第6章工程建设监理合同与风险管理

2019年8月25日星期日1第六章工程建设监理合同与风险管理6.1工程建设监理合同的管理6.2建设工程项目风险管理本章小结习题参考答案2019年8月25日星期日2第六章工程建设监理合同与风险管理教学目标掌握工程监理服务合同当事人的权利和义务、有关监理费的约定；熟悉工程建设监理服务合同的主体、合同的订立、合同文件的组成；了解工程建设监理服务合同与其他委托合同的区别；掌握建设工程项目风险管理的概念，建设工程风险的分解，风险识别的方法，风险损失的衡量，风险评价，损失控制，风险转移；熟悉风险识别的特点和原则，风险识别的过程，风险评价的作用，建设工程风险对策。2019年8月25日星期日3第六章工程建设监理合同与风险管理教学要求能力目标知识要点权重自测分数熟悉工程建设监理服务合同的主体、合同的订立、合同文件的组成；了解工程建设监理服务合同与其他委托合同的区别工程建设监理合同管理的概念、签订工程建设监理合同的必要性、工程建设监理合同的订立和履行、监理合同示范文本的构成10%掌握业主在监理合同管理中应做的工作及采取的有效措施业主方的监理合同管理10%掌握监理单位进行有效的监理合同管理的方法及注意事项监理单位的监理合同管理15%了解工程项目监理费的构成和监理费的计算方法工程项目监理费的构成、监理费的计算方法5%熟悉双方的违约责任、协调双方关系条款，具有实践应用能力双方的违约责任、协调双方关系条款10%2019年8月25日星期日4第六章工程建设监理合同与风险管理掌握建筑工程风险的概念建设工程风险的两个基本点10%掌握建设工程项目风险管理的概念熟悉风险识别的特点和原则、风险识别的过程、风险的分解、风险识别的方法，会灵活应用15%熟悉风险识别的特点和原则、风险识别的过程、风险的分解、风险识别的方法，会灵活应用风险识别的特点和原则、风险识别的过程、风险的分解、风险识别的方法10%熟悉风险评价的作用，了解风险量函数、风险损失的衡量、风险概率的衡量风险评价的作用、风险量函数、风险损失的衡量、风险概率的衡量15%熟悉建设工程风险对策，具有实践应用能力风险回避、损失控制、风险自留、风险转移5%2019年8月25日星期日5方正监理公司是渤海市实力最雄厚的监理企业，承揽并完成了很多大中型工程项目的监理任务，积累了丰富的经验，建立了一定的业务关系。某业主投资建设一栋28层综合办公大楼，由于本市仅有一家监理公司具备本项目的施工监理资质，且该监理公司曾承揽过类似工程的监理任务，所以业主就指定该监理公司实施委托监理工作并签订了书面合同。在合同的通用条款中详细填写了委托监理任务，其监理任务有：①由监理单位择优选择施工承包人；②对工程项目进行详细可行性研究；③对工程设计方案进行成本效益分析，提出质量保证措施等；④负责检查工程设计、材料和设备质量；⑤进行质量、成本、计划和进度控制。同时合同的有关条款还约定：由监理人员负责工程建设的所有外部关系的协调(因监理公司已建立了一定的业务关系)，业主不派工地常驻代表，全权委托总监理工程师处理一切事务。在监理过程中，监理员告诉承包人有关设计方面申明的秘密，其目的是为了更好地实施施工；在施工过程中，业主和承包人发生争议，总监理工程师以业主的身份，与承包人进行协商。第六章工程建设监理合同与风险管理引例2019年8月25日星期日6问题一：指出背景材料中的不妥之处，并说明理由。下面列举了委托监理合同双方当事人所享有的权利：①选择工程总承包的建议权；②对设计人的批准权；③对施工分包单位的否决权；④工程设计变更审批权；⑤授予总监理工程师权限的权力；⑥工程款支付的审核和签认权；⑦对工程竣工日期的鉴定权；⑧组织协调有关协作单位的主持权；⑨对重大问题提交专项报告的要求权；⑩调换总监理工程师的同意权；⑪审查承包人索赔的权力；⑫工程设计的建议权；⑬对实施项目的质量、工期和费用的监督控制权。问题二：请将上面的权力进行区分，分清哪些是委托人的权力？哪些是监理人的权力？第六章工程建设监理合同与风险管理引例2019年8月25日星期日76.1工程建设监理合同的管理6.1.1工程建设监理合同概述1．工程建设监理合同的概念工程建设监理合同是我国实行建设监理制后出现的一种新型的技术性委托服务合同形式。监理合同与勘察设计合同、施工承包合同、物资采购合同、运输合同等的最大区别，表现在标的的性质上的差异。2019年8月25日星期日86.1工程建设监理合同的管理2．工程建设监理合同的特点(1)监理合同的当事人双方应当是具有民事行为能力、取得法人资格的企事业单位，其他社会组织、个人在法律允许的范围内也可以成为合同当事人。(2)监理合同委托的工作内容必须符合工程项目建设程序，遵循有关法律、行政法规。(3)委托监理合同的标的是服务。3．签订工程建设监理合同的必要性建设监理的委托与被委托关系是项目法人与监理单位之间建立的一种法律权利义务关系。2019年8月25日星期日96.1工程建设监理合同的管理第一，通过合同明确规定合同双方的权利和义务，是合同双方履行合同的基本依据和条件。第二，依法成立的监理合同对合同当事人具有法律约束力，任何一方不得擅自变更或解除合同。第三，在履行合同过程中发生的任何影响合同变更的事件和风险事件，都应依据合同规定的原则进行处理。第四，合同是一种具有法律效力的文书，合同当事人在履行合同过程中发生的任何争议，不论采取协商、调解还是仲裁或诉讼方式，都应以合同规定为依据。第五，明确规定项目法人与监理单位之间的合同关系，增强合同当事人的合同意识，有利于培养和维护良性的监理市场秩序，适应社会主义市场经济的发展。2019年8月25日星期日106.1工程建设监理合同的管理6.1.2业主方的监理合同管理1．签订前的管理(1)必须有经建设主管部门审查并签发的、具有承担建设监理合同内规定的建设工程资格的资质等级证书。(2)必须是经过工商行政管理机关审查注册、取得营业执照、具有独立法人资格的正式企业。(3)具有对拟委托的建设工程监理的实际能力，包括监理人员的素质、主要检测设备的情况。(4)财务情况，包括资金情况和近几年的经营效益。(5)社会信誉，包括已承接的监理任务的完成情况、承担类似业务的监理业绩、经验及合同的履行情况。2．谈判签订的管理3．业主的履约管理(1)严格按照监理合同的规定履行应尽义务。(2)按照监理合同的规定行使权利。(3)业主的档案管理。2019年8月25日星期日116.1工程建设监理合同的管理6.1.3监理单位的监理合同管理1．合同签订前的管理监理单位在决定是否参加某项业务的竞争并与之签订合同前，要对工程业主进行了解并对工程合同的可行性进行调查了解，其内容如下。(1)对业主的考察了解主要是看其是否具有签订合同的合法资格。(2)具有与签订合同相当的财产和经费(3)监理合同的标的要符合国家政策，不违反国家的法律法令及有关规定。同时监理单位还应从自身情况出发，考虑竞争该项目的可行性。2019年8月25日星期日126.1工程建设监理合同的管理2．合同谈判签订的管理合同是影响利润最主要的因素，而合同谈判和签订是获取尽可能多利润的最好机会。对监理单位来说，这个阶段合同管理的基本任务如下。(1)进行合同文本审查。(2)进行合同风险分析。(3)为报价、合同谈判和合同签订提供决策信息。2019年8月25日星期日136.1工程建设监理合同的管理3．履行中的管理具体履行内容程序如下。(1)确定项目总监理工程师，成立项目监理组织。(2)进一步熟悉情况，收集有关资料，为开展建设监理工作做准备。(3)制定工程项目监理规划。(4)制定各专业监理工作计划或实施细则。(5)根据制定的监理工作计划和运行制度规范化地开展监理工作。(6)监理工作总结归档。2019年8月25日星期日146.1工程建设监理合同的管理6.1.4建设工程项目监理费建设工程监理费是指业主依据委托监理合同支付给工程监理企业的监理报酬。1．工程项目监理费的构成建设工程监理费由监理直接成本、监理间接成本、税金和利润构成。2．监理费的计算方法监理费的计算方法主要有以下几种(1)按建设工程投资的百分比计算法。(2)按工资加一定比例的其他费用计算法。(3)按时计算法。(4)固定价格计算法。2019年8月25日星期日156.1工程建设监理合同的管理6.1.5建设工程委托监理合同的违约责任及其他1．双方的违约责任(1)在合同责任期内，如果乙方未按合同中要求的职责勤恳认真地服务，或甲方违背了他对乙方的责任时，均应向对方承担赔偿责任。(2)任何一方对另一方负有责任时的赔偿原则如下。①甲方违约应承担违约责任，赔偿给乙方造成的经济损失。②因乙方过失造成经济损失时，应向甲方进行赔偿，累计赔偿总额不应超出监理酬金总额(除去税金)。③当一方向另一方的索赔要求不成立时，提出索赔的一方应补偿由此所导致的对方各种费用的支出。2019年8月25日星期日166.1工程建设监理合同的管理2．协调双方关系条款委托监理合同中对合同履行期间甲乙双方的有关联系、工作程序都作了严格周密的规定，便于双方协调有序地履行合同。这些条款集中在“合同生效、变更与终止”、“监理酬金”、“其他”和“争议的解决”几节中，主要内容如下。(1)生效：(2)开始和完成：(3)变更(4)延误：(5)情况的改变：(6)合同的暂停或终止。2019年8月25日星期日176.1工程建设监理合同的管理3．争议的解决对于因违反或终止合同而引起的损失或损害的赔偿，甲方与乙方应协商解决。如协商未能达成一致，可提交主管部门协调；如仍不能达成一致时，根据双方约定，提交仲裁机关仲裁或向人民法院起拆。2019年8月25日星期日18某国际工程有可能存在以下几种风险：在政治方面，有政局的不稳定性、战争、动乱，国内的民族保护注意倾向等；在社会方面，有宗教信仰的影响、社会风气等。在经济方面，有通货膨胀、银根紧缩、延迟付款、外汇汇率的变化等；在技术方面，有技术能力、设计风险、劳务供应、材料和设备等；在自然方面，有地理环境、地质条件、水源与气候、施工现场条件、不可抗力等。思考：作为工程承包商，从风险管理的角度看，应采取哪些风险控制对策？6.2建设工程项目风险管理引例2019年8月25日星期日196.2建设工程项目风险管理6.2.1建设工程风险建设工程风险具有以下特点。(1)建设工程风险大。(2)参与工程建设的各方均有风险，但各方的风险不尽相同。2019年8月25日星期日206.2建设工程项目风险管理6.2.2建设工程风险管理1．风险管理过程风险管理就是一个识别、确定和度量风险并制定、选择和实施风险处理方案的过程。风险管理应是一个系统的、完整的过程，一般也是一个循环过程。风险管理过程包括风险识别、风险评价、风险对策决策、实施决策、检查5方面内容。2019年8月25日星期日216.2建设工程项目风险管理2．风险管理的目标风险管理目标的确定一般要满足以下几个基本要求。(1)风险管理目标与风险管理主体(如企业或建设工程的业主)总体目标的一致性。(2)目标的现实性(3)目标的明确性(4)目标的层次性2019年8月25日星期日226.2建设工程项目风险管理从风险管理目标与风险管理主体总体目标一致性的角度，建设工程风险管理的目标通常更具体地表述为如下。(1)实际投资不超过计划投资。(2)实际工期不超过计划工期。(3)实际质量满足预期的质量要求。(4)建设过程安全。因此，从风险管理目标的角度分析，建设工程风险可分为投资风险、进度风险、质量风险和安全风险。3．建设工程项目管理与风险管理的关系2019年8月25日星期日236.2建设工程项目风险管理6.2.3建设工程风险识别1．风险识别的特点和原则1)风险识别的特点(1)个别性。(2)主观性。(3)复杂性。(4)不确定性。2019年8月25日星期日246.2建设工程项目风险管理6.