证券从业资格考试证券交易模拟试题

1证券从业资格考试证券交易模拟试题一、单项选择题（本类题共60小题，每题0．5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分）1．（）中国证券监督管理委员会批准了深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块，并核准了中小企业板块的实施方案。A．2007年4月B．2006年4月C．2005年5月D．2004年5月2．金融期权交易是指以（）为对象进行的流通转让活动。A．金融期货合约B．金融远期合约C．金融期权合约D．权证3．回购交易结合了现货交易和远期交易的特点，通常在（）交易中运用。A．现货B．基金C．股票D．债券4．证券公司经营相关业务时，国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整（），但不得少于法律规定的限额。A注册资本最高限额B．注册资本最低限额C．实收资本最高限额2D．实收资本最低限额5．从积极的意义上看，证券市场的（）为证券市场有效配置资源奠定了基础。A．流动性B．有效性C．稳定性D．风险性6．证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起（）个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。A．30B．20C．15D．57．对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由（）托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。A．证券公司B．交易参与人C．中国证券登记结算有限责任公司D．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司8．市价委托的缺点是（）。A．容易坐失良机，遭受损失B．必须等市价与限价一致时才有可能成交C．只有在委托执行后才知道实际的执行价格D．成交速度慢39．深圳证券交易所规定（）的申报价格最小变动单位为0．01元人民币。A．基金交易B．债券质押式回购交易C债券买断式回购交易D．权证交易10．从2002年3月25日开始，国债交易率先采用（）。A．全值交易B．全价交易C．净价交易D．净值交易11．某债券面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是（）天，交易日挂牌显示的应计利息额是（）元。A．136，1．86B．134，1．86C．135，1．84D．136，1．8412．上海证券交易所规定采用竞价交易方式的，开盘集合竞价时间为每个交易日的（）。A．9：20～9：30B．9：25～9：35C．9：15～9：25D．9：10～9：2013．中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过（）且占净资产值（）以上（主营业务为担保的公司除外）的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。4A．2000万元，50%B．1亿元，50%C．2000万元，100%D．1亿元，100%14．在收购人披露上市公司要约收购情况报告至维持被收购公司上市地位的具体方案实施完毕之前，因要约收购导致被收购公司的股权分布不符合《公司法》规定的上市条件，且收购人持股比例未超过被收购公司总股本（）的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A．50%B．60%C．75%D．90%15．深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易（）所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价。A．前1分钟B．前5分钟C．前10分钟D．前15分钟16．当（）以上的会员营业部因系统故障无法正常接人证券交易所交易系统时，为证券交易所无法正常开始交易的情形。A．50%B．30%C．20%D．10%517．固定收益平台报价交易中，交易商的每笔买卖报价数量为（）手或其整数倍，报价按每（）手逐一进行成交。A．100，100B．500，500C．1000，1000D．5000，500018．对于（）达到l5%的前3只股票（基金），证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。A．日收盘价格涨跌幅偏离值B．日换手率C．日价格振幅D．日成交金额19．证券经纪商应发挥的作用是（）。A．提供证券资产管理B．提供信息服务C．提高证券市场效益D．防止股价波动20．中国证券监督管理委员会明确要求证券公司在（）全面实施“客户交易结算资金第三金第三方存暂”。A．2005年B．2006年C．2007年D．2008年621．经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的（）关系。A．代理B．从属C．委托D．制约22．证券账户注册资料的查询需填写（）。A《自然人证券账户注册申请表》B．《机构证券账户注册申请表》C．《证券账户注册资料查询申请表》D．《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》23．委托柜台应严格按照（）的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。A客户优先B．时间优先C．机构优先D．VIP优先24．让营销人员深入渗透某个或某几个细分市场，把有限的资源进行集中利用，在这个有限市场中建立专业知名度的策略是（）。A．差异性市场营销策略B．无差异市场营销策略C．集中性市场营销策略D．分散性市场营销策略25．2009年6月，从深圳证券交易所、上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司对《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》进一步修订的内容看，主要是采用了（）。7A．网下配售股票B．网上竞价发行C新股资金申购网上发行D．新股发行现金申购制度26．上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）进行的。A．证券交易所的交易清算系统B．中央银行的交易清算系统C．中国证券登记结算有限责任公司的交易清算系统D．商业银行的交易清算系统27．股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过（）票的，应通过现场进行表决。A．5000万B．1亿C．3亿D．5亿28．上市开放式基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的（）。A．基金资产总值B．基金份额净值C．基金份额市值D．基金份额累计净值29．某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（）股。A．208B．100C．2500D．2500030．权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的（）。A．0．05%B．0．03%C．0．1%D．0．3%31．柜台自营买卖是指证券公司在（）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。A．证券交易系统B．证券交易所C．证券公司营业柜台D．银行柜台32．证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）。A．警告B．撤销相关业务许可C．罚款D．没收非法所得33．为了加强证券自营业务管理，（）明确规定了禁止的交易行为。A．《证券法》B．《证券公司监管条例》C．《证券投资基金法》D．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》934．根据证券法的规定，公司的董事、（）以上监事或者经理发生变动属于内幕信息。A．2／3B．1／2C．1／3D．1／435．下列关于证券公司办理资产管理业务的表述错误的是（）。A．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额B．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元C．证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划D．证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产36．证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证券监督管理委员会出具无异议意见或者作出批准决定之日（）个月内启动推广工作，并在（）个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。A．1．15B．3，30C．6，60D．6，9037．根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户无权享有的权利有（）。A．知情的权利B．汇集他人资金参与集合资产管理计划的权利C．根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划D．除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益1038．证券公司应当在每年度结束之日起（）内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。A．15日B．30日C．60日D．90日39．客户通过专用证券账户持有上市公司股份，或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份，发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定义务的情形时，应当由（）履行相应义务。A．客户B．证券公司C．证券托管机构D．证券登记结算机构40．证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。A．1万元以上3万元以下B．10万元以上30万元以下C．3万元以上5万元以下D．3万元以上l0万元以下41．中国证券监督管理委员会派出机构应当自收到融资融券申请材料之日起（）个工作日内，向中国证券监督管理委员会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见．。A．5B．1011C．12D．3042．客户融资买入证券时，融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（）。A．融资保证金比例＝保证金／（融资买人证券数量×买人价格）×100%B．融资保证金比例＝保证金／（融资买人证券数量×收盘价）×100%C．融资保证金比例＝保证金／（融券卖出证券数量×证券市价）×100%D．融资保证金比例＝保证金／（融券卖出证券数量×卖出价格）×100%43．证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户是（）。A．客户信用交易担保证券账户B．客户信用交易担保资金账户C．客户信用证券账户D．客户信用资金账户44．客户的信用资金账户开立数量为（）。A．1个B．2个C．3个D．不限45．客户通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式是（）。A．现金抵券B．直接还券12C．卖券还款D．买券还券46．可作为融资买入或融券卖出的标的股票，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过（）个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的（）以上。A．2，300%B．3，500%C．4，500%D．5，300%47．证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订由（）统一制定、保管的融资融券业务合同。A．证券公司B．证券交易所C．中国证券业协会D．中国证券监督管理委员会48．证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户是（）。A．客户信用证券账户B．客户信用资金账户C．客户信用交易担保证券账户D．融资专用资金账户49．全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额（），交易单位为债券面额（）。A．10元，1元B．1万元，1万元C．10万元，1万元13D．10万元，10万元50．格式化询价是指参与者必须按照（）规定的格式内容填报自己的交易意向。A．交易系统B．证券公司C．结算代理人D．中国人民银行51．参与全国银行问市场质押式回购交易的双方应在（）办理债券的质押登记。A．证券交易所B．证券登记结算公司C．全国银行间同业拆借中心D．中央国债登记结算有限责任公司52．2009年1月，中国证券监督管理委员会与中国银行业监督管理委员会联合发布通知，开展（）在证券交易所参与债券交易试点。A．政策性银行B．地方性银行C．上市商业银行D．所有商业银行53．对融资方违约的交易，融券方应付国债义务自动解除，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司对原冻结的标的国债予以解冻，解冻国债在（）日可用。A．RB．R＋1C．R＋2D．R＋31454．国债买断式回购交易按照（）原则结算。A．一次成交、一次清算B．一次成交、两次清算C．两次成交、一次清算D．两次成交、两次清算55．投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提是（）。A初始登记B．退出登记C．变更登记D．债券登