廉政风险防控手册（DOC69页）

武罐高速WGJD6标建设项目廉政风险防控手册1交通基础设施建设项目廉政风险防控手册(试行)中华人民共和国交通运输部武罐高速WGJD6标建设项目廉政风险防控手册2说明一、结构说明本手册以交通基础设施建设项目为单元，以纵向的交通基础设施建设项目工作流程为主轴，逐一排查具体工作环节中可能产生的廉政风险点，针对每个廉政风险点提出相应的防控措施。本手册共分为三个部分:第一部分:交通基础设施建设项目流程图，包括交通基础设施建设项目总流程图和工程建设前期工作、建设实施及交竣工验收3个阶段14个流程的17张分项流程图，合计为18张流程图。第二部分:与各分项流程图相对应的廉政风险点及防控措施一览表，纵列为具有逻辑对应关系的流程—所处环节—所涉对象—廉政风险点—防控措施—责任主体6列。本手册共排查出163个风险点(其中:直接廉政风险点94个、间接廉政风险点69个)。其中，所涉对象为产生廉政风险的主体，即可能产生廉政风险的建设单位工作人员和参建单位工作人员。廉政风险点根据产生风险的人员归属不同划分为直接廉政风险点和间接廉政风险点，前者是指建设单位人员可能产生的廉政风险;后者指除了建设单位人员以外的其他参建组织和人员可能产生的廉政风险。责任主体为制定和执行防控措施的主体，一般情况下为建设单位职能部门，如涉及行政监督权限则为行政监督部门，涉及行政主管权限则为行政主管部门。武罐高速WGJD6标建设项目廉政风险防控手册3第三部分:重点制度建设指南。为便于理解和操作，特对本手册中散见于各项防控措施中的制度进行整合，这些制度多为固定的或由其衍生，于重点制度建设指南中列明。这样，手册既易于微观操作，又便于宏观整体把握。本手册中廉政风险点与防控措施的对应，并非完全一一对应。因为有些环节中几个风险点对应一项防控措施，而有些环节中一个风险点对应几项防控措施，还有一些防控措施，对很多风险点具有通用效果。二、标示说明本手册用各种颜色和标志对各环节、风险点及其防控措施分别进行标示，以突出重点，便于区分。(一)针对分项流程图中的各环节，根据风险程度从小到大的顺序分别用黄色、橙色和红色进行预警。如下图所示：方框一:普通环节方框二:黄色预警方框三:橙色预警方框四:红色预警(二)根据廉政风险危害和影响程度，将风险划分为三个等级，用一个粉红色三角▲、两个粉红色三角▲▲和三个粉红色三角▲▲▲对其依次进行标示。未标示的，为一般风险。参见以下范例:▲▲▲影响专家评标，暗示、诱导、误导专家评标。(三)针对防控措施，根据措施的力度、效果和关注度，用一颗蓝武罐高速WGJD6标建设项目廉政风险防控手册4色五角星★、两颗蓝色五角星★★和三颗蓝色五角星★★★对其依次进行标示。未标示的，为一般常规措施。参见以下范例:★★★在中标结果公示阶段公示各投标人的业绩、奖项等资料。(四)针对采用技术手段的防控措施，用天蓝色带圆圈“技”字○技标示。参见以下范例:★★运行招标投标管理信息系统，接受文件同时在信息系统中登记，记录递交时间，对报名、文件递交实时监控，逐步建立电子招投标系统;○技(五)为区分直接廉政风险点和间接廉政风险点，对间接廉政风险点用带阴影的字体标识。未标识的，为直接廉政风险点。参见以下范例:★★★2.围标、串标。三、应用说明(一)适用范围本手册适用于政府投资或使用国有资金的公路基础设施建设项目，水运建设项目可参考使用。(二)应用主体本手册的应用主体为建设单位，其为本手册的操作者、实施者及各项具体制度的建立者、执行者。同时行政监督部门在其相应监督权所涉范围内，也成为应用主体。武罐高速WGJD6标建设项目廉政风险防控手册5(三)应用方式本手册建立的是一个开放式的框架，仅提供了廉政风险的排查和防控的工作思路。各单位在应用过程中，可以在此基础上结合自身实际情况进一步细化。对建设(管理)单位而言，可同时按照岗位职责进行廉政风险排查。通过排查，梳理出现有制度的缺失和管理上的漏洞，继而制订相应的防控措施，最终达到“工程优质、资金安全、干部廉洁、群众满意”的目的。武罐高速WGJD6标建设项目廉政风险防控手册6交通基础设施建设项目流程图、廉政风险点及防控措施一览表一、交通基础设施建设项目总流程图前期工作阶段1项目预可、工可2勘察、设计3征地、拆迁4招标、投标5材料采购6分包管理7质量控制8安全管理9计量管理10设计变更及索赔管理11项目资金管理12交工验收13竣工决算审计、缺陷责任期14竣工验收建设实施阶段交竣工验收阶段武罐高速WGJD6标建设项目廉政风险防控手册7二、交通基础设施建设项目分项流程图、廉政风险点及防控措施一览表1、项目预可、工可工作1)流程图各级交通运输主管部门根据规划提出开展项目预工可选择承担单位签订项目预工可研究委托合同承担单位开展预工可研究委托合同承担单位开展预工可研究承担单位提交项目预工可报告交通运输主管部门审查向行政审批主管部门提交项目预工可报告，申请批复武罐高速WGJD6标建设项目廉政风险防控手册82)廉政风险点及防控措施一览表项目预可、工可工作流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体1、项目预可、工可选择承担单位负责前期工作的交通业务部门人员▲▲1.采用不正当手段，选择与其有利益(利害)关系的单位;▲2.为谋私利，对研究费用审批不严。★★★1.公开招标选择承担单位，确定研究费用;★★2，如不公开招标，经行政监督部门核准后，采用邀请招标、竞争性谈判等方式选择承担单位，确定研究费用。负责前期工作的交通业务部门承担单位开展预工可研究承担单位项目负责人▲▲▲1.过分迁就地方要求，增加不合理工程规模，▲▲▲2.研究深度不足，研究成果存在重大缺陷。★★1.督促承担单位建立健全质量保证体系，并跟踪检查;★★2.制定线外工程和附属工程建设标准和管理办法。交通运输主管部门审查负责前期工作的交通业务部门人员▲▲默认、故意放任承担单位在开展预工可过程中存在的以上两项风险。★★建立预、工可研究质量评估与考核制度。武罐高速WGJD6标建设项目廉政风险防控手册92、勘察设计工作1)流程图确定勘察设计及咨询单位签订勘察设计合同工程勘察设计设计文件审查设计文件修改交通运输主管部门审批正式出版设计文件武罐高速WGJD6标建设项目廉政风险防控手册102)廉政风险点及防控措施一览表勘察设计工作流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体2、勘察设计确定勘察设计及咨询单位建设单位设计管理部门人员和招标部门人员▲1.选择不符合资质条件的勘察设计单位。1.严格执行勘察设计资质管理规定，将委托情况向建设单位主管部门备案;★★2.制定设计及咨询单位的确定管理工作责任追究制度。建设单位设计管理部门和招标部门▲▲▲2.有意肢解、缩小工程规模规避招标，直接签订设计委托合同。★★1.实行勘察设计公开招标;2.建立招投标公示及社会监督平台。建设单位招标部门3.相关部门进行跟踪检查。行政监督部门▲▲3.有意肢解招标标段，暗中为与其有利益(利害)关系单位的中标做好铺垫工作。★★1.标段划分实行多部门把关，集体研究决策。建设单位设计管理部门2.制定统一的勘察设计招标文件范本，对一般工程项目不应过度提高资质要求。行政监督部门工程勘察设计建设单位设计管理部门人员▲▲1.通过设计单在设计文件中针对特定供货单位设置相应的规格、技术等条件。★★1.严禁排斥公平竞争，指定或暗定材料品牌和生产商。建设单位设计管理部门武罐高速WGJD6标建设项目廉政风险防控手册11流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体2、勘察设计工程勘察设计建设单位设计管理部门人员▲▲2.针对采用初步设计进行施工招标的项目，为有利害关系的施工单位谋取不正当利益，与设计单位串谋，故意在施工图设计中埋设计变更的隐患;3授意或强迫设计单位选择不合理技术方案。★2.实行初步设计和施工图设计专家审查制;★★3.制定设计质量保证金制度;★★★4.逐步建立设计监理制度。建设单位设计管理部门设计单位设计人员、设计代表▲▲4.过分迁就地方利益或某些利害关系人，规避合理设计方案，导致投资不合理增加;★★★5.勘察设计深度不足，导致项目实施过程中较大幅度的增加设计变更和设计费用。★★★1.建立设计质量考核制度，设计质量考核与设计招标挂钩，设计费用支付与设计质量和进度挂钩;★2，在设计合同中规定反索赔条款。建设单位设计管理部门人员▲▲6.对设计质量存在缺陷、设计进度滞后的设计单位仍然全额支付设计费用。武罐高速WGJD6标建设项目廉政风险防控手册12流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体2、勘察设计工程勘察设计建设单位设计管理部门人员7.默许勘察设计单位违法转包、违规分包。在合同文件中明确违法转包、违规分包的处罚条款。建设单位设计管理部门人员设计文件审查行政主管部门相关人员、建设单位设计管理部门人员为牟取不正当利益，故意忽略设计文件中存在的缺陷。1.在设计过程中加强核查;★★2.制定设计审查管理责任追究制度。行政主管部门相关人员、建设单位设计管理部门人员武罐高速WGJD6标建设项目廉政风险防控手册133、征地拆迁工作1)流程图根据设计文件(施工图)初步确定征地拆迁范围实地测绘确定征地拆迁面积、数量按有关征地拆迁补偿标准计览征地拆迁补偿费用签定征地拆迁补偿协议拨付征地拆迁补偿资金交通运输主管部门审批实施征地拆迁武罐高速WGJD6标建设项目廉政风险防控手册142)廉政风险点及防控措施一览表征地拆迁工作流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体3、征地拆迁工作实地测绘确定征地拆迁面积、数量征地拆迁实施单位工作人员、建设单位上程管理部门人员、征地拆迁部门人员▲1.故意扩大丈量面积、提高拆迁等级，虚报拆迁面积骗取补偿款，▲2.虚列被拆迁户名、户数，套取拆迁补偿资金。★★★I.采取拆迁户、地方县镇(乡)村、建设单位设计单位四方现场测量确认拆迁数量和拆迁面积并公示，上级主管部门随机抽查的方式，加强拆迁审核力度;2.严格按照设计图纸确定的拆迁范围控制拆迁，超出设计图纸的部分须经设计单位、建设单位、监督部门三方现场确认后方可拆迁。建设单位工程管理部门、征地拆迁部门▲3.拆迁工程数量、丈量、计算审核不严。实行复核审查确认签名制度。▲4.以公益事业(小学、幼儿园等)为名多报补偿资金。★1.对无标准的拆迁项月，应采用第三方评估。武罐高速WGJD6标建设项目廉政风险防控手册15流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体3、征地拆迁工作实地测绘确定征地拆迁面积、数量征地拆迁实施单位工作人员、建设单位上程管理部门人员、征地拆迁部门人员▲▲5.涉及特殊、大型建筑物的拆迁，估价过高，多报补偿资金。2.对于不属于规定范围内的拆迁补偿项目，按程序向上级主管部门中报，经同意后方可开展工作。建设单位工程管理部门、征地拆迁部门6.在征地拆迁协议外“一事一议”类事件的界定和审查上过分迁就地方利益或个人决策。。征地拆迁协议外“一事一议”类事件，应集体研究决定。▲7.高估、虚报征地、取土坑、临时用地数量和种类;8.征地面积丈量计算不公开，个别人决策;▲9.用荒地冒充耕地，多骗取补偿款。★根据施工图设计征用土地红线，委托国土部门和有相应资质的土地测量所进行勘测定界，确定主线征地的农用地、建设用地和术利用地等数量，作为征用土地的结算依据。拨付征地拆迁补偿资金征地拆迁实施单位上作人员、建设单位财务部门人员▲▲1.拨付不及时，被征地拆迁人的补偿资金不按时、足额到位。★★减少支付环节，由征地拆迁实施单位直接发放给征地拆迁户，或由被征地拆迁户直接在银行等金融机构领取。征地拆迁实施单位武罐高速WGJD6标建设项目廉政风险防控手册16流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体3、征地拆迁工作拨付征地拆迁补偿资金征地拆迁实施单位工作人员、建设单位财务部门人员▲▲▲2，征地拆迁