《政治学基础》第四章-国家与政府

LOGO第四章国家与政府教学目标了解：国家的组织机构；理解：“国家”的不同含义、“政府”概念的不同理解、国家的类型、政府的构成、政府职能；掌握：宪法与国家组织原则、国家权力关系及结构形式、政府形式及政府制度。LOGO第一节国家与政府的概念界定一、国家的涵义简单地说，国家(state)作为一个政治概念，就是指一定地域之内建立主权并通过一系列持久的制度实施权威的政治共同体。以往，人们通常用国家构成三要素，即人民(population)、领土(territory)和主权(sovereignty)来概括国家的特点。英国伦敦经济学院帕特里克·邓利维(PatrickDunleavy)将国家的特征归纳为以下11个方面：(1)它是互相联系的一系列有组织的制度，通常用“统一”来描述其行为特点；(2)它的各项制度在一定的居民组成独特“社会”的地域空间之内得以运转；(3)它的各项制度的功能在于制定有关“社会”成员事务的决策并使成员共同服从；(4)它的存在形成了—个“公共”领域以区别于“私人”领域的活动或决策；(5)它拥有凌驾于其他社会制度之上的主权(sovereignty)，有效地垄断了在该地域之内合法运用武力的权力；(6)它以其所辖地域为基础，界定社会成员和非社会成员，控制人口的进出；(7)它提出强烈的意识形态或道德诉求，以促进社会成员的共同利益或普遍意志；(8)它得到了社会主要团体或成员的合法性认可；(9)它掌握官僚资源以便能够征集税收，推动政务有效运转；(10)它通过法律手段约束社会行为，通过宪法手段规制政府活动；(11)它得到了其他国家的承认。LOGO一、国家的涵义在国家的所有特性中，主权是至关重要的。所谓主权就是一定地域之内的不受限制的绝对的政治统治权。其次，“公共性”也是国家的一个重要特性。法国启蒙思想家卢梭：国家是“公意”的体现，国家也被认为是一国公共利益的代表。国家的“公共性”正是它合法性的来源和基础。最后，国家也是实施统治的工具。国家是如何产生的?政治学在这个问题上形成了不同的理论解释，其中主要包括：暴力论、社会契约论、自然演化论和阶级对立论等。LOGO一、国家的涵义国家是经济上占统治地位的阶级为了维护和实现自己的阶级利益，按照区域划分原则而组织起来的，以暴力为后盾的政治统治和管理组织。按照马克思主义经典作家关于国家的有关论述，国家是阶级社会中的特殊的公共权力，这种特殊性主要体现在：（1）国家是实行阶级统治的社会公共权力组织，它的本质在于实施阶级统治。（2）国家是按地区来划分其国民的。（3）国家是一种特殊的暴力机器。（见教材p190-192）LOGO二、政府的涵义政府的英文概念为“government”，广义地讲，政府可以被看成是一种制定和实施公共决策，实现有序统治的机制。广义的政府包括各类国家权力机关在内，即政府是一个国家的立法、行政和司法等机关的总称。狭义的政府仅仅是指国家机关中执掌行政权力、履行行政职能的行政机关。政治学所讲的政府是广义的政府，即对国家权力机关的统称，它主要包括国家元首(thechiefofstate)、议会(assembly)，行政机关(executive)和司法机关(judiciary)、官僚(bureaucracies)、军队和警察(militariesandpoliceforces)等。LOGO三、政府的特性1、阶级性。政府的阶级性是国家的阶级性在政府基本特性方面的体现。2、公共性。政府也是公共权力机关，必须以形式上的中立者和公共利益的代表者的面貌出现，它属于“公共部门”，因此，它的工作人员被称为“公务员”。3、权威性。政府是一种公共权威。4、有机组织性。各政府机关按照一定的原则和程序结成有机联系的整体系统，共同运行和协调发生作用，以保证统治阶级意志的完整统一的贯彻实行。5、特定的职能规定性。从总体上来看，政府执行着国家的对内和对外的政治统治和政治管理的基本职能，但是，在不同的历史时期、不同的社会经济背景下，各个不同的国家的政府的职能在其范围、内容和行使方式等方面，都有其特定的内容。LOGO关于政府的两组评价体系根据政府的特性及其表现程度，在政治学上对政府形成了一些基本的评价体系，其中最为人所知晓也最易招致误解的乃是下述两组体系：首先是所谓的“大政府”与“小政府”。国内学者总结了衡量政府“大”还是“小”的三组变量。分别是：①政府职能项目的多寡；②财政规模和机构、人员规模；③履行职能、调控社会的方式。一般认为，政府职能项目多、政府规模大，以直接的、行政的方式管理社会事务的政府为“大政府”，反之则为“小政府”。其次是“强政府”与“弱政府”。政府的强弱取决于政府的能力，而跟政府的大小没有必然联系。“大政府”往往因其规模大，对社会控制范围广泛，而使管理成本过高，效率低下，导致其对社会公共事务管理的质量下降，相反，“小政府”虽然职能有限，但在有限的职能范围内却充分发挥了自身的权能。故政府并不因其权力大而变得强，管得多的政府并不一定是管得好的政府。政府的强弱标准在于政府管理的质量，即能否把公共事务管好。LOGO四、国家与政府的概念辩析（一）国家与政府的联系体现在1、政府是国家最为重要的构成要素。没有政府，国家也就不复存在2、政府是国家的主权代表和具体形态3、国家以政府为组织标志，政府是实现国家目标的组织手段（二）国家与政府的区别主要体现在1、政府是国家构成要素之一，而非国家的全部2、政府权力受之于国家主权，但并不等于国家主权3、政府的功能是国家功能的体现，但是，政府的功能并不同于国家功能4、政府的合法性层次低于国家。5、就其组织构成来看，国家是由统治阶级成员和非统治阶级成员共同构成的，而政府不包含非政府的其他社会成员LOGO第二节国家的组织原则和形式一、宪法下的国家组织原则1、人民主权原则人民主权原则是现代宪法为国家组织规定的第一个基本原则，它主要阐明了国家权力的来源和归属的问题。它的内容包括：首先，人民主权原则明确指出，国家机关的权力来自人民，因此国家机关的建立应该经人民的同意，一切政治权力应该属于人民。其次，既然国家机关的权力来自人民，人民就有权要求国家机关为人民服务。再次，人民通过选举等方式将主权委托给国家机关，从而使国家机关拥有了“治权”，但人民始终掌握着“最后权力”，国家权力接受人民监督，当国家机关违背人民的整体利益和意志时，人民可以起来更换它。最后，宪法还通过规定公民的权利和自由来体现人民主权，一方面通过规定委托与被委托的关系，保证“人民当家作主”，另一方面，明确规定公民享有政治、经济和文化生活中广泛的权利和自由，使人民主权得到法律保障。LOGO．有限政府原则现代政府是以市民社会为基础而形成的，从一开始就不得不面对社会力量的制约，并且与市场分割和共同配置社会资源，因此现代政府不可能是专权的，相反，现代政府总是一个有限政府。有限政府表现在，政府权力以不侵犯公民合法权益为其基本限度。维护公民合法权益，既是政府存在的理由，也是政府权力运作的目标。政府不能以任何借口侵犯乃至剥夺公民的合法权益，而应该保护公民的合法权益，从这一点出发，政府不能直接干预公民的生活，政府必须尊重公民的生活自决权，不应强行代替公民选择。因此，有限政府的职能定位是为实现整体福利增长创造外部条件，即通过法律等社会调控手段创造和维持一个良好的社会环境，而不是直接去参与营利活动。LOGO、权力制约原则权力制约原则是指宪法规定了国家权力的各部分之间相互监督、彼此牵制，以保障公民权利的原则。权力制约原则在资本主义国家的宪法中主要表现为分权原则，在社会主义国家的宪法中主要表现为监督原则。早在古希腊时期，亚里士多德就从人性恶的角度分析了权力制约的必要性。为了有效消除执政者的欲望，防止执政偏向，亚里士多德提出了选举、限任和监督等一系列的权力制约方法。近代英国思想家洛克提出三权分立，为英国君主立宪制度提供理论根据。法国人孟德斯鸠进一步发展洛克思想，提出完善的三权分立和制衡的思想。在政治现代化的国家，权力制约的原则主要表现为分权制衡原则，它是指把国家权力分成几个不同的部分，分别由不同的国家机关独立行使，这些国家机关在行使权力的过程中，保持一种相互牵制和相互平衡的关系。基于制衡意义上的分权并不以职能分工为基础，而是以权源互不归属为基础的，立法机构和行政机构分别由公民投票选举产生，就权源而言是相互独立的，不存在孰高孰低的权力从属关系。LOGO、法治原则法治也称“法的统治”，是指按照民主要求把国家事务法律化、制度化，并严格依法进行管理的一种国家组织原则。其核心内容是：依法组织和治理国家，法律面前人人平等，反对任何机关、组织和个人享有法律之外的特权。正是由于对政府权力作了种种规限，法治实质上意味着以外在于政府的法律力量对政府权力进行规范和制约，政府不能超越法律许可的范围行使权力，更不能以任何借口剥夺或侵犯公民的合法权益。从这一意义上，法治乃是针对政府权力行使而非针对公民而言的，法治并不能理解为一种强制性资源，是对政府权力的强化。相反，法治的基本条件是从法律上对公民权利加以规定和保护，以此构成了对政府权力限度最为根本的勘定。法治原则具体体现为：第一，宪法至上；第二，法律面前人人平等；第三，依法保护公民权利；第四，依法治国；第五，司法独立。LOGO二、国家政权组织形式1、国体与政体所谓国体，是指社会各阶级在国家中的地位，即哪个阶级处于统治地位，哪个阶级处于被统治地位。所谓政体，就是国家政权组织形式。2、政府形式（国家政权组织形式）政治学家根据政府的不同特征，运用不同的标准对政府进行分类，形成了政府形式的不同理论。LOGO·传统分类理论LOGO实际上，根据亚里士多德的政体分类的两个标准，各国的政府类型就可以简化为君主制和共和制两种。君主制是指以世袭和终身任职的君主（国王、皇帝、沙皇、大公、苏丹）等为国家元首，并由君主全部或部分、实际或形式地执掌国家最高权力的国家管理形式。君主制主要有专制君主制和立宪君主制两种。共和制是国家最高权力机关和国家元首都由选举产生，并有一定任期的国家政体形式，它是当今发达国家普遍实行的政体。LOGO·当代分类理论LOGO三、国家结构形式1、国家结构形式及其依据国家结构形式是国家的中央权力机关与地方权力机关、整体与局部之间关系的构成方式，它是中央权力与地方权力的关系在国家组织结构形式和原则上的体现。从现实情况看，国家结构形式主要分为单一制和复合制2、国家结构形式类型（1）单一制单一制国家是由若干行政区域或自治区域组成的统一主权国家。（2）复合制复合制国家是由若干独立的国家或政治实体（如共和国、州、盟、邦）等通过某种协议而组成的联合体。复合制国家又有联邦制和邦联制之分。LOGO第三节政府的职能和组织机构一、政府的职能(一)政府职能的含义政府职能是政府在社会中所承担的职责和功能，它反映了政府的实质和活力的内容。政府职能的本质是将统治阶级意志具体化，代表统治阶级实行政治统治和社会管理。就其内容来看，政府职能主要是：第一，维持统治秩序和社会秩序；第二，调整社会关系和实行社会监督；第三，对社会经济生活进行控制或施加影响；第四，管理公