发展趋势,做好开发市场的相应准备风险:原料市场不稳定,供方因其内部或外部原因不能保证连续稳定供货,造成公司存在缺料风险;制定《应急计划控制程序》并按规定执行;责任部门执行文件规定:采购销售部对主要原料采用一聘两点;紧急订单及时供货作为合格供方的基本条件进行考核机遇:因有充分准备在意外发生时,为公司赢得市场占有机会安排合理的安全库存风险:原材料价格波动范围及价格上升幅度无规律,造成公司产品成本上升和不可控1.采购销售部对供方原料价格波动进行监视和记录,及时更改采购计划,降低采购成本;采购销售部对供方原料价格波动进行监视和记录,及时更改采购计划。如PVC、PP、钛白粉等主要原料在低价位是适当多购入,高价位时按需采购机遇:促使公司开辟新供方或开发新材料,发现优质供方和材料2.收集拟开发供方资料并建档,为开发新供方做准备执行,为选择优质新供方大号基础3.公司提供财务支持,确保更新后的采购计划得以实施;财务部及时筹措资金提高财务支持,确保更新后的采购计划得以实施;风险:顾客对产品质量标准提高,对新产品交付周期缩短,对产品价格降低的期望给公司新品开发、质量及成本控制提出了新要求工程部在新产品开发时充分识别顾客明示的要求和潜在的期望,并与顾客进行沟通达成一致意见,所确定的顾客要求是可以满足的;记录于特殊合同评审;执行,见合同评审记录,DFM报告机遇:市场竞争加剧,公司管理水平、技术能力的提升将给公司带来潜在的发展机遇财务部对产品成本进行精细核算,积累数据,及时提出降低成本方案执行风险:不能满足配合要求,可能造成设备保养质量不合格,发生意外故障,停产;电梯(货梯)维保出现误差,影响货梯正常运行给生产带来不便中等执行合同规定,履行配合义务,监督检查维修/保养方工作质量。机遇:充分识别相关方要求,主动做好配合工作,提高相关方服务质量,消除事故隐患;设备、电梯维保符合要求,使用正常,无安全隐患。/////无剩余风险无剩余风险无剩余风险无剩余风险无剩余风险有效有效有效有效有效签订规范的设备、电梯保养合同;识别、理解相关方的合理要求;指派有资质的专业人员与相关方主动沟通并积极配合;对设备、电梯保养状况进行跟踪检查、确认,并保持记录高高中等高法律法规变化供应商供货能力变化供应商供货价格变化顾客需求第三方:关键设备、电梯维保单位,345风险和机遇及应对结果评审记录表风险和机遇的评估评审结果序号12风险和机遇应对措施(规避)风险:电讯业产品不断更新,对配套产品及企业在技术上提出了持续更新要求,如果现有设备、工艺、材料、技术能力不能满足需要,造成失去现有市场份额的风险中等根据企业内外部状况,更新设备技术精度、优化工艺、提高材料性能和员工技能,降低成本,提高挤出/注塑过程能力在工程部指导下,生产部优化了ASA材料的挤出工艺,减少产品断面应力,提高产品合格率;定期对关键岗位员工能力进行考核评价,确保员工岗位能力满足要求。机遇:提高公司综合竞争能力赢得更多新市场;风险:电讯产品更新快,公司在原有顾客中占有率比较高,但顾客之间竞争激励,客户的市场优势趋于平均化或起伏大,对公司市场占有率,保持率形成潜在威胁;中等通过各类渠道,关注市场和顾客的发展趋势,每月提交市场/顾客动态及产品趋势报告;执行机遇:给予公司利用十多年积累的信誉优势和技术能力加快开发新客户新产品,提高市场占有率的机会定期分析市场、产品趋势,及时更新新品开发计划执行风险:对新产品竞争对手价格及顾客目标价格判断失误;造成产品报价过高,失去市场占有机会;过低增加内部成本压力的风险中等对新产品发展趋势进行评估;对产品价格组成进行反复测算;不断提高内综合管理水平;执行,每个新产品报价均采用详细的分类价格测算,机遇:了解对手状态、提高内部综合管理水平,合理报价,为公司赢得市场占有机会车间执行产品消耗定额及采取措施降低产品成本风险:公司处于苏州工业园区,形势稳定失业率较低,人员安全感较高,教育水平和人员素质较好,公共假日和工作时间设置比较合理,风险相对较小。低办公室做好人员积极储备工作,及时关注社会信息,为公司创造一个稳定的环境。执行机遇:公司目前所在区域的社会形势稳定,对公司的稳定发展提供比较好的环境。10国际经济走向、汇率的变动、通货膨胀或通货紧缩、利率的变动、风险:受国际经济低迷影响目前通讯业外资企业市场份额普遍下滑,同时国内经济形势趋势严峻,客户对产品价格持续要求下降,资金付款一再延期。汇率和利率变动都对公司发展带来比较大的风险,造成公司资金压力较大。经济形势整体比较低迷,给公司发展造成比较大的压力。高1.财务部门及时关注汇率、利率的变化,做好财务预算;2.采购销售部加快资金的回笼,降低公司资金压力。执行;本公司有直接出口业务,财务部关注汇率、利率的变化,及时做相应调整。有效无剩余风险/风险:因外部因素引起人员短期紧缺,造成局部停产,导致产品不能按期交付,顾客不满意;中等执行《应急计划控制程序》规定;做好相关记录办公室按文件规定,做好关键岗位人员储备工作;机遇:因对灾难性事件准备了应对预案,可以应对突发事件引起员工不足的问题,达到不影响交付或所发生的影响在顾客可接受范围,赢得顾客充分信任定期评审并完善《应急计划控制程序》在管理评审中对《应急计划控制程序》进行了评审/////无剩余风险无剩余风险无剩余风险无剩余风险无剩余风险有效有效有效有效有效本地失业率安全感教育水平公共假日工作时间人员新材料、新设备、新工艺市场占有率、顾客产品发展趋势市场竞争力:价格风险911678风险:因外部因素引起短期停电,造成局部停产,导致产品不能按期交付,顾客不满意;高执行《应急计划控制程序》规定;做好相关记录执行,相关部门保持与外部供电部门联系,及时传递临时停电信息,保持合理的安全库存;机遇:因准备了应对预案,可以应对短期紧急停电引起的供电不足问题,达到不影响交付或所发生的影响在顾客可接受范围,赢得顾客充分信任定期评审并完善《应急计划控制程序》在管理评审中对《应急计划控制程序》进行了评审风险:顾客要求识别不全面,所签订的合同可能不能充分满足顾客要求,带来新产品一次送样不合格,顾客不满意风险。中等执行《产品和服务要求控制程序》规定执行特出合同评审规定,保持评审记录机遇:充分满足顾客要求,赢得顾客满意,得到更多新产品试制机会通过与顾客沟通,充分识别顾客要求和期望,并在现产品开发期间予以满足在评审前收集相关资料数据;与顾客充分沟通风险:模具制造、工艺开发不能按时保质完成,造成新品不能按时交付风险一般执行《产品质量先期策划控制程序》规定执行文件规定;跟进模具制造全过程;一季度新品质量及交付率达标;机遇:提高新品开发能力,可赢得更多新产品试制机会不断提高模具制造、工艺开发能力,确保新产品开发在质量、交付上满足顾客要求,通过对供方业绩能力考核推动供方提高模具制造能力(质量和速度)生产过程风险:生产效率低;不合格品率高,工艺损耗大,带来影响按时交付顾客不满意,生产成本压力大风险中等通过对生产部绩效考核、员工能力培训、设备有效管理并纳入质量目标考核,消除或降低风险严格员工绩效考核,定期进行能力评价;促进了员工不断提高质量意识和岗位能力,生产部质量、产量、消耗全面达标。机遇:提高生产过程能力和效率,确保按时交付,降低产品成本,为公司赢得更多利益和竞争机会执行《生产和服务控制程序》及相关作业指导书的规定执行《生产和服务控制程序》及相关作业指导书的规定,内部检查未发现不符合;交付管理风险:不能满足顾客应急交付要求;交付的产品质量不能满足要求,带来顾客不满意风险中等做好应急交付的基础管理工作;及时与顾客沟通,按时交付纳入目标管理采购销售部对常规订单按规定评审,及时交付;对紧急订单的交付确保满足顾客要求;按时交付率100%达标,顾客满意机遇:做好应急交付管理和过程产品质量监视与测量,得到顾客充分信任,赢得更多市场占有机会执行《产品和服务控制程序》、《应急计划控制程序》及行管指导书规定执行《产品和服务控制程序》、《应急计划控制程序》及行管指导书规定风险:顾客反馈未能完全得到及时有效解决,顾客不满意,存在失去顾客信任风险中等对交付后顾客信息反馈在24小时内答复或处理;并纳入质量目标管理采购销售部、质保部接到顾客信息24小时内立即处理,顾客对此表示满意机遇:重视顾客信息反馈,及时有效解决问题,得到顾客谅解和满意为赢得更多市场创造机遇执行《生产和服务控制程序》及相关作业指导书的规定执行《生产和服务控制程序》、《与顾客沟通指导书》的规定风险:如果风险识别不齐全,评价有误;缺少有效的应对措施;应对措施实施不力;带来风险未得到预期控制危险高结合公司的内外部因素和相关方要求,对质量管理体系及其过程所存在的风险和机遇进行识别、评估,决定应采取的规避或降低风险措施依据《风险和机遇应对控制程序》规定,建立风险管理小组,进行风险分析评估,制定和落实对应措施机遇:充分识别、评估企业环境及各过程中存在的风险和机遇并采取正确的应对措施,降低或消除风险危害影响,执行《风险和机遇应对控制程序》规定经评审,本次风险识别充分,评估正确;应对措施实施达到预期效果;风险得到规避或降低///更改《应急计划控制程序》,增加设立第二生产现场措施,规避剩余风险///无剩余风险无剩余风险无剩余风险因意外事故造成长时间(72小时以上)停电,存在不能按时交付风险;风险等级一般无剩余风险无剩余风险无剩余风险有效有效有效短期72小时以内停电,措施有效;有效有效有效应对风险和机遇供电新产品合同评审新产品试制服务反馈处理16171812131415监视测量分析和
本文标题:风险和机遇应对评审记录
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