中央党校-行政学原理-2008年年研究生入学考试试题

2008年行政学原理考试科目：行政学原理一、简释题（5题，每题6分，共30分）1．彼得原理2．渐进决策3．行政权力4．法治行政5．行政责任二、简答题（4题，每题l5分，共60分）1．简述官僚制组织理论的基本内涵。2．简述西方国家公务员制度的基本特征。3．简述行政伦理的基本涵义。4．简述“政府失败”理论的主要内容。三、论述题（2题，每题30分，共60分）1．试评关于政府职能的各种理论争论。2．试论20世纪70年代以来西方国家公共行政理论研究的发展变化。【参考答案】2008年考试科目：行政学原理一、简释题（5题，每题6分，共30分）1．彼得原理答：“彼得原理”是指“在实行等级制度的组织中，每个组织成员都会晋升到他所不能胜任的那一级”。该原理是劳伦斯·J彼得在《彼得原理》一书中提出来的，彼得从比比皆是的组织管理者平庸无能的现象中，抽样出数百个典型的案例，并且对这些案例逐一进行了分析和研究，结果，在深入分析和细致研究的基础上，他提出了“彼得原理”。（1）彼得原理的成立需要以下两个条件：一是组织的等级机构中有足够的职位供其成员提升；二是组织成员又有充裕的时间去完成这些提升。假如组织具备了这两个条件，那么，所有的组织成员就会被提升到他们无力胜任的那一级职位上，并且将一直从事着他们力所不能及的工作。由此，彼得原理的推论就是“最后，组织中的每一个职位都将为一个无力胜任该职位的人担任。”每一个组织成员都将进入彼得所说的平稳时期，在这一期间，他得到提升的商数为零。（2）彼得原理实际上揭示了一个最基本的人事行政原则，这就是知人善任、适才适用。具体地说，就是要根据每个人的专长和能力、志向和条件，做到才以致用、大才大用、小才小用、各尽其才、各得其所。我们知道，每个职位都有其要求和条件，行政领导和人事部门应该根据这些条件和要求来选拔人才。一个人的能力、专长只有在与工作职位要求相一致时才能得到充分发挥，因此，人事行政必须做到知人善任、适才适用、因事择人。否则，不仅会造成人才的浪费，更会给工作造成损失。这也许是我们能够从彼得原理中得到的最重要的启示吧!2．渐进决策答：渐进决策是指决策者在决策时是在既有的合法政策的基础上，采用渐进方式对现行政策加以修改，通过一连串小小的改变，在社会稳定的前提下，逐渐实现决策目标。渐进决策（IncrementalModelofDecision-making）的主要倡导者是查尔斯·林德布洛姆。林德布洛姆认为，理性决策只是一种“虚幻的理想”，它在实际的决策活动中不可避免会遇到多方面的困境，即：人类解决问题的能力是有限的；决策所需的信息是不充分的；决策分析成本高昂；难以形成令人满意的决策评估方法；决策中的事实和价值这两个要素之间关系密切，难以区分；决策所涉及的有关变量所构成的变量系统的开放性程度；分析者所需要的分析步骤的策略次序难以确定；政策问题实际上是以多种多样的形式表现出来的。这些理性决策，“犯难”的问题，却恰恰是渐进决策能够有所作为的地方。这种被称之为“渐进主义”的渐进决策具有以下优点：（1）决策所选择的方案与现实状况相差不大，可以预测；（2）在一时无法搞清人们的各种需求时，渐进方案会以不断尝试的方式，找出一种满意的结果；（3）易于协调各种相互冲突的目标，不会因远离原有目标，而打乱了原目标间的秩序；（4）渐进方式可以帮助人们检验所作的抉择是否正确，特别是在复杂条件下，可以孤立某些因素，比较其利弊；（5）渐进方式比较稳妥，容易控制，能够及时纠正错误，不会造成大起大落的状况。3．行政权力答：行政权力作为政治权力的一种，它是指国家行政机关依靠特定的强制手段，为有效执行国家意志而依据宪法原则对全社会进行管理的一种能力。行政权力的这一定义，包括以下五个方面的主要内容：（1）行政权力的主体必须是国家行政机关及其工作人员；（2）行政权力的根本目标，是通过执行国家的法律和政策有效地实现国家意志；（3）行政权力的作用方式主要是强制性地推行政令；（4）行政权力的客体包括所有的居民及其所组成的各种社会组织和集团，包括领土范围内的整个社会；（5）行政权力的性质是一种由社会上少数人行使的管理权力。同时，行政权力还具有自身的特性，即公共性、手段性、自主性、一元性、时效性和膨胀性。4．法治行政答：法治行政是指行政机关及其工作人员管理国家公共事务的行政权力必须依据法律而获取与行使的，不得恣意妄为的一种公共行政的普遍原则和社会控制方式。法治行政是法治的重点和难点。（1）法治行政的基本内容包括行政职权法定化、行政机构法定化、行政程序法定化和行政责任法定化。（2）法治行政的实现途径有加强立法工作、提高执法水平、严格法律监督、保障司法独立和争取社会认同。（3）与法治行政概念相关的是法制行政，从本质上说，法制行政与法治行政是一个概念、一种理论、一种制度、一种现象、一个过程，都是基于法治行政主义而强调法制对行政的指导作用、规范作用和监督作用，目的都是为了防止和反对行政恣意自为，不受约束，从而危及国家民主政治制度和大众权益。因为它们都是指法律规范行政、行政贯彻法律的行政现象。但具体说来，二者又存在一定差别：法制行政强调关于行政的既定法律制度和其他关于行政的规定性，偏重于静态的行政法律制度；法治行政则注重遵从法律精神或规定开展行政管理活动及其适度的灵活性，偏重于动态的行政依法治理的过程。因此，它们又是两个侧重点不同的概念。5．行政责任答：行政责任是指政府及其构成主体行政官员（公务员）因其公权地位和公职身份而对授权者和法律以及行政法规所承担的责任。（1）行政责任按照来源可以分为客观责任和主观责任。客观责任指的是，责任来源是外在的、客观的规则或者程序，客观责任是公共管理者必须要承担的，并且是外界可以追究的，具有强制性，客观责任通常都有法律法规明文规定；而主观责任难以追究，是否承担责任，取决于责任主体本身的道德意识和情感，主观责任是一种内心的自省，外界往往难以追究其责任。（2）与行政责任的两种类型相对应，负责任的行政行为也区分为两种控制方式，即内部控制与外部控制。①外部控制：制度化伦理。外部控制是探讨行政伦理原则、精神和规范如何转化为相应的行政制度形式的问题，实质是行政伦理规范的文献化、法律化和常规化过程。行政人员的责任就是服从外部政治控制。依赖和信仰行政人员的良知或主观道德责任感防止导致权力滥用。所以，没有惩罚性的外部控制，公共机构雇员就难免会出现渎职或者越权等行为。②内部控制：制度伦理化。自从“新公共行政运动”出现以来，强调内部控制的重要性已在公共行政的基本观点中达成共识。美德伦理的兴起对于人们发现内在秩序力量开始发挥积极作用。内部控制引导的伦理是上限伦理，它需要自控者极其强烈的道德自觉感和行为自控力。二、简答题（4题，每题l5分，共60分）1．简述官僚制组织理论的基本内涵。答：官僚制是指建立在法理型统治基础上的一种现代社会所特有的、具有专业化功能以及固定规章制度、设科分层的组织制度和管理形式，是一种理性地设计出来的，以协调众多个体活动，从而有效地完成大规模管理工作，实现以组织目标为功能的合理等级制组织。马克斯•韦伯的官僚制理论是对行政权力层级结构的经典概括。该理论的基本内涵有：（1）官僚制的主要特征①专业化。把为实现组织的目标所必需的日常工作，作为正式的职责分配到每个工作岗位。专业化就成为一个趋势，劳动的明确分工让每个人从事有限的特定的岗位，并使每一个人负责地、有效地履行各自的职责，从而获得极高的工作质量。②等级分明。所有岗位的组织遵循等级制度原则，每个职员都受到高一级的职员的控制和监督。高度的专业化需要一个复杂的协作系统。领导不可能在庞大的政府系统内接触其每一个下属来履行他的职责，必须通过权力等级体系来实施其职责。每一层级的人在上级面前为自己和自己下属的决定和行为负责，来提供高层与下级各层之间的联络渠道，以获得运作的信息，传递指令。如果超出工作范围，就不是官僚制权威的合法行为。③规章制度。组织活动是由一些固定不变的抽象规则体系来控制的，这个体系包括了在各种特定情形中对规则的应用。有效的协调要求有纪律的工作，纪律必须渗透到工作程序之中。设计这样的规范体系是为了保证不管多少人从事某项工作，通过规定组织中每一个成员的责任及其相互关系，使所有人按照规定的标准去做，从而使其结果都能一致，并使不同的工作之间得到协调。④非人格化。理想的官员要以严格排除私人感情的精神去处理公务，没有憎恨和热爱，也因此不受感情的影响。从公务中排除个人情感，是保证公平和效率的前提条件。主观的感情或个人因素影响能使工作效率降低。要克服具有潜移默化影响的感情因素对效率干扰的最好办法，就是从行政等级集团中排除掉个人之间以感情联系为特征的私人关系，让为政府工作并有从属关系的人不具有亲属关系。⑤在官僚制组织中就业的人员必须在技术素质上合乎要求，而且不能被随意解雇。这个原则造成了一种程序、一个系统，职务晋升要取决于候选人的资格或做出的成绩，或者同时参考两方面。这形成了现在的公务员制度，它不仅有助于科学化管理官员，同时也增强了官员对组织的忠诚和集体意识。这种对组织的认同感促使他们更加努力地为自己的组织谋利。（2）官僚制的合理之处官僚制这一组织形式的行政管理是属于目的合理性的管理行为，体现了科学精神、法制精神与理性精神，抛弃了经验管理过程中的人治因素，避免了任性专断和感情用事，带来了理性与效率，“精确、迅速、明确、精通档案、持续性、保密、统一性、严格的服从、减少摩擦、节约物资费用和人力，在由训练有素的具体官员进行严格官僚体制的、特别是集权体制的行政管理时能达到最佳的效果。”各个领域里，现代团体形式的发展，一般都与官僚体制的行政管理的发展和不断增强有关。它适应了随现代化浪潮而来的现代政府、企业和一切大型社会组织管理复杂化的需要，并同自由竞争的市场经济、完备的理性法律和适应社会变化的崭新伦理原则一起，推动着近现代社会的不断进步和发展，使组织最大限度地进行合作与控制，提高组织的效率。（3）官僚制的弊端官僚制在近现代史上起过重要的进步作用，而时代的发展和社会的进步也不断向它提出新的挑战，官僚制出现了明显不适应现状的情况，存在着严重不足。①繁多而又陈旧的规章制度和工作程序，使官员失去了解决问题的主动性和实际操作的灵活性；压制和阻隔了内部的交流与沟通，妨碍了个人的成长和个性成熟，鼓励了盲目服从和从众心理；压抑创新和趋向保守，阻碍学习新知识和利用人力资源。②政府社会功能的增加和职权范围的扩大，使官僚和官僚机构只注重争取更多的经费和更大的权力，脱离人民大众和社会的实际需求，机构越来越庞大臃肿；无法有效地解决上下级与部门之间的矛盾，增加了合作和管理成本，实施政策的行动迟缓，解决问题的能力不足，产生严重的腐败浪费。③官僚制机构的集权控制，把大量资源和决策集中到中央，使基层组织虚弱，降低了基层组织服务的灵活性、适应性、创造性和速度；官僚机构的全面控制排除了竞争的必要与可能，无法激发人的主观创造性和主动精神。这些都使社会失去了活力，并降低了效率。④官僚体制对专门技术知识的崇拜，并依靠条块分割的专业化单位来解决不断出现的新老问题，导致了专业化单位的无休止扩大，使解决具体问题缺乏了总体的思维和方法。总之，韦伯提出的官僚制理论是组织理论的开端，直接影响了西方组织理论发展的方向和趋势，为此他被后人誉为“组织理论之父”。韦伯理想的行政组织理论不仅是行政学发展史上的一座里程碑，而且对于西方的政治学、社会学、经济学、组织行为学等学科也产生了巨大的影响。2．简述西方国家公务员制度的基本特征。答：（1）西方国家公务员制度是指西方各国为了对社会团体进行有效的管理，提高政府行政工作的效率，逐步形成了一系列有关的规章制度，这些制度对西方各国公务员的考试、录用、考核、奖惩、待遇、晋升、调动、退休以及分类管理等做出了系统的规定。在西方国家中，“国家公务员”是指通过非选举程序(主要是通过竞争性考试)而被任命担任政府公职的国家工作人员。西方国家的公务员，作为西方各国政治与行政系统中特定的一个群体，构成了在西方各国社会生活中占据着特殊的地位、发挥着特有的功能的社会