监理大纲-工程投资管理

五、工程投资控制监理措施1、投资控制的工作任务认真熟悉并掌握工程投资控制的依据，坚持工程投资控制的原则，严格按工程投资控制基本程序进行监理工作，依据施工合同有关条款、施工图纸，对工程进行风险分析，找出工程投资最易突破的部分和最易发生费用索赔的因素和部位，并制定防范性对策。严格执行工程量计量和工程款支付的程序和时限要求。对工程量和工程款的实际发生值与计划值随时进行分析、比较，提出监理投资控制的建议，并随时向建设单位报告，以达到投资控制的目标。2、投资控制的方法2.1投资控制的方法（1）采用全面控制和重点控制相结合的方式、以事前预控为主的投资控制方法，控制重点放在合同外费用的控制上。（2）根据项目内容对工程投资进行投资分解，找出最易突破投资概算的薄弱环节，协助建设单位制定投资分解计划并严格监督计划的实施。（3）熟悉施工承包合同中合同价的类型及关于费用的相关条款，明确工程款支付的内容、时间、支付条件、预付款项及支付应扣除项目等。（4）在计量工作中注意现场调查和现场计量。（5）控制工程变更和防止发生索赔；事前应协助建设单位在合同中明确对工程变更和签证的处理方法；在施工过程中，建设单位、设计及施工单位等各方提出的变更应交监理机构核查同意后方可实施。（6）了解市场行情，搜集材料、设备价格信息，当好建设单位参谋。（7）加强对工程投资的动态控制，及时提醒和建议建设单位补充完善承包合同，尽量减少可能产生的索赔。（8）监理工程师根据施工中出现的问题进行归纳汇总，及时报告建设单位方与设计单位交换看法、意见，尽量减少不必要的设计变更。（9）根据工程内容的变化及时向建设单位提出合理化建议，协调解决投资、质量、工期之间的矛盾。2.2工程投资的组织、技术、经济、合同控制措施监理工程师在对本工程施工阶段全面实施监控的过程中，对于工程投资控制应从组织、经济、技术、合同、动态性等多方面采取措施。（1）组织措施1）配备专业齐备的建设监理班子，做到分工明确，岗位责任落实到人，专业实施细则落实到位，是建设单位能够理解支撑监理开展投资控制的前提。2）降低施工阶段累计投资投资。力争达到最优投资投资目标。控制实际工程投资在预算投资范围内。3）专业配套、资质到位的投资专业监理工程师是向建设单位提供完善服务的前提。在投资控制中投资专业监理工程师不仅要依据国家、有关法律、法规、规范、定额及施工合同，能熟悉掌握建筑工程“工程量清单计价规范”全面知识、有较高文化素质和业务能力，而且要能结合本工程特点、难点，了解掌握施工技术与方案，懂得施工管理的技巧。能将理论、经验与实际紧密结合的复合型的投资控制监理工程师，“以人为本”有效做好工程投资控制。4）针对建设单位对项目投资成本控制的总体要求，本公司将充分利用公司现有的专家咨询顾问与材料设备信息库作为本项目投资控制保障，随时根据项目需要，参与方案论证，为建设单位投资决策提供服务。（2）动态控制措施在项目监理部中配备投资专业人员对工程进行动态跟踪，要求施工单位按照施工组织设计的工期目标编制资金使用计划，以供建设单位参考利用，保证工程顺利进行。（3）经济措施监理工程师每月计量一次，其周期从上月26日至本月25日，施工单位应及时将工程量计量资料报送监理部审核，监理工程师应在五日内认真进行计量和确认，同时还需复核工程付款帐单，签发付款凭证。对于一些不可预见的工程量监理工程师应会同建设单位、施工单位据实进行计量。对特定的分项（部）工程的计量方法则由监理工程师与建设单位、施工单位协商约定。监理工程师进行对已完成的实物工程量的计量或复核，预测未完工程量。工程价款预付、工程进度付款、工程款结算、备料款和预付款的合理回扣等审计、签署。对施工实施全过程投资跟踪、动态控制和分析预测，对投资目标计划值按费用构成、工程构成、实施阶段、计划进度分解。定期向总监理工程师、建设单位提供投资控制报表、必要的支出分析对比。依据投资计划的进度要求，编制施工阶段详细的费用支出计划，并控制其执行和复核付款账单，进行资金辞行措和分阶段到位。及时办理和审核工程结算。（4）技术措施监理工程师对每一个较大的设计变更都必须进行技术经济比较、分析、严格控制增大费用的设计变更发生。通过修改不合理设计、进行设计挖潜来节约资金的途径。严格审查施工单位的施工组织设计、对于主要施工方案进行全面的技术经济分析，防止在技术方案中隐含着增大工程投资的漏洞存在和发生。监理工程师应通过工程投资风险分析，找出工程投资最易突破的部分和最易发生费用索赔的原因及部位，制定防范对策。（5）合同措施监理工程师在进行有效的日常工程管理中，必须切实做好工程施工记录。建立健全工程量、工作量、工程款支付管理台帐；施工机械设备进出场（进出场必须报经监理工程师批准）；材料进场与清退；劳动力使用情况；灾害性气候；施工单位自身因素等引起的费用增减均应设立详细的工程投资台帐。保存好各种文件图纸、注意积累素材、为正确处理可能发生的索赔提供依据。（6）信息反馈监理工程师必须经常检查工程款支付和使用情况，对实际发生值与计划值进行动态分析、跟踪统计。对存在的问题及时用《监理通知》或发函的形式进行与建设单位和施工单位沟通信息，提出工程投资控制的合理建议，以掌握工程投资控制的主动权。2.3工程投资的事前控制措施（1）监理工程师应协助建设单位签订施工承包合同，并做好施工承包合同管理。对合同条款的合理性进行审查，审查合同条款是否真实、齐全，并熟悉和掌握招投标文件、标底及施工合同中有关投资控制的条款，使施工承包合同在实施中减少合同纠纷或违约，避免给建设单位造成费用损失。（2）做好施工图会审及技术交底工作。监理工程师要对设计的技术指标、使用功能、结构形式和选用的建筑材料进行审查，对设计图纸提出建议，使设计达到经济、适用、安全，避免在施工中多处变更造成投资增加，甚至造成费用损失。（3）监理工程师对施工组织设计、施工方案进行审定，尤其是要严格审定施工技术措施费用。对工程质量、工期、施工工艺、施工技术力量、机械设备、技术措施费用进行比较，提出改进意见，努力促使人力、物力、机械设备、材料、技术、资金等生产要素的优化组合。（4）进入工地之后，仔细查阅施工单位投标文件商务标部分，建设单位与施工单位签订的合同，首先清楚整个工程总投资多少，设备投资是多少，施工范围涵盖了哪些内容，有哪些是暂估项目，有哪些需要询价的了解各种品牌情况、价格情况、供货周期多长时间。2.4工程投资的事中控制措施（1）工程计量施工阶段工程计量是监理工程师根据合同，审核施工单位按时段实际完成的各项工程数量。工程计量控制的前提有三点：一是所计量的分项按施工进度及时或提前完成；二是质量符合要求；三是按施工图纸要求完成。1）工程计量控制内容①审核施工图纸和设计变更的工程量投资专业监理工程师须详细按施工图纸计算各分部分项工程量，分层、分部位列表计算，建立工程量库，随时查阅。实际施工后，根据现场上报的实际完成工程量进行核对。如有设计变更，则按变更图纸和说明重新计算工程量，注意需减去相应原变更前按图计算的工程量。②审核施工工程计量月报表施工单位每月26日前，根据工程实际进度及监理工程师签认的份项工程认可单，填写当月完成的工程量，报项目监理部审核。③监理工程师应对施工单位申报的工程量进行现场核实，确认质量合格的工程款应经总监理工程师签认。④对某些特殊的分项、分部工程的计量方法要由项目监理部、建设单位和施工单位协商约定。⑤对一些不可预见的工程量，监理工程师应会同施工单位如实进行计量。⑥在审核工程计量月报表基础上，对每一工程阶段、部位，在施工完成后，计算出累计工程量完成值。⑦处理合同外临时承包项目的工程计量合同外的工程计量在计量时应另立编目，注意需附入补充合同，写明单价、总价及结算价，完成后逐笔结清。⑧审核专项施工技术方案及其相应工程量（2）工程计量的方法1）按形象进度计量根据月度实际完成的工程形象进度进行计算。在工程竣工后仍需精确实测后计量，逐月分部、分项按部位详细计量后列表分别填入本月完成量与累计完成量。2）按图纸计算分部、分项工程完全按图施工，在实际完工并经监理人员实测检查后，确定尺寸准确的工程方可按图计算，遵照工程量计算规则精确计算。3）按实际完成工程量实测计算监理人员对工程中的每一分部、分项工程均实测后计算。即使是按图施工，未变更的分项工程，只有经过监理人员实测后方能确认。对设计变更的分项工程，更要格外重视，实测必须与图纸计算相一致。（3）工程计量监控措施1）选用具有较高业务能力，具有良好职业道德的投资监理人员。2）合理安排机构职能分工和制定完善的审批制度。3）做好信息收集和资料管理工作。4）加强人员管理，养成做好监理日志和及时逐级汇报的良好工作习惯。5）审核承包方的工作量及报表，提出支付工程款意见，避免超额支付和提前支付。（4）工程款支付1）工程预付款①施工单位填写《工程款支付申请表》报项目监理部；②项目总监审核是否符合施工合同的规定，并及时签发《工程款支付证书》；③投资专业监理工程师应按合同的约定，按时抵扣工程预付款；2）工程进度款支付①施工单位按当月实际完成工程量申报，由专业监理工程师审核，按施工承包合同的规定计算工程款，并填写《工程款支付申请表》报项目监理部审批；②投资专业监理工程师依据施工合同文件及海南省有关定额进行审查，确认应支付的合同内工程款。2.5对工程变更、洽商影响投资的监控措施在工程项目的实施过程中，根据我们的监理经验及类似工程投资控制的分析，工程变更是投资突破项目概算的主要因素之一。因此，做好本工程投资控制，确保项目投资不突破批复的概算，必须对工程变更有切实可行的控制措施。（1）工程变更产生原因的分析在工程项目的实施过程中，经常碰到来自建设单位方对项目修改的要求和设计方由于建设单位要求的变化或现场施工环境、施工技术的要求而产生的设计变更等。工程变更经常导致工程量变化、施工进度变化、建设单位方与承包方在执行合同中的争执等问题。这些问题的产生，一方面是由于主观原因，以致在施工过程中出现许多招标文件中没有考虑或估算不准确的工程量，因而不得不改变施工项目或增减工程量；另一方面是由于客观原因，造成停工和工期拖延等，使工程变更不可避免。工程变更包括设计变更、进度计划变更、施工条件变更以及出现原招标文件与工程量清单中未包括的“新增工程”。按照《建筑工程施工合同（示范文本）》有关规定，乙方根据甲方变更通知并按工程师要求进行下列有关的变更：1）更改工程有关部分的标高、基线、位置和尺寸；2）增减合同中约定的工程量；3）改变有关工程的施工时间和顺序；4）其他有关工程变更需要的附加工作。（2）工程变更的监理处理程序1）工程变更通知承包方遵照监理工程师发出的工程变更通知及有关事项，对工程需进行变更的内容有：①更改工程有关部分的标高、基线、位置和尺寸；②增减合同中约定的工程量；③改变有关工程的施工时间和顺序；④其他有关工程变更需要的附加工作；⑤更改工程局部设计。监理工程师所发出的工程变更均须通过建设单位签证认可。2）工程变更程序①监理工程师在签发工程变更的指令前须经认真研究的过程是：A各有关方向监理工程师提出工程变更内容；B监理工程师分析提出工程变更对本工程项目目标的影响；C根据有关的合同条款和会议、各种记录等，分析所提出的工程变更依据合理性；D初步确定处理变更所需的费用、时间范围和质量要求，并向建设单位提交变更评估报告；E建设单位签批本工程变更事项；F根据建设单位签批意见，确认本工程变更。②建设单位提出对工程变更的程序建设单位提出工程设计变更时首先应向项目监理单位、项目总监提出工程变更的意图、设想、目的及内容。监理工程师以项目目标、效益、效果为准则，提出意见。凡对原工程设计进行变更，根据《建设工程施工合同》的规定，应以书面形式向承包方发出变更通知。合同履行中建设单位要求变更工程的质量标准及发生其他相应产生的实质性变更，因变更导致合同价款的增减或造成的施工单位损失，按合同约定执行。③承包方提出工程变更的投资控制程序在施工阶段监理工程师对承包方提出的工程变更需要格外重视和细致分析，并遵照以下规定程序：A施工