井工煤矿安全风险预控管理体系审核指南(XXXX)

1阶段CA2阶段A33.1阶段3.2阶段44.1阶段DCAPPD神华集团公司井工煤矿安全风险预控管理体系审核指南（试行）CACPDPDP1CA4.2阶段CA4.3阶段PCA4.4阶段A5阶段DCPPDDADPDCDP266.1阶段6.2阶段A77.1阶段PCA7.2阶段ADPACCDPDP3C7.3阶段A88.1阶段ADPPDDCPD4CA8.2阶段CCPDPD5A8.3阶段PCCCD6阶段CA9.1.2阶段PCA9.1.3阶段P9.1.1基础管理AP9.1采煤DD9生产系统运行控制7CA9.1.4阶段PDD8CA9.1.5阶段CA9.29.2.1阶段DCA9.2.2阶段PDDPD9PCA9.2.3阶段PCA9.2.4阶段PCA9.3阶段DDD10DCA9.49.4.1阶段PD11CA9.4.2阶段A9.4.3阶段DPDPPC12CA9.4.4阶段CA9.59.5.1阶段PCA9.5.2阶段DDDPP13DDCA9.5.3阶段PA9.5.4阶段CA9.5.5阶段PDCD14DC9.69.6.1阶段9.6.2阶段DPACAPD15PCA9.6.3DDDDP16DCD17A9.79.7.1阶段DCA9.7.2阶段PDPCD18CA9.7.3阶段PDCA9.89.8.1阶段DPDD199.8.2阶段DACDDDP209.8.3阶段CA9.99.9.1阶段DDDDCPAP21A9.9.2阶段9.109.10.1阶段C9.10.2阶段ADDAPPDDCPC229.10.3阶段9.119.11.1阶段DPAPDADCC239.11.2阶段DDCAPCD24阶段阶段PPPCA9.12.1基础管理A9.12防灭火D9.12.2火灾防治CCDDA259.13阶段A阶段DDC9.14安全避险六大系统（不包括安全监控系统）PPDD26阶段DDD9.15井下爆破CAP27CA阶段PDCA阶段D9.17起重作业9.16设备维修PDD28A阶段A阶段DDPC9.18登高作业CP9.19压气及输送和压力容器D29A阶段CA阶段CA阶段P9.21计量器具DP9.20手工工具CPDD9.22调度控制D30CA10阶段PDDD3111.1阶段CA11.2阶段PCA11.3阶段PCA11.4阶段PDAD11其他要素控制CDDDP32CA11.5阶段PCA11.6阶段CA11.7阶段DDDDPPP33CA11.8阶段CA11.9阶段PDDDPD34CA阶段阶段PDCA阶段PDCADCA12.2供应方安全控制12.3访问者安全控制12相关方安全控制D12.1承包商安全控制P35阶段阶段D14隐患和事件ACPDD13应急准备与响应14.1隐患控制P36阶段CA阶段PDCA阶段DCAD14.2未遂事件控制PD14.3事故处置15安全信息15.1内部信息交流P15.2外部信息交流CA37阶段DCA阶段PCA1616.1阶段PDDP15.3安全管理信息化建设与系统应用DCA3816.2阶段PDCA16.3阶段PCA17阶段PAD39CAD40总要求审核要点(1)按照Q/SHJ1002-2014总体要求，建立包含本单位所有安全生产活动的安全风险预控管理体系。☆(2)制定包含本单位领导层、科室、区队（车间）、班组、承包商等各个层级的安全风险预控管理体系的配套考评标准。(3)遵循PDCA的原则，在安全生产过程中全面运行安全风险预控管理体系。(4)全员参与安全风险预控管理系的建设、运行；领导干部等熟练掌握并能灵活运用安全风险预控管理体系的理念、思路、方法等，有效指导安全生产管理实践工作。☆(5)每月对安全风险预控管理体系运行情况进行一次全面检查考核，考核结果与相关人员工资挂钩。(6)持续改进安全风险预控管理体系，始终保持其适宜性、充分性和有效性。安全方针审核要点(1)建立安全方针的制定、传达与回顾等方面的管理规定。(2)安全方针内容满足法定等要求，并体现本单位安全理念、安全目标及重点关注等。至少包括：——遵守国家法律、法规的承诺；——对安全风险预控管理体系持续改进的承诺；——发展战略目标和方向；——员工、社会和其他相关方的需求等。(3)安全方针经单位最高管理者签发，形成文件，可为相关方所获取。(4)采用有效的方式发布、传达、培训和对外披露安全方针。(5)正确理解和掌握安全方针。(6)通过管理评审或回顾来确保安全生产工作与安全方针的一致性。(7)国家或上级政策、单位内外部条件发生变化时对安全方针进行回顾。(8)根据安委会或管理评审等的决议对安全方针进行修订，确保为现行有效版本。体系策划法定要求审核要点(1)建立识别、获取、宣贯、遵守、检查和合规性评价等法定要求的管理规定。至少包括：——明确主控部门、相关部门，且职责清楚、具有可操作性；——确定获取的渠道、方式和频次；——宣贯、遵守、检查和合规性评价等相关要求。(2)按规定适时识别、收集、更新本单位相关活动应遵守的法律法规、标准规范和其他要求，有文本或电子文档，并建立清单。(3)及时组织对应遵守的法律法规、标准规范和其他要求等进行学习宣传，确保相关人员熟悉应该遵守的法定要求。(4)生产经营活动中应遵守的法定要求，应直接依从或者转换成为内部制度或标准等严格执行。(5)对法定要求执行情况进行检查。☆(6)每年对法定要求执行等情况进行合规性评价。(7)对查出的不符合法定要求的事项，应及时纠正。(8)根据合规性评价结果及时完善规章制度、操作规程、作业规程等。(9)法定要求变化后及时更新。安全目标、指标管理审核要点(1)建立目标、指标设立、实施与监测、回顾等方面管理规定。(2)目标、指标应分级设定，并至少体现（或关注）以下方面：——事故事件控制的期望；——持续改进的要求；——管理评审的结果。(3)目标和指标应体现单位战略目标、承接上级下达的目标和指标。(4)目标、指标应当尽可能量化（可测量）。☆(5)制定保障目标、指标实现的年度工作计划。(6)本单位目标、指标以正式文件下达执行。☆(7)本单位各层级根据确定的年度工作计划，制定并落实每项工作的具体实施方案。(8)为实现目标与指标、完成工作计划提供足够的资源保障。(9)按月对目标、指标和工作计划等完成情况进行监测、检查、考核、分析等，并形成纪要。(10)对未按时完成的目标、指标和工作计划等，应提出纠正措施。(11)每年对目标、指标和工作计划完成情况和科学性、合理性等进行回顾。——是否真实反映风险预控需要和绩效水平；——是否与单位实际状况相适应。体系文件安全手册审核要点(1)编制安全风险预控管理体系安全手册。安全手册的内容应至少包含：——体系的范围、删减增加管理要素的理由；——各体系要素之间的联系和相互作用；——各职能部门在相关要素实施过程中的职责，并形成职能分配表；——实施安全风险预控管理需建立的控制程序；——相关文件（制度、标准等）的查询途径。神华集团公司井工煤矿安全风险预控管理体系审核指南（试行）41(2)安全风险预控管理体系要素应涵盖风险预控管理的重点环节和主要管理活动、作业活动等。(3)程序文件、管理制度和管理标准等文件，符合安全手册要求。(4)对安全手册进行发布、宣贯。(5)对安全手册的适宜性、充分性和有效性进行评审，并提出改进意见。(6)按照管理评审结果和实际需要及时对安全手册进行修订。程序文件、制度审核要点(1)结合单位安全风险预控管理的实际需要，确定应建立的程序文件、制度。(2)每项控制程序应明确其目的、适用范围、职责、程序、相关文件、相关记录和流程图等。(3)程序中应明确活动目的，并按照工作流程明确何人（或何部门或何单位）、何时、何地、如何做、用什么表单、如何衔接协调，以及特殊情况下的处理方式和引用文件等，并遵循“5W1H”的要求。(4)制度规定的内容应符合国家法律法规、标准规范和其他相关要求。☆(5)相关领导、部门、单位参加程序文件、制度的编制，并熟悉相关内容。(6)程序文件、制度应以正式文件发布；发布后应组织相关人员进行学习宣贯。(7)有关安全生产管理工作应当在发布的程序文件和制度规定的指导下开展。☆(8)每年至少对程序文件、制度的适宜性、充分性和有效性进行一次评审，保留评审报告。(9)程序文件、制度应当按照评审要求和实际需要等进行修订，持续改进。文件控制审核要点(1)建立文件起草、审批、标识、发放、宣贯、执行、保存、修订、作废等方面的管理规定，并且对外部文件管理做出要求。☆(2)各相关部门（单位）对适用的文件进行管理，并建立文件清单。(3)建立文件流转和获取的渠道或平台，使文件能被及时获取。(4)外来文件应得到识别，并控制其分发。(5)文件及数据按保密规定分等级妥善管理，并满足相关保密控制要求。(6)作废文件应作出标识并及时从有效文件中剔除，无在用的失效文件。(7)文件按规定要求和实际需要，及时修订和完善。记录控制审核要点(1)依据相关法定要求，充分结合安全风险预控管理的实际需要，确定应该建立的相关记录，并建立相关记录模板。(2)建立记录的设置、标识、保管、检索、保存期限和处置等方面的管理规定。☆(3)各相关部门（单位）对适用的记录进行管理，并建立记录清单。(4)按程序、制度等要求在各项管理活动和作业活动中保留相关记录。(5)记录应当真实、完整、齐全、准确、及时。(6)对记录设置的合理性、必要性以及记录的项目设置和内容进行检查、分析和评价。(7)根据评价结果和实际需要等，对记录控制进行持续改进。资源、机构、职责和权限审核要点(1)配置适宜的资源，确保安全风险预控管理体系的建设与实施及安全生产方针和目标的实现（资源包括基础设施、人力、资金、物资、应急、技术、信息、专项技能、劳动保护用品等）。安全费用提取和使用计划纳入单位全面预算管理，并按规定向上级公司提报(2)成立单位安全生产委员会（简称安委会），统一领导安全风险预控管理体系建设、运行工作，明确相关成员管理职责，建立健全工作制度和例会制度，并以正式文件下发。(3)明确单位安全风险预控管理部门，负责组织、协调、指导、监督体系建设、运行等工作，人员数量满足体系管理需要，能力符合☆(4)建立健全与体系要求相结合、职责清晰的各层级的安全生产责任制，并以正式文件下发；各职能部门（或单位）根据各自管理职责，制定相关人员的岗位安全生产责任制。(5)配备满足单位内部审核需求的合格体系审核员。内审员应持有内审员证件(可内部培训发证)。☆(6)按照安全管理责任和PDCA闭环管理要求,将体系各要素进行职能分配，相关人员或部门(单位)清楚自己的职责、管控的要素，并按要求严格落实。(7)按期召开安委会。内容应至少包含：——研究、确定安全生产管理的方向与措施；——研究、确定安全生产目标与指标，并评估其完成情况；——确定控制安全生产风险的措施与计划；——研究、解决安全生产中的突出问题；——监督安全生产风险控制计划的执行情况，审议有关考核意见。(8)按期召开年度安全生产工作会。内容应至少包含：——对上年度安全生产情况进行回顾、分析、认可与激励；——发布年度安全生产目标、指标；——公布实现年度安全生产目标、指标的管理方案。(9)按期召开月度安全生产分析会议（此会可与安委会合并召开）。内容应至少包含：——督促落实年度安全生产措施计划的月度执行情况；——分析、回顾上月安全生产工作情况；——评估上月风险控制措施实施效果；——对影响安全生产目标、指标的风险进行分析；——协调布置月度安全生产重点工作。(10)根据风险情况按需召开安全生产专题会议。内容应至少包含：——对风险变化或面临的风险进行分析、评估；——制定控制措施计划与实施要求，落实所需的资源。(11)会议应形成纪要，并明确工作任务、完成时限及责任单位或责任人等。(12)安全费用应优先用于安全隐患整治所需投入，并严格批准的投入计划实施；其他资源的实施，按照本指南的相关规定执行。(13)对安全生产责任制落实情况、安全费用等资源实施情况、会议提出的行动计划或部署等，进行跟踪、检查、验收、反馈及效果评(14)机构、职责和人员等发生变化后，应及时进行调整。42(15)根据管理评审结果等，对资源、机构、职责、