标准化丛书《重大风险源管理》

1福州市城市地铁施工标准化管理指南——重大安全风险监控（征求意见稿）正式稿福州城市轨道交通有限公司安全质量部2013年10月2目录第一章总则第二章安全风险管理机制2.1一般规定2.2建立消除隐患的机制2.3建立安全监控系统2.4建立安全监控中心2.5建立安全风险管理工作制度第三章重大风险识别与评价3.1一般规定3.2重大风险识别3.3重大风险评价3.4风险评估工作规程3.5风险评估报告的编制3.6工程各阶段风险管理要点3.7建立重大风险源清单第四章重大风险管理4.1一般规定4.2每日安全评估4.3现场巡视检查4.4监测数据分析4,5周报、月报、案例分析报告的编制第五章重大事故应急管理5.1一般规定5.2组织体系5.3应急响应5.4应急处理5.5应急保障第六章监测管理工作6.1一般规定6.2监测技术管理与预警要求6.3施工监测管理6.4第三方监测管理6.5监测监理工作3第一章总则1.01为了加强地铁工程建设风险管理，做到有效控制工程建设风险，减少各类风险事故的发生，降低工程经济损失、人员伤亡和环境影响，保障工程建设的安全、质量与进度，达到以较低成本获得最大安全的目标，特制定本指南。1.02本指南适用于城市轨道交通工程涉及的地铁及地下工程建设期的技术风险管理，其他城市地下工程的改、扩建也可参照本指南执行。1.03本指南服务于政府和建设单位实施地铁及地下工程建设风险管理，并为从事工程风险管理和工程建设的管理人员与技术人员提供指导和参考。1.04城市地铁工程建设涉及政府部门和工程建设参与各方（包括：建设单位、勘察单位、咨询单位、设计单位、施工单位、监理单位、监测单位等），应根据工程特点和要求实施工程风险管理，同时，必须符合政府及相关上级建设主管部门规定的投资、安全、质量要求与管理职责。工程建设参与各方中，建设单位主要承担工程风险管理的监管与决策责任，其他参与各方承担合同中约定的风险管理实施责任。1.05安全风险管理应有效地整合地铁工程中各参建方的安全管理方面的资源，秉承“全员、全方位、全过程”理念的管理模式。筑起层层安全防范屏障，建立监控管理系统等工作，利用高新技术做好工程安全管理工作。1.06城市地铁工程施工安全风险管理工作主要有四个方面：⑴建立安全风险管理体系：工作内容应包括：编制安全风险评估报告；实施远程监控管理；填写每日安全评估；进行现场巡视检查；突发事件的应急处置等；按规范要求对整个工程建设期间进行动态的风险管理。⑵建立远程监控系统：收集现场的监测数据、施工工况，对各种数据、信息进行专业分析，建立数据异常处置流程，建立分级预警管理体系。⑶建立应急管理机制：完善应急管理体系，编制或协助编制综合应急预案、专项应急预案、现场处置方案等文件；编制与导演突发事件抢险救援的宣4传与演练工作。⑷建立安全工作职责：建立一套保证安全风险监控体系有效运行的管理制度明确岗位职责、工作流程；形成全员参与安全工作的整体环境。1.07地铁及地下工程风险管理除应遵守本管理指南规定外，尚应符合现行国家、行业和地方相关法律、法规、标准、规范和规程。5第二章安全风险管理机制2.1一般规定2.1.1城市轨道交通建设应根据工程特点和要求实施工程建设风险管理，将项目中的各类建设风险或事故造成的不利影响、破坏和损失降低至合理、可接受的水平，并应减少人员伤亡和对周边环境造成的影响破坏。2.1.2工程建设风险管理工作应由建设单位负责组织，各参建单位应承担现行相关法律、法规规定的和合同约定的风险管理实施责任。2.1.3城市轨道交通建设项目风险管理必须贯彻执行《建设工程安全生产管理条例》、《城市轨道交通地下工程建设风险管理规范》、《城市轨道交通技术规范》等国家颁布实施的相关法律、法规和工程建设强制性标准。2.1.4城市轨道交通建设项目建设风险管理应实施风险动态管理，并应将风险动态管理与控制贯穿城市轨道交通建设项目建设管理的全过程。2.2建立消除隐患的机制2.2.1为实现对地铁工程建设的重大安全风险进行监控，应建立安全风险管理机制，明确安全风险制度与职责，完善地铁建设各阶段的风险管理程序，构建地铁工程项目的安全风险管理体系。2.2.2安全风险管理是指工程建设参与各方（包括建设单位、勘察单位、咨询单位、设计单位、施工单位、监理单位、监测单位等）通过工作机制的有效整合，优化组合各种风险管理技术，对工程实施有效风险控制和妥善的跟踪处理，以求减少风险的影响，以较低合理的成本获得最大安全保障的管理行为。62.2.3安全风险管理机制应着重建立多重防御、环环相扣、相互约束、相互制约、闭环管理的管控体系，建立完善地消除隐患的机制，力争把重大安全风险隐患消除在萌芽状态。2.2.4重大工程风险管理目标的制定应遵循以下基本原则：1应与工程建设总体目标、项目特点及经济技术水平相匹配。2应充分发挥工程建设各方的技术优势、调动其积极性。3风险管理责任分担应坚持责、权、利协调一致，权责明确。2.2.5风险管理工作是安全质量管理部门的一个组成部分，应在安全质量部的领导下进行工作。安全质量部指导安全风险监控管理中心工作。2.2.6风险管理单位应完成以下主要工作：（1）建立隐患消除机制——研究和分析工程中的各类风险因素，进行风险识别，编制风险源清单，针对风险设置预控措施。（2）建立安全监控系统——分析工程监测数据，研究施工工况和施工工法、围护结构设计、监测方案的设置等工程条件，经综合分析后提供较为准确的安全评估和建议措施。（3）开展工程施工风险评估工作。（4）建立安全管理体系——对工程施工风险实施动态管理（现场巡检、每日安全评估、工程风险排查、安全监控、预警机制、抢险机制、应急预案等）（5）建立三级应急管理体系，包括应急预案的编制，应急演练方案的设计、组织、策划、导演等。2.2.7风险管理是一项系统工程。建立安全风险管理体系是一项长期的不断完善和持续改进的工作，它应始终贯穿于整个地铁建设的全过程。72.3建立远程监控系统2.3.1城市轨道交通安全风险管理工作必须实行信息化管理。2.3.2远程监控系统应具备能把全部工程信息进行统一管理的功能，实现将地铁工程各分散工点集中管理，统一协调，提高工程信息化管理水平，实现工程项目的信息化管理。2.3.3远程监控系统应通过运用数据库技术，建立完善的工程资料数据库。使各种工程资料、管理文件统一落户在数据库中，使工程资料的保存、查询实现电子化。2.3.4远程监控系统应具备对当天工地现场实测数据进行处理、分析的功能，并结合基坑围护结构设计参数、地质条件、周边环境以及当天施工工况等因素进行综合分析判断。依据分析结果由此进行施工风险的预警、报警、或提出风险防范预案。2.3.5远程监控系统应根据监测数据反映的状态进行评判，对施工风险提出合理建议，以指导施工，减少工程失事概率，确保工程安全的顺利进行。2.3.6远程监控系统应能结合监测数据和现场实际施工工况，对施工安全现状进行分析并预测下一步风险发展的趋势。2.3.7远程监控系统应设置预警功能，并通过网络或手机短信的方式将预警信息发送给相关责任单位或责任人。从而达到信息化监控管理，将工程隐患消灭在萌芽状态。2.3.8安全监测资料输入该系统经过计算机处理后，应基本实现对现场监测数据、施工工况的监控管理；实现对安全风险排查、评估、预、报警信息的及时处理和发布；实现对工程勘察、设计、施工技术文档的网络化管理；2.3.9远程监控系统的运行应具备工程建设安全风险管理功能，体现经济和社会效益。⑴远程安全监控的管理模式。施工现场的监测数据实时上传至系统；系统对各种监测数据进行综合分析，8给出安全评判；建设单位、监理、施工方可通过系统平台直接了解现场的施工安全状况并可及时提出建议和意见，形成共同的管理工作平台。⑵通过系统进行技术分析工作。技术人员应根据施工工况与监测数据的的反映，及时发现问题解决问题，实现有效的监控施工安全。2.3.10远程监控系统在工程施工中的作用为：（1）处理工程安全管理的日常工作；（2）处理工程施工中的监测数据和安全评判；（3）为领导层了解施工情况和应急决策管理提供可靠的依据。（4）为工程实践问题的解决和工程科研提供监测数据。（5）提供工程技术分析报告和安全管理工作汇报2.3.11远程监控系统应具备以下的基本数据处理功能。（1）监测数据采集（2）监测数据分析（3）监测数据跟踪（4）数据报表、统计、图形显示、查询输出（5）安全风险评判的结果（6）预警短信提醒功能2.3.12远程监控系统的功能应能够保证工程的网络化信息管理的需求；并确保工程资料的安全性，防止重要数据信息的泄漏、应能够保障系统运行的安全，具有数据加密与权限控制的措施。安全风险监控系统工作平台92.4建立安全监控中心2.4.1安全监控工作是工程建设安全风险管理的重要组成部分，为了加强对重大风险的监控，安全风险管理单位应通过组建安全监控中心进行实施工作。2.4.2安全质量部指导安全监控中心的工作，监控中心工作人员应具备工程专业技术能力和专业技术职称。监控中心工作是以对工程风险的管理为主，针对存在较大风险的工点进行监控管理。2.4.3地铁建设管理单位在安全风险管理工作实施前，应将风险管理单位的工作内容、项目经理、技术总工的姓名以及所授予的权利和工作范围，通知到参建单位。参建单位应按要求提供工程有关数据（监测）资料，配合其工作。2.4.4安全监控中心应根据工程进展逐项开展以下基本工作：（1）风险评估工作（2）动态风险管理（3）每日安全评估（4）现场巡视检查（5）工程信息或监测数据异常事件处理（6）对监测工作的管理（7）预警体系设置（8）建立应急管理体系（9）科研工作2.4.5监控中心负责对各项目工点的远程监控工作，包括监测数据收集、现场巡检、每日安全评估、重大情况掌控、技术分析，落实安质部的各项工作任务。在安质部的组织下，负责对工程案例进行分析和调研，研究并制定相应技术措施，排除工程隐患。2.4.6监控中心负责收集和汇总各项目部监控的相关数据，通过分析报告对基坑和隧道工程风险进行评判，对存在较大风险的工程施工项目进行重点跟踪监控；2.4.7监控中心负责制定重大风险源清单，落实重大风险源监控措施。102.4.8监控中心负责相关视频会议的准备工作。实行风险管理情况报告制度。2.4.9监控中心负责工程安全监控系统的正常运行，协助解决各项目工点对系统的各项要求。2.4.10监控中心负责建立突发事件的处置机制，协助地铁公司领导层和相关部门处理应急事件。并对事件处理全过程进行密切跟踪，随时向公司领导层报告，在事件处理完成后，编制和整理事件处理报告，报告的内容应客观详尽，能够反映工程概况、事件经过、现场处理过程、处置意见及建议等内容；2.4.11风险较大的重点工点是指：出现监测数据超标的，具备重大风险的，有特殊施工工法的，有特殊环境保护要求的，有特殊监测要求的。2.4.12监控中心人员应能保证项目实施的需要，一般不得少于8人，后台专家团队4人。共同组织监控中心工作。2.4.13监控技术负责人负责将工程中出现较大的技术问题、工程险情（达到报警级）、其他安全风险管理实施工作的技术难题等报告安全质量部；负责参与重要技术问题的分析与讨论；负责提供重要工程资料；负责落实技术方案。2.4.14监控技术人员必须及时处理工程重大问题，具下列情况之一的，必须立即报告安全质量部并进行处理：⑴监测数据发生异常情况；⑵监测数据连续3天超标，变化速率大于50%/d将发生预警的情况；⑶发现工程事故初始阶段的异常情况的（围护结构渗水、管涌、隆起、地面沉降、结构损坏等）⑷工程地点附近出现路面坍塌的；市政管线破裂将引起事故的现象；⑸隧道将穿越河流、铁道、高架桥、重要建筑物以及可能引起重大社会影响施工因素；⑹基坑或隧道遭遇特殊工程地质条件或水文地质条件的；⑺存在特殊结构形式或施工工法的；⑻工程所在地出现自然灾害的（台风、暴雨、泥石流、山体滑坡、洪水、雪灾等）112.4.15安全视频会议主要任务是：⑴了解各项目部工作情况，了解对工程中出现的问题所采取的技术措施，了解实施工作中的困难和需求。和现场项目工点进行沟通与交