安全风险分级管控体系

-1-山西长治县雄山振义煤业有限公司安全风险分级管控工作责任体系第一章工作机制为认真贯彻落实《安全生产法》，依据《煤矿安全生产标准化基本要求及评分办法》（煤安监行管【2017】5号）要求，建立科学、高效的安全风险分级管控体系是强化安全管理的重要组成部分，是遏制重特大事故的重要手段。结合本矿实际，建立安全风险分级管控责任体系。一、总体要求：按照“全员参与，领导负责，职责明确，落实到位”的原则进行安全风险分级管控体系建设。安全科结合各部门实际情况，严格落实，做到“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控模式。二、工作目标：根据《煤矿安全建设标准化基本要求及评分方法(试行)》关于安全风险分级管控的要求，开展年度辨识评估和专项辨识评估，并通过建立风险管控体系做到有效遏制建设事故发生，保障我矿员工生命财产安全。三、基本原则：坚持“统一指导、标准先行、分级推进，全面实施、持续改进”的基本原则，充分发挥各部门基层专业技术人员的主导作用，全面落实企业主体责任及三级责任。第一节安全风险分级管控工作责任体系-2-一、成立安全风险分级管控工作领导组成立矿安全风险分级管控领导小组组长：矿长副组长：分管矿领导成员：各单位负责人日常管理部门为安全科。职责：矿长：1、负责组织开展年度安全风险辨识评估，编制年度安全风险辨识评估报告，建立重大安全风险清单。2、负责组织开展本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或本省范围内发生重特大事故后针对性的专项安全风险辨识评估。3、负责组织实施重大安全风险管控措施，落实工作方案、人员、技术、资金保障。4、每月组织召开一次风险管控工作会议，检查管控措施的落实情况，评估管控效果，完善管控措施。5、带班期间，跟踪重大风险管控措施的落实情况。总工程师：1、协助矿长开展矿井年度水、火、瓦斯、煤尘、顶板等重-3-大危险因素的辨识评估，组织编制专业年度评估报告，建立重大安全风险清单，并将辨识结果应用于指定下年度工作。2、负责在划定的重大安全风险区域设定作业人员上限。3、负责每季度组织相关科室对年度重大安全风险管控实施方案进行一次修订。4、每旬组织对分管范围月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施的落实情况，改进完善管控措施。5、负责组织开展新水平、新采区、新工作面设计前；启封火区、排放瓦斯、石门揭煤等高危作业前的专项辨识以及针对性的专项辨识。6、负责组织年度及专项辨识结果的专业应用，将结果应用于指导生产计划、作业规程、操作规程、灾害预防和处理计划、应急救援预案以及安全技术文件的编制和完善。7、带班期间，跟踪重大风险管控措施的落实情况。生产矿长:1、协助矿长开展矿井年度采煤、掘进管理方面重大危险因素的辨识评估。2、每旬组织对分管范围月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施的落实情况，改进完善管控措施。3、负责组织开展采掘工作面过构造带、生产工艺、重大灾-4-害因素等发生重大变化时的专项辨识以及针对性的专项辨识。4、带班期间，跟踪重大风险管控措施的落实情况。机电矿长：1、协助矿长开展年度矿井提升系统、机电运输等重大危险因素的辨识评估，组织编制年度评估报告，建立重大安全风险清单，并将辨识结果应用于指定下年度工作。2、每旬组织对分管范围月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施的落实情况，改进完善管控措施。3、负责组织开展机电、运输系统生产系统、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时专项辨识。4、带班期间，跟踪重大风险管控措施的落实情况。通风区队长1、协助矿长开展年度矿井瓦斯、自然发火、煤尘灾害方面重大危险因素的辨识评估。组织编制专业年度评估报告，建立重大安全风险清单，并将辨识结果应用于指定下年度工作。2、负责月度对瓦斯、自然发火、煤尘灾害进行风险专项辨识评估。3、每旬组织对分管范围月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施的落实情况，改进完善管控措施。4、负责落实将辨识结果应用于编制和完善瓦斯、自然发火、-5-煤尘等方面防治计划及技术文件。负责对启封火区、石门揭煤、排放瓦斯、通风系统重大调整等专项辨识的落实。5、带班期间，跟踪重大风险管控措施的落实情况。地测防治水副总1、协助矿长开展矿井年度防治水管理方面等重大危险因素的辨识评估，组织编制专业年度评估报告，建立重大安全风险清单，并将辨识结果应用于指定下年度工作。2、负责月度对地质、防治水灾害进行风险专项辨识评估。3、每旬组织对分管范围月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施的落实情况，改进完善管控措施。4、带班期间，跟踪重大风险管控措施的落实情况。调度指挥中心主任1、负责月度对地面安全设施和调度专业分管范围内风险专项辨识评估。2、每旬组织对分管范围月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施的落实情况，改进完善管控措施。3、带班期间，跟踪重大风险管控措施的落实情况。安全矿长：1、负责安全风险分级管控工作责任体系的建立，监督、检查、考核安全风险分级管控工作的实施情况。-6-2、协助矿长开展矿井年度重大危险因素的辨识评估及针对性的专项辨识。3、负责组织培训办对安全风险辨识结果的安全培训。3、带班期间，跟踪重大风险管控措施的落实情况。生产技术部：1、煤矿顶板灾害风险管控的主体单位，是新水平、新采区、新工作面设计前；新技术、新材料试验或推广前等专项辨识的牵头单位，专项辨识需在项目实施前完成，并将辨识结果作为完善设计方案、编制安全技术措施的依据。2、负责开展对年度及专项辨识顶板灾害进行风险辨识评估。3、负责编制顶板部分的年度辨识评估报告。4、负责月度及每旬顶板风险管控重点的分析评估，完善管控措施。5、负责将辨识结果应用于编制和完善生产计划、作业规程、操作规程及安全技术文件。通风科：1、煤矿瓦斯、自然发火、煤尘灾害风险管控主体单位，是启封火区、石门揭煤、排放瓦斯、通风系统重大调整等专项辨识的牵头单位，专项辨识需在项目实施前完成，并将辨识结果作为编制安全技术措施的依据。-7-2、负责对年度及专项辨识瓦斯、自然发火、煤尘灾害进行风险辨识评估，并将辨识结果应用于编制和完善瓦斯、煤尘等方面防治计划及技术文件。3、负责编制瓦斯、煤尘灾害部分的年度辨识评估报告。4、负责月度及每旬瓦斯、煤尘灾害风险管控重点的分析评估，完善管控措施。5、负责将辨识结果应用于编制和完善瓦斯、自然发火、煤尘等方面防治计划及技术文件。地测防治水科：1、煤矿水灾风险管控主体单位，是矿井水灾灾害因素发生重大变化时专项辨识的牵头单位，专项辨识需在项目实施前完成。2、负责对年度及专项辨识水灾进行风险辨识评估，负责将辨识结果应用于编制和完善水灾防治规划、操作规程及技术文件。3、负责编制水灾部分的年度辨识评估报告。4、负责月度及每旬水灾风险管控重点的分析评估，完善管控措施。调度指挥中心：1、负责编制分管专业范围内（包括夏季三防、冬季三防）的年度辨识评估报告。2、负责月度及每旬地面安全设施和调度风险管控重点的分-8-析评估，完善管控措施。3、负责矿领导带班记录跟踪重大安全风险管控措施落实情况。安全科：1、矿井安全风险年度辨识的牵头单位，负责组织编写年度辨识评估报告。2、负责采用信息化管理手段，实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析、上报等全过程的信息化管理。3、负责对安全风险分级管控工作的监督、检查、考核。4、负责重大安全风险的井口公告警示。5、负责组织安全风险管控的教育培训，年度和专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施，纳入入井人员和地面关键岗位人员安全培训内容。6、负责每年组织一次参与安全风险辨识评估工作人员的培训，提高安全风险辨识水平。采煤区、掘进区：1、管控范围内管控措施落实的主体单位，工作面过地质构造带、生产工艺发生重大变化时等专项辨识的牵头单位，专项辨识需在作业规程（措施）会审前完成，负责将辨识结果应用于编制安全技术措施。-9-2、负责月度及每旬管控范围管控重点的检查、分析，完善管控措施。3、负责对年度及专项辨识结果的科区自主培训。机运科：1、煤矿提升运输系统、供电系统灾害风险管控主体单位，是矿井生产系统、主要设备设施等发生重大变化时专项辨识的牵头单位，专项辨识需在项目实施前完成，并将辨识结果作为编制安全技术措施的依据。2、负责对年度及专项辨识提升运输系统、供电系统灾害进行风险辨识评估，负责将辨识结果应用于编制和完善提升运输、供电等方面操作规程及技术文件。3、负责编制提升运输系统、供电系统灾害部分的年度辨识评估报告。4、负责月度及每旬提升运输系统、供电系统灾害风险管控重点的分析评估，完善管控措施。经营办：1、负责落实对安全风险管控措施投入的物资计划、资金保障、物资供应。第二节安全风险分级管控管理部门为保证安全风险分级管控工作有效开展并落到实处，由安全-10-科对此项工作具体负责。安全科要按照上级文件要求，具体负责安全风险分级管控工作的组织开展，并指导协调各职能科室和队部、班组完成分管内的工作。第三节安全风险辨识评估一、综合辨识评估每年由矿长亲自组织，制定年度安全风险辨识评估工作方案，抽调各系统技术人员和专家，围绕人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素和管理缺陷等要素，结合我矿生产系统、设备设施、作业场所等部位和环节，进行一次全面、系统的安全风险辨识评估。及时编制年度安全风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施。（附表1：重大安全风险清单）二、专项辨识评估1、本省煤矿发生重特大事故后或矿发生涉险事故、出现重大非伤亡事故隐患，由矿长组织分管副矿长、副总工程师和业务科室、区队，从汲取事故教训和消除事故隐患的角度，开展一次针对性的专项辨识。2、新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，由总工程师组织相关副总工程师、业务科室，重点对地质条件和隐蔽致灾因-11-素等方面存在的安全风险进行一次专项辨识。（附表2：专项辨识安全风险清单）3、在生产系统、生产工艺、主要设施设备、隐蔽致灾因素等发生重大变化时，由分管副矿长组织相关副总工程师、业务科室、区队，重点对作业环境、生产过程、隐蔽致灾因素和设施设备运行等方面存在的安全风险进行一次专项评估。4、启封火区、排放瓦斯及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新工艺、新材料、新设备试验或推广新应用前，连续停产1个月以上复产前，由分管副矿长组织相关副总工程师、业务科室、区队，对重点对作业环境、工程技术、设备设施、现场操作、“四新”安全性能、环境适应性、存在的危险因素、可能造成的危害及应对措施、人员技术能力等方面存在的安全风险进行一次专项评估。第四节安全风险等级划分标准依据山西省人民政府安全生产委员会办公室《关于构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》（晋安办发[2016]113号）文件精神，将安全风险等级标准从高到低，划分为重大风险、较大风险、一般风险、低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”四种颜色标注，依据安全风险类别和等级建立安全风险数据库，绘制“红、橙、黄、蓝”四色安全风险空间分布图，重-12-大安全关系填写清单、汇总造册。第五节安全风险管控每次安全风险辨识评估结束后，按照安全风险等级评定标准，列出安全风险清单。对辨识评估出的重大风险列出重大安全风险清单上报矿长。对现场辨识出现的不同类别安全风险，必须明确应急处置程序和措施，经评估存在不可控风险的，必须立即停止区域作业或停止设备运转，撤出危险区域人员，督促责任单位制定措施进行整改，整改完毕后再重新进行评估并进行实时监控。一、风险分级管控1、基本原则根据风险的分级情况决定管控的层次，风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级必须同时负责管控。根据风险评价的分级结果，由不同层级管控，按照风险级别、所需的资源及岗位职责的划分、需具备的管控能力、管控措施的复杂性及难易程度等因素，确定不同的管控层级。2、分级情况以“人、物、环、管”四大要素为依据，综合考虑危险程度、后果严重程度、管控难易程度等因素，分为重大安全风险、较大安全风险、一般安全风险和低安全风险。-13-重大风险（红色