2014年煤安监督评审报告

安全标志现场评审报告评审任务书编号：（14SP）第2174号生产单位名称：平顶山天成钻机钻具制造有限公司评审日期：二○一四年七月五日安标国家矿用产品安全标志中心注意事项1.根据《矿用产品安全标志现场评审细则》和《安全标志现场评审规范》及相关产品评审准则进行现场评审；2.评审工作实施组长负责制，评审组长须持有安标国家矿用产品安全标志中心制定的《安全标志现场评审任务书》；3.评审人员必须严格执行现场评审纪律；4.评审报告根据生产单位本次所申办的产品，分类填写；5.否决项目的评审结论分为合格、不合格；考核项目和观察项目的评审结论分为符合、基本符合、不符合。某一评审项目不适用时，应在其对应的“评审结果”栏，填写“不适用”；在计算不符合考核项目的比例时，不适用的项目计在考核项目总量内。6.评审报告是生产单位在评审过程中所反映状况的客观描述，不能在整改后形成评审报告；本报告所有内容均由评审组填写完成，不得由其它人员代替填写；。7.现场评审完成后7日内，由评审组长将《安全标志现场评审任务书》、《安全标志现场评审报告》一并报送安标国家矿用产品安全标志中心；8.评审中发现的不符合项及整改要求，由评审组成员签字确认，生产单位可复印留存一份，以备整改；整改工作须在90日内完成，并形成整改报告；整改报告由评审组长确认后，报安标国家矿用产品安全标志中心。通讯地址：北京市和平里青年沟东路5号安标国家矿用产品安全标志中心（煤炭科学研究总院内）邮编：100013联系电话：[phone]（评审部）生产单位概况表1生产单位名称平顶山天成钻机钻具制造有限公司注册地址郏县龙山大道中段生产地址（河南省平顶山市）郏县龙山大道中段电话及区号0375-5105196邮政编码467100经济性质其他有限责任公司注册资金1000万元（RMB）法定代表人梁西正学历本科职称高级工程师单位负责人李春阳大专经济师技术负责人张国平本科高级工程师职工总数41人技术人员数高工及以上1人机械设备总台（件）数40台（件）工程师2人检验仪器(表)总台(件)数38台（件）助工1人被评审单位进行的是第2次现场评审，前1次安全标志评审情况如下表评审次别评审时间代表产品名称经济性质法人代表备注12012.11.26煤矿用深孔钻车煤矿用坑道钻机有限责任公司梁西正－以下空白备注：企业营业执照注册地址是“郏县龙山大道中段”，该企业厂房出租方的产权证上的土地坐落地址是“郏县城龙山大道与兴业路交叉口东路南”，企业提供了上述两地址实为同一地址的证明材料。表2安全标志现场评审记录表序号评审项目名称描述及存在问题评审结果整改要求1机构★注册资金经核查营业执照原件，注册资金为1000万元（RMB）。★合格★营业执照营业执照有效期为2012年6月8日至2032年6月7日，企业营业执照注册号：410425000006840。★合格★经营范围营业执照的经营范围：钻机、钻具、钻车系列及配件生产销售等。★合格★生产场所在注册地具备申办产品的管理、生产、检验、产品组装、原材料、零元部件的储存等固定场所；企业注册地为租赁，提供了注册地的厂房租赁合同（租赁期限至：2020年6月30日和厂房出租方的产权证明（复印件），提供了房屋出租方产权证上的土地坐落地址和营业执照注册地址实为同一地址的证明。★合格3人员3.1技术人员★技术力量经查验相关人员的学历、职称证书及现场考核，具有3名在册的技术人员，其中电气和机械类专业分别为2和1人。★合格3.2人员素质●相关负责人与公司总经理李春阳进行了沟通，其对煤矿用坑道钻机和煤矿用深孔钻车产品的安全性能有较深了解。●符合★技术负责人、产品主要技术人员技术负责人张国平熟悉产品的安全性能及其影响因素，主要技术人员熟悉标准、图纸、生产工艺、检验等工作。★合格●关键工序生产人员关键工序的人员基本熟悉其生产工艺、设备操作规程等内容，操作熟练。●符合●检验人员检验人员基本熟悉标准、检验规程等内容，操作较熟练。该企业没有无损检测人员（不适用）。●符合3.3培训■管理制度；制定并实施了培训管理制度。■符合■培训计划有2014年度培训计划，明确了培训要求。■符合6■培训记录人员培训状况记录完整，基本能反映出与产品质量有关的全部人员的培训情况。经核查企业有关人员的培训证书（或企业会员区培训信息），该企业高管人员、安标联系人等有关人员未经过安标培训。■不符合3.3.3企业有关人员报名参加安标培训（提供培训报名表）。●特殊工种培训电焊工等特殊工种持证上岗。●符合●法规标准培训有煤矿安全规程、煤矿法律法规和标准的培训记录。●符合4技术文件管理4.1文件资料管理●管理制度制定并实施了技术文件和资料管理制度，但对安标备案管理文件更改的规定。●基本符合4.1.1文件控制程序中明确安标备案文件更改应取得安标审核批准后方可更改的规定。●执行记录技术文件和资料编制、审核、批准、发放、使用、保管等记录。●符合●图纸更改制度建立了图纸更改管理制度，有图纸更改通知单。●符合●技术文件统一性有文件规定档案、技术、检验、生产等部门的图纸根据通知单要求进行更改，能确保各部门图纸等技术文件的统一性。●符合4.2产品标准★执行标准审核备案产品执行企业标准，标准已经安标国家矿用产品安全标志中心审核备案。★合格●引用或参考标准煤矿用深孔钻车产品应有10项引用或参考标准，实际有10项引用或参考标准；煤矿用坑道钻机产品应有13项引用或参考标准，实际有13项引用或参考标准。●符合4.3图纸●零部件图纸涉及安全性能的零部件图纸完整、有效，零部件图纸中涉及安标受控的零元部件与申报一致；有煤矿用深孔钻车、煤矿用坑道钻机产品图纸明细表。●符合★图纸审核备案情况相关图纸已经安标国家矿用产品安全标志中心审核备案。★合格★图纸更改审核备案产品图纸中涉及安全性能的结构或参数未发生更改。★合格5供方75.1采购●采购管理文件有原材料采购管理文件，要点包括：质量要求、合格供方的评审、采购文件的控制（计划/合同）、验证和入库、不合格品的管理。但无关于安标受控件的管理要求。●基本符合5.1.1完善采购管理文件中对安标受控件的相关规定，明确采购控制清单在采购控制程序中的作用。●采购控制清单有产品采购控制清单。●符合●外购方名录和质量档案未定期对电动机外购方进行供方评价；建立了合格外购方名录，质量档案齐全。●基本符合5.1.3定期对电动机外购方进行评价并记录。●采购合同有重要原材料钢材、安标受控件的采购合同。●符合●部件安标有效期属安全标志管理的产品，到货时在安全标志有效期内。●符合●检验合格证明重要原材料、受控零部件有检验合格的证明，且满足技术要求。●符合★安标受控件一致性采购的安标受控零（元）部件、重要原材料和备案材料一致。★合格5.2外协●外协管理文件有外协管理文件，要点应包含了：质量要求、外协方的评审、外协文件的控制、外协件不合格品的管理、验证和入库。●符合●外协方名录和质量档案对外协方进行了供方评价，并建立了合格外协方名录和质量档案。●符合●外协合同有履带底盘总成外协加工协议，外协加工协议中的质量要求较明确。●符合●检验合格证明有外协件的检验合格证明，能够满足技术要求。●符合●外协安标受控件检验因无外协的安标受控零（元）部件，所以无相关的检验记录。●不适用★外协生产单位一致性因无外协的受控零（元）部件，所以无相关的外协生产单位。★不适用6生产过程控制6.1生产能力★生产规模煤矿用深孔钻车产品生产能力达到20台/年以上；煤矿用坑道钻机产品生产能力达到50台/年以上。★合格8★关键部件生产及成品总装能力具备煤矿用坑道钻机产品的泵站、机架等关键零部件的机加工能力，并具备成品总装条件；具备煤矿用深孔钻车产品的泵站、结构件等关键零部件的机加工能力，并具备成品总装条件★合格6.2生产设备●管理文件建立有设备管理文件，要点包括了：设备的购置、验收、使用、维护和保养、检修、报废等规定。●符合★完备性具有满足生产所需的普通车床、铣床、钻床、焊机等生产设备，设备满足零部件加工能力及精度要求。★合格●台账建立有设备台账。●符合●操作规程有重要设备操作规程。●符合●维修保养记录有设备年度保养计划，有重要设备维修保养记录。●符合6.3工艺装备及工位器具●管理文件建立有工艺装备及工位器具管理文件。●符合●台账有满足要求的工艺装备及工位器具，并建立台账。●符合●工艺装备工艺装备配置和使用合理、可行，有验证制度，但无验证记录。●不符合6.3.3对工装进行验证并记录。●工位器具工位器具完善，能够保证关键零部件防护到位。●符合6.4工艺过程●工艺文件相关产品的工艺文件有泵站焊接工艺、整机装配工艺且满足图纸等技术文件要求。●符合●工艺文件明细表有相关产品的工艺文件明细表。●符合●工艺路线图（工艺流程图）有相关产品生产的工艺流程图，但无液压元件及油箱清洗关键工序点。●基本符合6.4.3工艺流程图增加液压件清洗关键工序。●关键工序作业指导书无液压元件及油箱清洗作业指导书。●不符合6.4.4制定液压元件及油箱清洗作业指导书。7检验和测试7.1规章制度●管理制度重要原材料、外购协件、安标受控零（元）部件、生产过程和成品出厂，制定并实施了检验和试验的管理制度。●符合●不合格产品控制有制度保证未经检验或验证不合格的产品或物品不能转序或投入使用。●符合●质量负责人和检验人员有质量负责人和检验人员任命文件，明确了其职责和权限。●符合9●重要检验设备操作规程重要的检验、测量和试验设备制定了操作规程。●符合●重要外购（协）件检验规程有重要的原材料、外购（协）件检验规程，但未明确抽样比例。●基本符合7.1.5完善原材料、外购（协）件检验规程，明确抽检比例等内容。●工序检验规程有工序检验规程，但检验项目内容有错误（包含关键工序）。●基本符合7.1.6完善工序检验规程，删除检验项目中操作人员检验项目●出厂检验规程有煤矿用深孔钻车、煤矿用坑道钻机产品的出厂检验规程。●符合7.2检验测试设备●设备配置及台帐根据生产和检验的需求，配备了检验、测试设备和器具，并建立了台帐。●符合★出厂检验设备精度生产单位具备按标准要求的项目进行出厂检验的设备、器具，且其精度、能力等满足要求。★合格●周期检定及标识设备、器具按国家计量法规和有关计量规程进行周期检定，对检定合格的计量设备、器具进行了有效性标识。●符合●器具校准部分计量检器具按要求进行了校准。●符合●追溯评定有当发现检验和测试设备、器具不符合要求时，应对其以往检测结果的有效性进行追溯评定的制度。●符合●内部检定/校准资格该企业不具备内部检定/校准资格。●不适用7.3检查、检验●进厂及工序检验记录有重要原材料、外购（协）件进厂检验记录、关键工序检验记录。●符合●出厂检验条件煤矿用深孔钻车、煤矿用坑道钻机产品的出厂检验的检验项目、环境、方法符合标准要求。●符合★出厂检验执行情况煤矿用深孔钻车、煤矿用坑道钻机产品产品按标准要求进行了出厂检验，有出厂检验记录及检验报告。★合格★安全性能参数符合性影响产品安全性能的参数符合图纸规定。★合格8产品一致性★产品一致性核查采购通过库房实地核查，企业采购的安标受控零（元）部件是与审核备案的技术文件一致。（是）按照安标国家中心审核备案的技术文★合格生产生产车间无申办产品的在制品。10成品随机抽取了煤矿用深孔钻车1个样品，经核查，安标受控零（元）部件及重要安全性能技术指标和参数是与审核备案的技术文件一致。件生产。9产品标识★标识加施情况产品上加施有安全标志标识。★合格●标识符合性MA标识符合AQ1043要求。●符合●标识审核备案安全标志标识已向安标国家矿用产品安全标志中心审核备案。●符合●铭牌材质铭牌材质为黄铜材质,满足有关标准要求。●符合评审结论B级（整改后合格）★否决项（共19项）：合格18项；不合格0项；不适用1项。●考核项（共51项）：符合41项；基本符合6项；不符合2项；不适用2项。■观察项（共3项）：符合2项；基本符合0项；不符合1项；不适用0项。评审组成员：张菊梅、孙志林11表3共1页第1页生产单位主要技术人员信息一览表序号姓名性别出生年月