工程项目风险管理

对工程项目风险管理的认识2学习目的一、了解工程风险的特性二、知晓项目风险来源及表现三、掌握项目风险管理的方法本讲内容一、项目风险概要二、项目风险管理规范要求三、项目风险管理案例分析4、课堂讨论题：3一、项目风险概要1.1项目风险内涵(1、2、3）项目风险具有损失的可能性,但风险不等于损失本身。指未来的不确定性对企业实现其经营目标的影响。风险分类：纯粹风险(只有带来损失一种可能性)；机会风险(带来损失和盈利的可能性并存)。央视新址火灾理赔成悬疑估计损失或达7亿瀑布沟水电站发生群体事件在进行重大工程项目建设时，准备工作不充分，配套措施跟不上，有可能引发社会震动的不能实施。4（1）项目风险特性(1)项目自身的独特性、冲突性、利益主体多元性,决定了项目运行的不确定性,导致风险产生的不可避免性。(2)项目风险具有损失的可能性,但风险不等于损失本身,关键在于如何防范忽然应对。(3)项目风险与机遇具有并存性,市场经济的法则是:赢在竞争中,利在险中求。5（2）风险管理的关键ll风险管理问题，关键就在于谁有能力控制风险及化解风险，使自己的风险减少到最低限度和可接受的程度，这就要看风险如何在双方中合理分配以及签订合同与实施合同的主观努力程度。6合同风险示意图7二、项目风险管理规范要求2.1风险管理体系与程序2.2项目风险识别2.3项目风险评估2.4项目风险响应2.5项目风险控制风险管理流程图82.1风险管理体系与管理流程（1）管理体系1）专项职能管理2）风险控制分工（2）管理流程风险识别风险评估风险响应风险控制92.2项目风险识别（1）风险分类（2）风险识别要做好的工作1）收集风险有关信息，列出风险因素一览表2）确定风险程度，列出正式风险清单3）编制风险识别报告102.3项目风险评估（1）项目风险程度量化1）概率分析与损失量的估计2）风险损失量估计的依据与方法（经验判断法和风险分析技术）3）建立风险等级评估表（风险程度排序）4）形成风险评估报告112.4项目风险响应（1）建立风险控制对策表（根据风险等级采取响应措施）（2）风险规避方法1）主动放弃、拒绝实施、制度禁止2）风险自留3）风险转移（3）建立风险管理计划122.5项目风险控制（1）风险控制的主要环节获取信号预测风险提出预警收集信息13（2）建立风险应急预案1）应急预案的编制原则一是贯彻“安全第一，预防为主”的方针和“以人为本、快速有效”的原则。二是识别潜在的事件或紧急情况，并作出响应，以便于工作预防和减少可能随之引发的疾病和伤害的原则。l炸药库爆炸灭火应急预案142）依据与程序3）预案内容控制目标适用范围组织情况说明风险定义组织职能工作流程总结报告培训与演练应急预案的编制依据应急预案针对的可能发生的事故事件应急划定区域应急预案组织应急救援措施---应急救援目的---应急救援具体措施事故处置---事故报告---事故调查15（3）工程项目应急预案编制内容项目工程应急预案，是指在项目工程施工过程中，对可能发生的人为不可抗力的自然灾害和突发性灾难所制定的救援措施方案，确保在人为不可抗力的自然灾害和突发灾难中，将其经济损失、人为伤害降到最低限度。项目工程施工是高危事故发生区，因此，编制项目工程应急预案对减少人为不可抗力的自然灾难、突发事件所造成的损失及减轻人为伤害具有重要作用。常见的项目风险事件表三、项目风险管理案例分内容提要1、本项目风险形势总体估计1.1、项目目标要点1.2、SWOT风险形势矩阵1.3、基本结论2、本项目风险来源辩识2.1、风险辩识依据2.2、风险事件表3、本项目风险分析与评估3.1、风险分析3.2、风险评估4、本项目风险应对措施4.1、强化风险管理的组织措施4.2、加大风险控制的保证措施4.3、安排风险自留措施4.4、运用风险转移措施17项目风险是项目的独特性、变化性以及冲突性的集中反映，承包商的风险管理就是把项目的这些不确定性带来的损失可能性，控制到可以接受的程度。风险管理即是承包自实现项目总目标的特殊需要，又是项目利益相关者实现各自效用的共同需要。有鉴于此，建筑企业的承包商有必要把过去分散的风险管理集中到专门的职能性风险管理，以适应现代化项目管理的需要。1、本项目风险形势总体估计1.1项目目标要点云南砚平高速公路第13合同段是本公司在该地区后续中标的项目，承包范围4.85公里，合同金额80，000万元，合同工期24个月，计划工期16个月，工程质量标准合格率为100%，优良率为95%，总体质量达到优良等级，无重大安全事故，力争实现盈利。1.2SWOT风险形势矩阵根据该项目管理规划大纲以及招投标文件，运用要素分层法，对该项目进行风险形势估计，以判断项目各要素对实现项目总目标有何影响。18内部优势内部劣势●施工技术力量强，有同类工程经验●合同管理水平高，重视施工索赔●矩阵式技术管理型组织结构●有良好的施工信誉●善于沟通，与业主关系融洽●自筹资金钉对不足，施工高峰资金有困难●本企业施工人员比重大，人工费用高●机械设备状况一般，施工强度难保证●外包队管理较簿弱，容易出问题●多雨天气，设备闲置，人员窝工，费用损失大外部机会外部威胁●国家投资，资金有保证●开挖工程量大，宜机械化施工●地质条件差，设计有变化●地势平坦，交通条件有利●项目技术总体相对简单，易控制●合同条件相对有利●业主进度导向，工期要求紧●雨天比率大，气候条件对施工不利●远调取土方量大，费用难控制●临时用地范围广，协调难度大●主材业主采购，不宜控制成本●地处少数民族和侨民地区，存在社会矛盾表5-1191.3风险形势估计基本结论（1）本项目技术风险较小，而非技术风险相对较大。（2）项目的行为主体风险小于项目客体风险。（3）项目的内部优势大于内部劣势（4）项目的外部机会多于外部威胁其结论为：本项目风险危损程度，在承包商的承受之内，承包商在该项目成功概率较大，通过风险管理，完全可以实现项目目标。2、本项目风险来源辩识2.1风险辩识依据找准风险来源，确定风险因素，需要对项目系统分析，依据本项目的施工管理实施规划以及施工组织设计和合同文件，从中寻求风险来源和风险要素。202.2项目风险事件表风险因素项目主要风险事件技术风险设计地质条件变化，导致部分桥梁、涵洞和防护工程以及路基施工图纸会修改，会发生工程变更。施工不利的气候条件，会打乱施工部署，各工序之间协调难度大，少数分项工作有一定的技术难度。其它外包队对工艺规程的操作存在薄弱环节，有些分部分项工程的质量安全难控制。非技术风险自然环境雨季占全年三分之一，严重制约工期；沿线供水较困难，增加施工成本。经济市场价格有一定的变动幅度，物价上涨在施工期可能为5%～8%；社会各种摊派和征费难以避免。协调征地或临时用地达7万平方米，与当地组织和居民存在利益冲突；处于民族聚居和华侨居住区，有一定的文化差异。合同业主起草合同，对自身的风险责任有一定程度转移，对自身的权力约束比较偏松，索赔处理程序复杂。人员本企业施工人员比重大，占70%，不符合公路施工项目对劳动力的配置特性，项目人工成本费用较高。材料主材由业主采购供应，承包商对材料质量的把关和费用的控制缺乏主动权，施工进度可能会受材料的影响。设备土石方工程施工强度大，按常规配置难以满足施工需要；设备状况一般，无法进一步提高工效；分段包干对机械设备协调要求高。资金业主资金结算周期较长，有时进度款支付会拖延；承包商自有流动资金不足，难以满足提前工期的赶工要求。212.3风险各要素对工期目标的影响       40     30    20    10               设   施    环    经    协    合    人   材    设   资      风险要素               计   工    境    济    调    同    员   材    备   金图5-33、本项目风险分析与评估3.1风险分析（1）风险发生的时间分析  ——进度风险主要发生在7～8月份的雨季，对路基填筑工期产生直接影响。  ——组织协调风险发生在施工前期，施工临时用地征用时间紧，工作量很大。  ——材料风险发生在施工高峰期。  ——合同风险主要发生在工程变更期。% 影响频率10022（2）风险影响的损失分析——路基填筑为远调取工，工程量大，运矩较远，运输费用易超支。——圬工砌体为控制性项目，施工强度高，地材需要量大，人员需要多，人工材料费比重大。——桥梁预应力空心板梁，采用强张拉法工厂化预制，强度高，周期长，易产生费用损失。——预应力板型技术相对复杂，不利于成本控制。——运输路线与农村机耕道多次交叉，被桥涵阻断，材料运输制约工期，影响效率，产生费用。（3）风险事件的级别分析出现概率AB（高）C（一般）（低）损失程度图5-4A级风险为：协调风险、环境风险B级风险为：设计风险、施工风险、市场风险、合同风险C级风险为：人员风险、材料风险、设备风险、资金风险233.2风险评估表5-5风险事件权数（W）风险事件发生概率（C）∑W·C很大比较大中等不大较小1.00.80.60.40.2设计0.10√0.06施工0.10√0.06环境0.20√0.12经济0.10√0.04协调0.20√0.12合同0.10√0.04人员0.05√0.02材料0.05√0.02设备0.05√0.01资金0.05√0.01合计1.000.49（2）风险评估结论         该项目风险量为0.49，根据风险定量等级评价指标，属于一般程度的风险，在承包商的可控范围，不会出现大的问题。但应该密切关注A类和B类风险事件的发展态势，加强对该风险的预防预警，防止此类风险恶化。244、该项目风险应对措施4.1强化风险管理的组织措施。成立以总工、会计师和经济师为主要成员的风险管理领导小组，制定项目风险管理总体规划以及《作业指导书》《桥梁预应力空心板梁浇筑技术措施》、《质量安全计划》、《合同管理办法》、《质量与支付程序》、《物资采购管理办法》、《公共关系行为准则》等各种控制风险的专项管理办法。项目部领导分工负责，职能部门监督把关，施工作业层具体实施。254.2加大风险控制措施（1）回避承包商难以控制的风险。施工征地，尽量由业主出面解决，承包商给预协助。地质条件的变化，承包商也要谨慎对待，不可盲目接受。（2）预防承包商难以消化的风险。对市场价格的变化，应通过调价方式，明确补偿物资材料上涨的部分费用；业主采购供应主材，要有制约条件；对外包队的管理，实行严格审查把关，淘汰管理；对使用当地劳务，也要进行技术安全培训。对社会矛盾，加强队伍建设，提高职工素质，尊重当地风俗习惯，溶入当地社会。（3）减少承包商无谓的风险。加强合同管理，做好合同分析和合同交底，实行全员合同管理。利用工程变更，加大补偿力度；利用合同条款，加大索赔事件的处理。使承包商的不应有损失都应该通过索赔的程序予以补偿。264.3安排风险自留措施。承包商适量风险自留可以增加盈利机会。为此，实行少分包多自营，少用民技工多用本企业员工的原则，力争多完成产值多创利润。为确保工期，在机械设备的配置上为常规配置量的1.5～1.8倍，另自备6台发电机，保证电网停电时正常施工。该项目风险等级为一般，仍安排应变费为总成本的2%。274.4运用风险转移措施（1）运用担保转移法，要求材料供应商提供担保人，降低材料供应风险。要求分项工程的分包商提供经济担保，降低分包风险。（2）运用保险转移法，承包商办理工程保险，施工设备保险，第三者责任险，人身伤亡保险，做到该保应保。（3）运用分包转移法，在劳务型的项目上，圬工砌体可分包给当地劳务，发挥其劳务优势。在施工高峰期或赶工期可适当分包若干分部分项工程，以保证项目工期目标的如期实现。282、项目风险管理存在的问题2.1从组织层面看（1）表现：◆母体组织和项目组织缺乏对风险危害性的认识,低估风险,抱有侥幸心理。◆项目组织缺乏对项目风险进行专项管理,没有制定风险规划和建立风险处理应急机制。◆对风险过于敏感,缺乏应有的承受能力,过于求稳,以致丧失机会。29警示之一：以集团公司的资质中标，由下属单位经营的项目