金融行业内控合规与操作风险管理系统

1.背景简介2.功能架构新致软件GRC系统是基于监管机构的监管要求，结合金融机构内部相关的管理规范及标准，参考国际先进标准和实践，我们在GRC产品实施方面的经验及知识库，最终整合了内控、合规、操作风险、法律事务、预警监控、案件防控、员工行为侦测形成的综合风险管理平台系统，满足金融机构内部全面风险管理的需要和外部监管机构对金融机构的监管要求。新致软件GRC系统提供内控、合规、操作风险、法律事务管理、案件防控、预警监控等通用框架，整合相关的风险管理方法与工具，整合金融机构中孤立的，经常重复或者矛盾的活动。能够及时识别、评估风险，有效监测风险，防范缓释风险，问题整改追踪，达到闭环管理的目的。从而提高工作效率，减少管理费用，降低控制成本。新致软件GRC系统采用J2EE轻量级开发框架，采用B/S结构，应用SSI（truts+Spring+Ibatis）架构的开发框架，系统技术架构采用分层式设计从而达至分散关注、松散耦合、逻辑复用、标准定义的目的。采用模块化，可灵活与其他外围系统进行对接集成，具有良好的扩展性，可跨平台部署，安全可靠，操作简洁方便。公共管理模块制度管理合规审核管理合规问责管理积分问责管理合规机制管理案件防控管理合规管理模块风险控制与自我评估关键风险指标管理风险事件管理改进建议资本计量近期监督提示操作风险检查管理操作风险模块流程管理检查管理控制测试问题与缺陷库管理内控评价整改与跟踪管理员工行为排查内控管理模块预警处理预警分析预警规则管理预警监测模块合同管理法律事务管理法律事务模块工作台统计分析报表报告基础库管理知识库管理系统管理模块风险数据集市机构管理用户管理岗位管理权限管理系统参数管理3.业务关系3.业务关系制度管理流程管理问题与缺陷整改跟踪积分考核外规内规流程信息风险点控制措施评估结果参考LDC检查管理内控评价RCSAKRI损失事件重新评估检查结果参考关键风险关键控制关键控制设置指标关键风险指示预警重新评估评价结果参考检查结果参考问题检查评价情况缺陷制度信息评估结果参考改进建议进度优化流程信息控制信息积分信息流程信息控制信息检查点内控评价点计划实施评估改进产品优势产品整合了多家咨询公司的咨询成果，超前的系统设计理念产品经过了多家金融机构的实施，系统成熟可靠，有大规模部署经验产品积累了丰富的数据，所以参考性比较强实施优势核心团队人员具有8家以上内控合规操作风险管理项目的实施经验团队具有全国性及地方性股份制商业银行的实施经验20多家服务优势一直专注于金融风险领域、可提供持续的运维及升级服务。六年时间打造的稳定团队，是本项目成功的强大保障。5960金融行业内控合规与操作风险管理系统金融行业内控合规与操作风险管理系统