水利行业廉政风险防控手册(试行)(水土保持管理分册)(1)

水利行业廉政风险防控手册（试行）（水土保持管理分册）中华人民共和国水利部二〇一二年十二月目录第一部分使用说明..........................................1一、结构说明..........................................1二、标示说明..........................................2三、应用说明..........................................3第二部分水土保持管理流程图、廉政风险点及防控措施一览表....4一、水土保持工程建设管理...............................4（一）一级流程图...................................4（二）二级流程图、廉政风险点及防控措施一览表.......51.规划阶段..............................................52.项目建议书（可行性研究）阶段..........................73.实施方案（初步设计）阶段..............................94.投资计划管理阶段.....................................125.施工准备阶段.........................................136.建设实施阶段.........................................217.竣工验收阶段.........................................248.后评价阶段...........................................25二、生产建设项目管理..................................26（一）一级流程分析................................26（二）二级流程图、廉政风险点及防控措施一览表......261.水土保持方案审批.....................................262.水土保持补偿费征收...................................293.水土保持监督检查.....................................304.水土保持设施验收.....................................32三、监测资质管理......................................34（一）一级流程图..................................34（二）二级流程图、廉政风险点及防控措施一览表......341.申请受理.............................................342.申请材料审核.........................................353.资质许可.............................................36第三部分重点制度建设指南.................................37第四部分水土保持管理相关制度一览表.......................38一、综合.............................................38二、前期工作和投资计划................................39三、项目管理.........................................41四、水土保持方案管理..................................43五、建设市场管理......................................44六、招标投标管理......................................45七、质量管理.........................................49八、安全管理.........................................50九、资金管理.........................................52十、验收管理.........................................54十一、信用管理........................................551第一部分使用说明为深入贯彻落实党的十八精神和《中共中央国务院关于水利改革发展的决定》，全面推进水利行业反腐倡廉建设，按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，建立水利行业有效预防腐败的廉政风险防控机制，实行岗位廉政风险防范管理，确保水土保持管理工程安全、资金安全、干部安全，特制定本手册。一、结构说明本手册以水土保持管理领域的廉政风险防控机制建设为目标，内容涵盖水土保持工程建设管理、生产建设项目水土保持管理和水土保持监测资质管理三大类业务的主要工作流程和关键环节。依据有关法律法规、规章制度、技术标准和文件，按照工作流程逐一排查关键环节中可能产生的廉政风险点及所涉及对象，确定风险等级，制定防控措施，明确防控措施实施责任主体。本手册分为四个部分。第一部分：使用说明，主要包括手册的结构说明、标示说明及应用说明。第二部分：水土保持管理流程图、廉政风险点及防控措施一览表，包括三大类业务，按一级和二级流程分设，共18张流程图。其中，水土保持工程建设管理1张一级流程图，8张二级流程图，包括规划、项目建议书（可行性研究）、实施方案（初步设计）、投资计划管理、施工准备、建设实施、竣工验收、后评价等阶段的工作流程；生产建设项目水土保持管理1张一级流程图，4张二级流程图，包括水土保持方案审批、水土保持补偿费征收、水土保持监督检查、水土保持设施验收等阶段的工作流程；水土保持监测资质管理1张一级流程图，3张二级流程图，包括申请受理、申请材料审核、资质许可阶段的工作流程。2“廉政风险点及防控措施一览表”与各二级流程图的主要工作相对应，表的纵列依次为“阶段、流程、关键环节、涉及对象、廉政风险点及等级、防控措施、责任主体”等。“阶段”与一级流程图中的工作节点相对应；“流程”与二级流程图中的工作节点相对应；“关键环节”是管理流程中容易发生廉政风险的业务环节，不易发生廉政风险的环节不在风险防控表中体现；“涉及对象”是所述工作环节中参与决策、审批、执行和监督的可能产生廉政风险的人员；“责任主体”是制定和执行防控措施或应当承担主要责任的部门或单位负责人。本手册中水土保持工程建设管理部分的工作流程和关键环节以及与之相对应的廉政风险和防控措施，除针对水土保持工程建设管理的实际有部分调整和增减外，大部分与《水利行业廉政风险防控手册（工程建设管理分册）》的内容一致，为了使用的方便，将相关内容在本分册中予以保留。本手册从82个关键环节中，共排查出主要风险点259个，提出防控措施233条。第三部分：重点制度建设指南。依据有关法律法规、规章制度、技术标准和文件，按照廉政风险控制措施实施的需要，提出有关业务工作阶段需要建立和完善的制度框架，用以指导相关制度的建设，进一步细化和落实防控措施。第四部分：水土保持管理相关制度一览表。为方便使用和检索，手册收集了现行水土保持管理涉及到的主要法规制度目录。二、标示说明在业务风险排查的基础上，按照廉政要求以及可能造成的后果进行分析，排查出廉政风险点。根据廉政风险可能出现的频率、违法违纪的严重性和可能产生的社会影响程度三方面的因素，将廉政风险点按“高”“中”“低”三个等级进行评估和划分，分别用★★★、★★、★进行标示。在手册使用时，使用单位应当结合本单位的实际情况，对风险再次进行评估并经单位领导班子集体审定，对不同等级的廉政风险点实行分级管理、分级负责、责任到人，重点突出高等级风险的防控。3三、应用说明（一）适应范围本手册适应于各级政府投资的水土保持工程建设项目管理、各类生产建设项目水土保持管理和水土保持监测资质行政许可管理。（二）应用主体应用主体以水土保持工程建设管理、生产建设项目水土保持管理、水土保持监测资质管理涉及到的各级水行政主管部门或水土保持行政主管部门、各流域机构等相关单位、部门和人员。（三）应用方式为了分析廉政风险点和防控措施的需要，本手册中水土保持工程建设管理和生产建设项目水土保持管理的一、二级流程，考虑了各种可能情况下涉及到的全部工作流程，实际工作中可能只需要其中的部分流程，在工作程序上不宜照搬。本手册提供了水土保持管理三项主要业务廉政风险排查和防控的基本框架，各单位可在此框架的基础上结合自身实际情况，细化防控措施，进一步将廉政风险防控管理落实到岗、责任到人。本手册应用的重点是完善防控措施，防范廉政风险，不能作为对违法违纪行为处理的依据。4规划实施方案（初步设计）投资计划管理施工准备建设实施竣工验收项目建议书（可行性研究）后评价第二部分水土保持管理流程图、廉政风险点及防控措施一览表一、水土保持工程建设管理（一）一级流程图5（二）二级流程图、廉政风险点及防控措施一览表1.规划阶段（1）流程图主管部门提出开展规划规划编制单位选择规划报告编制规划技术咨询规划技术审查规划行政审批修改规划合同管理6（2）廉政风险点及防控措施一览表1－1阶段流程关键环节涉及对象廉政风险点及等级防控措施责任主体规划规划编制单位选择编制单位条件设置1.水行政主管部门负责人2.水行政主管部门负责前期工作的人员★1.指定的规划编制单位与建设单位同体；★★2.选择有利益关联的单位；★★★3.选择资质较低、无资质单位或无充分理由选择不掌握工程和规划主要资料的单位1.规划编制单位的选择实行集体决策制度；2.与编制单位有利益关联的人员应事先申明1.水行政主管部门负责人2.水行政主管部门负责前期工作人员规划合同管理签定合同1.1.水行政主管部门负责人2.水行政主管部门负责前期工作的人员★★★1.合同约定工作内容与价格有明显偏差1.合同工作内容与价格应进行论证并保存记录，责任人签字1.水行政主管部门负责人2.水行政主管部门负责前期工作的人员合同管理1.1.水行政主管部门负责人2.2.水行政主管部门负责前期及参加合同验收的工作人员3.参加合同验收的专家★1.无充分理由提前或拖延支付合同费用；★★2.与约定的验收标准差距较大的成果通过验收；★★3.合同不通过验收便支付全部费用1.合同变更应进行论证并保存记录，责任人签字；2.完善验收程序，细化验收标准；3.以合同验收作为合同费用最终支付的依据1.水行政主管部门负责人2.水行政主管部门负责前期工作的人员规划报告编制项目选择1.1.水行政主管部门负责人2.2.水行政主管部门负责前期工作的人员3.编制单位工作人员4.规划涉及项目的法人单位★★1.建设项目或建设内容不符合国家有关政策、区域规划；★★★2.有规划区域外搭车项目1.不符合有关政策、区域规划的原则不列，确需列入的项目要进行充分论证2.规划区域外项目列入规划的，要经过专门论证1.水行政主管部门负责人2.水行政主管部门负责前期工作的人员3.规划编制单位负责人规划技术审查规划技术审查（投资评估）1.水行政主管部门负责人2.水行政主管部门负责前期工作人员3..聘请的评审专家★★1.参加评审的专家与被评审对象有利益关联；★★2.报告存在明显实质性缺陷的情况下通过评审1.与被评审对象有利益关联的人员应事先主动声明并回避；2.评审专家分别签署评审意见、存档；3.评审单位要求被评单位修改的评审意见，应出具书面文件1.水行政主管部门负责人2.水行政主管部门负责前期工作人员7项目法人或水行政主管部门提出开展项目建议书（可研）编制项目建议书（