内审计划&记录&不符合项

1/14QMS/EMS/OHSMS/HSPM内审报告制订：审核：核准：耳一号电子科技有限公司2/142019年度内部审核计划文件编号：T-P-Q-008-D审核目的验证质量、环境、职业健康、安全以及有害物质的管理体系是否符合，是否得到有效实施、保持和改进。被审范围质量、环境、职业健康安全、HSPM管理有关的过程和活动。审核依据ISO9001：2015标准，ISO14001:2015标准OHSAS18001：2007标准IECQQC080000：2017标准体系文件，相关法律法规审核方法现场抽样、查、问、核对审核时间暂定于2019年4月1日~2日持续时间2天编制/日期：审批/日期：3/14内审实施计划文件编号：T-P-Q-008-D审核目的：检查公司QMS/EMS/OHSAS18001/HSPM的符合性和有效性。审核范围：体系所覆盖的所有产品和部门审核依据：■ISO9001：2015■ISO14001：2015；■OHSAS18001：2007■QC080000:2017■公司环境管理体系文件；■适用的法律法规□顾客投诉。审核日期：2019.4.1~2报告发布日期：2019.3.25审核组名单：陈春华、陈金林、谭进、段军新、孙金亮、方斌、肖秋惠、何芳、吴敏日期审核时间审核部门涉及条款审核员2019年4月1日8:00-8:30首次会议8:30-12:00管理层QMS：4.1，4.2，4.3，5.1，5.25.3，6.2，9.2，9.3，,7.1.1，9.1.1，10.3OHSMS:4.14.24.3.14.3.34.4.14.5.54.6EMS:4.14,.24.34.45.15.25.36.1.16.27.17.49.29.310.110.210.3HSPM:4.1，5.1，5.4.1，5.2.2，5.2.1，5，5.1.2，5.1.1，5.2，7.1.1，6.2，6.2.1，6.2.2，9.1.1，5.3，7.1，7.4，9.3，9.1，8.2.1，8.3，8.4陈春华陈金林谭进管理中心QMS：7.5.2，7.4，7.5.3，5.1.2，7.1.6，9.1.1，5.2，7.2，7.3，6.2，5.3，9.1OHSMS:4.3.14.3.24.3.34.3.44.4.14.4.24.4.34.4.4、4.4.54.4.64.4.74.5.14.5.24.5.34.5.4EMS:4.26.26.1.26.1.36.1.47.27.37.47.5.27.5.38.18.210.210.3HSPM:7.5.2，7.4，7.5.3，5.1.2，7.1.6，5.2，7.2，7.3，6.2，5.3段军新孙金亮陈金林13:00-16:00管理中心继续上午工作段军新孙金亮陈金林业务中心QMS：5.3，5.2，7.4，8.2，8.5.3，9.1.2，9.1.3OHSMS:4.3.14.3.34.4.34.4.64.5.3EMS:4.26.1.26.28.110.2HSPM:7.5.3，8.2.2，6.1.1，7.5.2，8.2.3，6.1.2，6.1，8.2，8.2.1，5.1.1，8.5.5，6.2，8.5.3，5.3，方斌肖秋惠4/147.416:00-17:00审核组会议2019年4月2日8:00-12:00制造中心（车间）QMS：5.3，6.2，7.1.3，7.1.4，7.4，8.5.1，8.5.2，8.5.4，8.5.5，8.5.6OHSMS:4.3.14.3.34.3.44.4.34.4.64.4.74.5.3EMS:4.26.1.26.28.18.210.2HSPM:7.5.2，7.5.3，6.2，5.3，7.4，8.1，7.1.3，7.1.4，8.5.1，8.5.2，8.5.3，8.5.4，9.1，8.7，9.1.1，10.1，10.2，10.3陈春华何芳吴敏品质中心QMS：5.3，5.2，6.2，7.1.5，7.4，8.2.3，8.6，8.7，9.1.3，10.1,10.2OHSMS:4.3.14.3.34.4.34.4.64.4.74.5.3EMS:4.26.1.26.28.18.210.2HSPM:7.5.2，7.5.3，5.2，6.1，6.2，，6.3，5.3，7.4，7.1.5，9.1，9.1.1，8.1，8.7，9.1.3，10.1，10.2黄琼艳余秋燕袁辉雄13:00-15:00采购中心QMS：5.3，5.2，7.4，8.4，9.1.3OHSMS:4.3.14.3.34.4.34.4.64.5.3EMS:4.26.1.26.28.110.2HSPM:8.1，8.4，9.1，9.1.1，9.1.2，10.3方斌孙金亮研发中心QMS：7.5.2，7.5.3，5.1.2，5.2，6.2，5.3，7.4，8.3，9.1，9.1.1，10.1，10.2，10.3EMS：7.5.2，6.1.2，6.1.3，7.5.3，5.2，6.2，6.2.1，5.3，7.4，8.1，9.1，9.1.1，10.2，10.3OHSMS:4.2，4.3.1，4.3.2，4.3.3，4.4.1，4.4.3，4.4.5，4.4.6，4.5.1，4.5.3，4.5.4HSPM:7.5.2，7.5.3，5.1.2，5.2，6.2，7.4，8.3，9.1，9.1.1，10.1，10.2，10.3陈春华黄琼艳谭进15:00-16:00资料整理、审核会议16:00-17:00末次会议编制/日期：批准日期：5/14内审会议签到表文件编号：T-P-Q-008-C内审实施时间2019年4月1日8:00会议地点A5一楼会议室内审组长孙金亮内审员8人首次会议参加人员签到末次会议参加人员签到姓名部门职务姓名部门职务6/14会议记录文件编号：T-P-HR-016-B会议时间2019年4月1日会议地点A5一楼会议室主持人孙金亮记录人陈春华会议内容：内审会议会议记录：一、会议开始：1、参加会议人员签到；2、审核组长宣布会议开始；二、人员介绍：1、审核组长介绍审核组成员及审核组成员分工；三、总经理讲话：1、审核目的：a、重要性；b、为认证审核作准备；2、审核范围：所有与质量、环境、职业健康安全、HSPM体系运行相关的部门和场所3、希望各部门大力配合，查出问题以便改正，确保一次性通过认证；四、审核组长简要介绍审核用的方法和程序；五、现场审核计划确认，澄清审核计划中不明确的内容；六、强调审核原则及阐明一些重要问题；七、确定审核组内部会议和本项内部审核未次会议时间、地点及应到会人员；八、会议结束。编制/日期:审核/日期：7/14会议记录文件编号：T-P-HR-016-B会议时间2019年4月2日会议地点A5一楼会议室主持人孙金亮记录人陈春华会议内容：内审末次会议一、会议开始：1、审核组长代表审核组对受审员在整个审核期间给以良好的配合表示感谢；2、参加会议人员签到；二、强调审核的特点（局限性）：审核是抽样进行的，存在一定的风险，不是所有不合格项都亦观察到了，也不是未被列为不合格的都合格；三、宣读不合格项报告：1本次审核EMS共开列了1项不符合格，它是ISO14001中的6.1.3条款的要求，具体附件《不符合报告单》2本次审核OHSMS共开列了1项不符合格，它是OHSMS中的4.4.6条款的要求，具体附件《不符合报告单》3本次审核QMS共开列了2项不符合格，它们分别是ISO9001中的8.2.3/7.1.3条款的要求，具体附件《不符合报告单》4本次审核HSPM开列了1项不合格，它是HSPM中的8.1条款的要求，具体附件《不符合报告单》四、提出纠正措施要求：确定在一周内完成。五、宣读审核情况：本公司以按GB/T28001-2011、GB/T19001-2016、GB/T24001-2016标准的要求建立了文件化的管理体系，管理体系开始有效运行，本公司有能力接受第三方认证中心的审核。六、管理代表总结：建议和要求；1以体系文件为依据，各部门应对本部门员工宣讲环境文件，增强自觉性；2对不合格项纠正时应举一反三，确保QMS/EMS/OHSMS符合性，有效性；3一周之内整顿整改完毕；4整改后，部门自查，发现问题，自行整改；七、会议结束。8/14不符合项报告文件编号：T-P-Q-008-F受审部门管理中心审核日期2019.4.1不符合条款不符合事实描述：行政部未对《清洁生产促进法》进行收集、评价。审核员：陈春华日期：2019.4.1■ISO140016.1.3□综合管理手册不合格项性质严重不合格项■一般不合格项轻微不合格项□观察项审核组长：日期：受审核方负责人(代表)：日期：原因分析：行政部人员对标准6.1.3条款理解不够，没有通过有效的途径进行广泛收集法律法规。纠正和预防措施：1行政部负责通过网络、书店等途径收集《清洁生产促进法》2检查有无遗漏的法律法规及其他要求，及时进行收集、更新3行政部内部进行标准6.1.3条款及相应体系文件的培训学习。部门负责人：预定完成日期：纠正预防措施验证情况跟踪审核评价：行政部已收集了《清洁生产促进法》，已学习培训验证结论纠正有效■部分纠正有效□纠正无效□验证人：再次验证需要□不需要■需要时验证日期：年月日再次审核评价和验证：验证人：日期：9/14不符合项报告文件编号：T-P-Q-008-F受审部门制造中心审核日期2019.4.2不符合条款不符合事实描述：在生产车间发现点胶设备的电源线有破损。审核员：何芳日期：2019.4.2■GB/T280014．4．6□综合管理手册不合格项性质严重不合格项■一般不合格项轻微不合格项□观察项审核组长：日期：受审核方负责人(代表)：日期：原因分析：制造中心对标准4.4.6理解不够，未能按要求对设备进行安全检查。纠正和预防措施：1制造中心负责责令维修工立即现场对该设备的电源线进行更换的现场整改。2制造中心负责对车间的所有的员工进行教育培训，防止此类现象再次发生。部门负责人：预定完成日期：纠正预防措施验证情况跟踪审核评价：经检查，更换电源线后安全隐患消除，未发现其他类似情况。验证结论纠正有效■部分纠正有效□纠正无效□验证人：再次验证需要□不需要■需要时验证日期：年月日再次审核评价和验证：验证人：日期：10/14不符合项报告文件编号：T-P-Q-008-F受审部门业务中心审核日期2019.4.1不符合条款不符合事实描述：查业务中心未能对部分电话口头订单进行评审的证据审核员：方斌日期：2019.4.1■GB/T19001-20168.2.3□综合管理手册不合格项性质严重不合格项■一般不合格项轻微不合格项□观察项审核组长：日期：受审核方负责人(代表)：日期：原因分析：业务中心业务人员对标准条款8.2.3不熟悉，未能很好的加以应用。纠正和预防措施：1要求业务中心严格按照标准条款8.2.3的要求对客户的订单进行评审确认，并做好评审记录予以保存。2对业务中心人员进行内容为标准条款8.2.3的培训，加强对标准的理解和应用，让业务中心员工了解标准应用的重要性。预定完成日期：部门负责人：纠正预防措施验证情况跟踪审核评价：经检查，业务中心已经按照标准条款8.2.3的要求对相关的合同和订单进行了评审，并做好了评审的记录验证结论纠正有效■部分纠正有效□纠正无效□验证人：再次验证需要□不需要■需要时验证日期：年月日再次审核评价和验证：验证人：日期：11/14不符合项报告文件编号：T-P-Q-008-F受审部门制造中心审核日期2019.4.2不符合条款不符合事实描述：在制造中心未对测试设备进行日常维护保养的证据。审核员：陈春华日期：2019.4.2■GB/T19001-20167.1.3□综合管理手册不合格项性质严重不合格项■一般不合格项轻微不合格项□观察项审核组长：日期：受审核方负责人(代表)：日期：原因分析：生产部对标准7.1.3理解不够，质量意识不强，未能将设备的日常维护保养的相关情况予以记录。纠正和预防措施：1制造中心负责责令设备管理人员在对设备进行日常维护保养的时候做好相应的日常保养记录。2制造中心负责对车间的设备管理员工进行教