地方煤矿升级改造资料验收方案(附件1)

1/15附件1：资料组检查方案煤矿安全监控系统升级改造地面资料组检查方案编制单位：川煤恒升装备检测公司安全监控系统升级改造验收组2/15编制日期：2020年3月2日资料检查小组组长：XXX成员：XXXXXXXX矿方配合人员：对所提供的资料检查提出的问题能够作出正确解答或整改。一、检查方案概述（一）检查依据（一）《煤矿安全规程》（2016年版）（二）《安全生产法》（三）《煤矿建设项目安全设施监察规定》（四）《煤矿安全监控系统升级改造技术方案》（煤安监函〔2016〕5号）（五）《煤矿安全监控系统及检测仪器使用管理规范》（AQ1029-2019）（六）《国家煤矿安监局关于印发煤矿安全监控系统升级改造验收规范的通知》（煤安监技装〔2019〕48号）（七）《四川省煤矿安全监控系统升级改造工程2020-2021年验收抽查工作方案》（川煤监〔2020〕16号）（二）检查内容合规性:包括安标有效性(系统型号及生产单位、系统安标有效性、纳入安标管理的产品安标有效性、系统的本安关联特性)、技术资料完整性(单机设备合格证明文件、系统图纸、设计方案、综合报告)、组成设备合规性和管理合规性(管理制度、系统帐卡及报表),共11个项目;试运行有效性:包括试运行期间历史数据有效性和完整性,共２个项目。（三）检查资料准备1.系统验收资料：安全监控系统经安标备案的技术文件，技术文件应包含系统企业标准、说明书、图纸及《主要零（元）部件及重要原材料明细表》（以下简称“受控表”），系统及组成设备的安全标志证书，以及电磁兼容、本安联检评定或检验报告。自评估报告、合同、技术协议、测试数据或报告。自评估报告，至少包括试运行情况、测试数据或报告，并附升级改造设计方案、技术协议和合同。※如果上述各种图纸、文件、相关证明材料不齐全，不应实施验收检测2.系统验收图纸：实时有效的系统设备布置图和断电控制图、待验收系统的网络拓扑图、设3/15备地址明细表3.系统账卡报表：(1)安全监控设备台账；(2)安全监控设备故障登记表；(3)检修记录；(4)巡检记录；(5)传感器调校记录；(6)中心站运行日志；(7)安全监控日报；(8)报警断电记录月报；(9)甲烷超限断电闭锁和甲烷风电闭锁功能测试记录；(10)安全监控设备使用情况月报;。4.系统管理制度：安全监控系统管理制度、瓦斯事故应急预案、安全监控人员岗位责任制、操作规程、值班制度。二、合规性检查记录（一）系统型号及生产单位1.检查要求、方法及判别准则要求：型号中包含X，系统的生产单位、产品型号应与其安标证所载信息一致。方法：检查系统安标证，对比所载信息的一致性。判别准则：系统型号有X且生产单位与型号一致，则判定为合格；若系统型号无X或生产单位与型号不一致，则判定为不合格。2.系统型号及生产单位检查记录表序号检查内容检查情况1系统型号2生产厂家检查结论合格□不合格□不合格情况：检查人员：检查时间：（二）系统安标有效性1.检查要求、方法及判别准则要求：系统应具有有效的安全标志，安标证的依据标准中应包含《煤矿安全监控系统升级改造技术方案》。方法：检查系统安标证，并查看证书有效期，且依据标准应包含《煤矿安全监控系统升级改造技术方案》。判别准则：系统安标证在有效期内，且执行标准中有《煤矿安全监控系统升级改造技术方案》，方可判定为合格；若不在有效期内，或执行标准中没有《煤矿安全监控系统升级改造技术方案》，则判定为不合格。2.系统安标有效性记录表序号检查项目检查情况1系统型号2系统安标证书号3系统安标有效期4/154安装日期检查结论合格□不合格□不合格情况：检查人员：检查时间：（三）纳入安标管理的产品安标有效性1.检查要求、方法及判别准则要求：系统组成设备应有安全标志，购买时组成设备的安全标志应在有效期内；升级改造中进行过技术改造的在用组成设备，应具有防爆合格证和防爆检验报告。方法：检查系统组成设备的安标证及相关证件和报告。判别准则：购买时组成设备的安标证均在有效期内，则判定为合格；若任一组成设备无安标证或其安标证过期，则判定为不合格。2.主要产品安标有效性检查记录表购买设备安全标志检查情况序号产品名称规格型号安标证书号有效期防爆合格证号有效期是否有效1是□否□2是□否□3是□否□4是□否□5是□否□6是□否□7是□否□8是□否□升级改造设备安全标志检查情况序号产品名称规格型号防爆合格证有效期防爆检验报告有效期是否有效1是□否□2是□否□3是□否□4是□否□5是□否□6是□否□7是□否□8是□否□是□否□5/15检查结论合格□不合格□不合格情况：检查人员：检查时间：（四）系统的本安关联特性1.检查要求、方法及判别准则要求：所有在用组成设备的安标证号均在系统受控表中，且一致；不一致时，不在受控表中的设备应有相关本安关联及电磁兼容的评估、检验报告。方法：核对组成设备的安标证号与系统受控表中设备的安标证号；不一致时，查验本安关联及电磁兼容的评估、检验报告。判别准则：所有在用组成设备的安标证号均在系统受控表中，且一致；不一致时，不在受控表中的设备具有相关本安关联及电磁兼容的评估、检验报告；满足以上则判定为符合，反之则判定为不符合；并记录不一致项数，不符合时必须限时整改。2.系统的本安关联特性检查记录表序号检查内容检查结果不合格项描述1核对组成设备的安标证号与系统受控表中设备的安标证号是否一致是□否□2不一致时，不在受控表中的设备是否具有相关本安关联及电磁兼容的评估、检验报告；是□否□检查结论符合□不符合□检查人员：检查时间：（五）单机设备合格证明文件1.检查要求、方法及判别准则要求：系统及所有组成设备应有合格证明文件（至少包括防爆证、安标证、出厂合格证），经安标备案的设备技术文件。方法：查阅设备合格证明文件。判别准则：单机设备具备合格证明文件，则判定为符合；单机设备不具备合格证明文件，则判定为不符合；每种设备计1项，并记录无合格证明文件数。2.单机设备合格证明文件检查记录表序号检查内容检查结果不合格项描述1单机设备是否具备防爆证是□否□2单机设备是否具备安标证是□否□3单机设备是否具备出厂合格证是□否□6/15检查结论符合□不符合□检查人员：检查时间：（六）系统图纸1.检查要求、方法及判别准则要求：应有系统设备布置图、断电控制图、网络拓扑图。方法：结合检验组的核查结果和实际系统设备布置图、断电控制图、网络拓扑图情况进行判别。判别准则：（1）具备系统设备布置图、断电控制图、网络拓扑图，且经验收检测工作核实一致，则判定为符合；若没有设备布置图、断电控制图、网络拓扑图的，则判定为不符合，并记录无图纸项数，每种图纸计1项；若具有设备布置图、断电控制图、网络拓扑图，但经每种任意抽取3处进行核查，有1处与实际不相符的，则视为不符合，每种图纸计1项。（2）《煤矿安全监控系统及检测仪器使用管理规范》（AQ1029-2019）要求：煤矿编制采区设计、采掘作业规程和安全技术措施时，必须对安全监控设备的种类、数量和位置，信号电缆和电源电缆的敷设，断电区域等做出明确规定，并绘制布置图和断电控制图。煤矿安全监控系统设备布置图应以矿井通风系统图为底图，断电控制图应以矿井供电系统图为底图。并根据采掘工作面的变化情况及时修改。布置图应标明传感器、声光报警器、断电控制器、分站、电源、中心站等设备的位置、接线、断电范围、报警值、断电值、复电值、传输电缆、供电电缆等；断电控制图应标明甲烷传感器、馈电传感器和分站的位置，断电范围，被控开关的名称和编号，被控开关的断电接点和编号。2.系统图纸检查记录表序号检查内容检查结果不合格项描述1设备布置图绘制是否符合《煤矿安全监控系统及检测仪器使用管理规范》（AQ1029-2019）要求是□否□2断电控制图绘制是否符合《煤矿安全监控系统及检测仪器使用管理规范》（AQ1029-2019）要求是□否□3是否具备网络拓扑图是□否□4设备布置图任意抽取3处进行核查与实际是否相符是□否□5断电控制图任意抽取3处进行核查与实际是否相符是□否□6网络拓扑图任意抽取3处进行核查与实际是否相符是□否□7/15检查结论符合□不符合□检查人员：检查时间：（七）设计方案1.检查要求、方法及判别准则要求：应有系统升级改造设计方案；方法：查阅系统升级改造设计方案；判别准则：具有系统升级改造设计方案，则判定为符合；若不具有系统升级改造设计方案，则判定为不符合。2.设计方案检查记录序号检查内容检查结果不合格项描述1是否具有系统升级改造设计方案是□否□检查结论符合□不符合□检查人员：检查时间：（八）自评估报告1.检查要求、方法及判别准则要求：应有测试数据或报告（系统运行时间不少于三个月），并附升级改造设计方案、技术协议和合同。方法：查阅自评估报告，其中至少应包含测试数据或报告（系统运行时间不少于三个月），并附升级改造设计方案、技术协议和合同。判别准则：自评估报告具有测试数据或报告（系统运行时间不少于三个月），并附升级改造设计方案、技术协议和合同，则判定为符合；若有一项不具备，则判定为不符合，应记录不具备的项数，每缺少一种记为1项。2.自评估报告案检查记录系统升级完成时间自评估测试时间序号检查内容检查结果不合格项描述1是否具有测试数据或报告是□否□2是否具有系统升级改造设计方案是□否□8/153是否具有技术协议和合同是□否□检查结论符合□不符合□检查人员：检查时间：（九）组成设备合规性要求：现场实际安装的组成抽查组成设备与其系统受控表中所述设备，以及与相关评估/检验报告所述设备一致。方法：现场抽查组成设备铭牌所载信息与安标证书是否一致（电源、分站、传感器各3处）判别准则：现场实际安装的组成设备与其安标证书是否一致，查看实际设备铭牌所载信息与安标一致的，则判定为符合，若出现不一致的，则判定为不符合，并记录不一致个数，每处不一致计1个。序号安装位置设备型号出厂编号铭牌安标信息安标证书123456789101112检查结论符合□不符合□不符合情况：检查人员：检查时间：9/15（十）管理制度1.检查要求、方法及判别准则要求：具备完整的管理制度，具体参照AQ1029及四川煤监的规定执行。方法：查阅相关制度。判别准则：（1）具备完整的管理制度，则判定为符合，若不完整，则判定为不符合，每缺少1项制度，则记录无制度1项。（2）《煤矿安全监控系统及检测仪器使用管理规范》（AQ1029-2019）要求煤矿应建立安全监控管理机构。安全监控管理机构由煤矿主要技术负责人领导，并应配备足够的人员。煤矿应制定瓦斯事故应急预案、安全监控人员岗位责任制、操作规程、值班制度等规章制度。2.管理制度检查记录表监控机构技术主管（人）值班人员（人）操作工（人）类别序号检查内容检查结果不合格项描述管理制度1瓦斯事故应急预案是□否□2安全监控人员岗位责任制是□否□3操作规程是□否□4值班制度是□否□检查结论符合□不符合□检查人员：检查时间：（十一）系统帐卡及报表1.检查要求、方法及判别准则要求：具备完整的系统帐卡及报表，具体参照AQ1029及各地管理规定执行。方法：查找帐卡及报表。判别准则：具备完整的系统帐卡及报表，则判定为符合；若不完整，则判定为不符合，每缺少1项，则10/15记录无资料1项。《煤矿安全监控系统及检测仪器使用管理规范》（AQ1029-2019）要求建立10种帐卡和报表。安全监控日报应包括以下内容：（1）表头；(2)打印日期和时间；（3）传感器设置地点；（4）所测物理量名称；（5）平均值；（6）最大值及时刻；（7）报警次数；（8）累计报警时间；（9）断电次数；（10）累计断电时间；（11）馈电异常次数及时刻；（12）馈电异常累计时间等。报警断电记录月报应包括以下内容：（1）表头；（2）打印日期和时间；（3）传感器设置地点；（4）所测物理量名称；（5）报警次数、对应时间、解除时间、累计时间；（6）断电次数、对应时间、解除时间、累计时间；（7）馈电异常次数、对应时间、解除时间、累计时间；（8）每次报警的最大值、对应时刻及平均值；（9）每次断电累计时间、断电时刻及复电时刻，平均值，最大值及时刻；（10）每次采取措施时