评估与风险管理一

项目评估与风险管理（一）主要内容•项目论证•项目评估•项目风险管理项目启动阶段的主要工作需求分析项目选择方案筛选可行性研究需求分析及其重要性需求分析的步骤、方法项目建议书如何选择项目选择项目的方法方案筛选方案筛选的步骤可行性研究可行性研究的作用和意义可行性研究的内容可行性研究报告的格式及组成项目过程组、项目活动和项目知识领域之间的关系知识领域项目过程组启动过程计划过程执行过程控制过程收尾过程整体管理项目计划制定项目计划执行整体变更控制范围管理启动项目范围制定范围审核范围变更控制时间管理活动定义活动排序历时估计进度计划制定进度控制费用管理资源计划费用估算费用预算费用控制质量管理质量计划质量保证质量控制人力资源管理组织计划人员配备组织团队沟通管理沟通计划信息发布绩效报告管理收尾风险管理风险管理规划识别、估计、量化应对措施开发风险应对控制采购管理采购计划采购询价计划询价货源选择合同管理合同收尾项目选择•什么是项目选择：针对多种可能的项目设想进行比较和分析,选择那些投入少、收益大的项目，去掉那些不需要、没有希望或者不会产生收益的项目设想的过程。方案筛选•方案筛选：即多方案比较,从多个可行的方案中选择一个最优(满意)的方案并对各方案的优劣性进行排序的过程。一、需求分析•需求的产生–公共需求与公共项目–个体需求与个体项目•识别需求或需求识别–起始于需求、问题或机会的产生–结束于需求建议书的发布–清晰的需求是承约商规划与实施项目的基础.需求分析案例•假如您感到使用多年的用户数据库已显得陈旧，不能够适应新的需要，希望将用户数据库管理系统升级为客户管理系统，当IT系统集成公司询问您需要什么样的软硬件设备和功能要求时，您如何描述需求呢？—需求的描述：“你看着办吧，只要好就行。”结果会如何呢？—结果可能是并没有得到您想象的成果。—责任是很明确的：一方面是客户没有明确告诉委托人他所希望的目标，另一方面是委托人也没有进行充分调查与研究。需求建议书Requestforproposal•需求建议书就是从客户的角度出发，全面、详细地向承约商陈述、表达为了满足其已识别的需求应作哪些准备工作。也就是说，需求建议书是客户向承约商发出的用来说明如何满足其已识别需求的建议书。需求建议书的内容(1)•项目工作陈述–例：客户管理系统的主要功能，涉及到总公司至各分公司的全部海内外买方和卖方客户等的描述•项目的目标–交付物、成本、进度•项目目标的规定–物理参数、操作参数，如硬件、软件及其配套设施、设备和文档资料等需求建议书的内容(2)•客户供应–项目实施上客户提供的保障，物品供应等•客户的付款方式–这是承约商最为关心的，如分期付款、一次性付款等–例某企业在项目启动时支付给IT承约商20%的款项，项目完成50%再支付30%的款项，项目完成竣工后支付剩余50%资金。•项目的进度计划–这是客户最为关心的，如客户管理系统的及时完成可以保证你尽早的规范管理企业的所有客户。需求建议书的内容(3)•对交付物的评价标准–项目实施的最终标准是客户满意，否则承约商很难获得所期望的利润•有关承约商投标的事项–应规定建议书的格式及投标方案的内容•投标方案的评审标准–可能包括：承约商背景及经历、技术方案、项目进度、项目成本有关单位：万方公司向承约商征求企业客户管理系统建设，项目目标是：建设一套具有现代客户管理理念与功能的客户关系管理信息系统。1、工作表述承约商将执行下面任务：现代客户关系管理系统建设方案、系统硬件建设、系统软件开发、系统使用、维护及升级，包括相关的培训工作。2、要求承约商应根据国家标准建设，提供建设计划和方案。3、交付物–符合国家规范和标准的符合万方公司理念的客户关系管理信息系统。4、万方公司提供的条款–万方公司将向承约商提供公司的客户关系管理信息系统建设需求建议书。5、需求信息–承约商在执行工作之前，必须获得万方公司对建设方案的认可。万方公司客户管理系统建设项目需求建议书6、合同类型–合同必须以一个商定的价格，给提供满足需求建议书要求工作的承约商付款。7、到期日–承约商必须最迟在2月28日以前向万方公司提交5份建议书备份。8、时间表–万方公司希望在3月30日前选中一家承约商。这个项目需要完成的时限是6个月，从5月1日到10月30日，所有的交付物必须不迟于10月30日提供给万方公司。9、付款方式–当项目完成了1/3时付总额的1/3–当项目完成了2/3时再付总额的1/3–当万方公司已经满意于项目100%的完成，并且承约商已经履行了全部契约义务时再付出总额的最后1/3万方公司客户管理系统建设项目需求建议书万方公司客户管理系统建设项目需求建议书10、申请书内容承约商的申请书至少必须包括如下内容：（1）方法。承约商能清晰地理解需求建议书，理解什么是被期望达到的要求。而且要详细描述承约商领导项目的方法，要求对每个任务的详细描述，任务如何完成的详细描述（2）交付物。承约商要提供交付物的详细描述（3）进度计划。列出甘特图或网络图表，列出每月要执行的详细任务的时间表，以便在要求的项目完成日期内能够完成项目（4）经验。叙述一下承约商最近已经执行的项目，包括客户姓名、地址和电话在号码（5）人事安排。列出将被指定为项目主要负责人的姓名和详细简历，以及他们在类似项目中的成绩（6）成本。必须说明总成本并提供一份项目的预算清单.万方公司客户管理系统建设项目需求建议书11、申请书评价标准（1）方案（30%）。承约商提出建设方案（2）经验（30%）。被指定执行此项目的承约商和主要负责人的执行类似项目的经验（3）成本（30%）。承约商申请书中所列的固定成本（4）进度计划（10%）。为了要在项目完成之日期内或在此日期之前完成项目，承约商应提供详细的实施计划.二、战略计划与项目选择•战略计划–是指通过对组织优劣势的分析，研究组织环境中存在的机会与威胁，预测未来趋势，展望新的产品与服务需求，从而确定长远的目标规划。–信息系统经常成为企业战略的核心，信息技术的应用对制定企业战略计划与建立竞争优势具有重要作用。战略信息系统•低成本战略信息系统——沃尔玛（Wal-Mart）存货管理系统•专门化产品服务战略系统——联邦快递（Fedex）的在线货物跟踪系统•提高市场占有率的常旅客计划战略管理系统——国航知音卡系统•公司收益最大化战略系统——航空公司收益管理系统•研究表明，支持明确的商业目标是企业投资IT项目的首要原因。而其它一些投资IT项目的主要衡量标准见下页表。企业投资IT项目的衡量标准投资IT项目的原因从项目整体价值角度考虑的排序支持明确的商业目标1较好的内部收益率（IRR）2支持潜在的商业目标3较好的净现值（NPV）4合理的回收期5作为抗衡竞争对手类似系统的手段6支持管理决策7满足预算约束条件8存在很大的获准可能性9较好的投资回收期10项目成功实施并完工的可能性很大11满足技术和系统上的要求12支持法律和政府要求13较好的利润指标14引入新技术15项目选择•机会研究•建立优先级•排列组合法•SWOT分析识别潜在的IT项目信息技术计划各阶段资源配置项目计划业务分析信息技术战略计划连接信息技术战略和组织宗旨与远景设想，识别关键的业务领域记录那些可以从信息技术中得到好处的主要业务过程形成潜在的项目，定义项目的范围、所带来的收益和约束选择信息技术项目安排资源机会研究•项目是否可以–应对某个问题？即项目能否应对组织不愿看到的、会阻碍组织目标实现的某一种处境？（比如容量不足，效率降低，信息不畅等）–抓住某个机会？能否抓住有利于组织的机会？比如通过网站进行直销等机会。–符合某个指示要求？领导、政府、客户等提出的新要求。建立优先级紧急不紧急重要优先执行计划执行不重要暂时放弃不考虑排列组合法P1P2P3P4P1P21P1P31P1P41P2P31P2P41P3P41综合得分(排序）13310422三、方案筛选（项目识别）•所谓方案筛选就是面对客户已识别的需求，承约商从备选的项目方案中选出一种可能的项目方案来满足这种需求。•项目识别与需求识别的不同：–需求识别是客户的一种行为–项目识别是承约商的行为.项目招投标客户向承约商发送需求建议书的过程就是项目的招标过程，根据客户的需求，承约商进行项目构思，可行性研究，最后向客户投送项目建议书的过程就是项目的投标。项目投标过程(1)1)项目构思–根据客户需求提出满足客户需求的各种实施方案–主要的方法是头脑风暴法，即让参与项目的成员提出尽可能多的想法或方案2)项目筛选–从可供实施的备选方案中选择最佳的方案来满足客户的需求–选择在现实中可行的、投入少、收益大的项目方案–评价的标准主要有：满足客户的程度、时间和成本、实施的可行性、风险的大小项目投标过程(2)3)项目的投标与招标对应•公开招标•邀请招标投标决策•分析会有哪些承约商参加投标，各自的优势，同客户的关系•主要考虑的因素：自身的技术能力、项目风险、承约商的资源配置能力、其他因素等投标申请书投标申请书•一份申请书一般包括3个部分，技术的，管理的，成本的，如果一份较复杂的申请书，这三个部分可能是3个独立的册子–技术部分目的是让客户认识到：承约商理解需求或问题，并且能够提供风险最低且收益最大的解决方案–管理部分的目的上使客户确信，承约商能够做好项目所提出的工作，并且收到预期结果–成本部分的目的是使客户确信，承约商申请项目所提出的价格是现实的、合理的投标申请书项目的启动•项目发起：让项目的当事人、关系人充分认识项目建设的必要性，并承担起自己相应的义务。发起人通常将项目委托给承约商实施。•项目的核准和立项：对于大型项目通常需要得到有关部门的核准后承约商才可以启动。•项目启动：就是组建项目团队，并开始执行项目具体工作。项目启动的标志：–任命项目经理，开始组建项目团队–项目许可证的颁发目标确定•项目目标是项目预期的结果或最终产品，应明确具体，并尽量定量化，主要涉及：–时间–费用–技术–产品•目标通常是根据–工作范围–进度计划–成本确定，它要求在一定期限和预算内完成预定任务。东方建筑设计院档案管理软件开发项目描述1.开发一套功能齐全的档案管理软件；2.项目的工期为6个月，开始于1999年7月1日，结束于1999年12月31日；3.项目的总经费为35万元。一、项目论证主要内容1.项目论证的概念2.项目论证的基本程序3.项目论证的内容4.项目论证报告书的格式5.项目论证的原理和方法6.工程项目论证7.项目论证案例8.项目评估的概念一、项目论证的概念•项目论证的概念•项目论证的作用•项目论证的重点•项目论证的层次•项目论证的质量、时间和费用1.项目论证•项目论证是指对拟实施项目在–技术上是否可能–经济上是否有利–建设上是否可行所进行的综合分析和全面科学评价的技术经济研究活动。项目论证主要回答的问题•项目在技术上是否可行？•项目在经济上是否有生命力？•项目在财务上是否有利可图？•项目需要多少资金？•项目能否筹集到全部资金？•项目需要多长时间能建立起来？•项目需要多少物力、人力资源？.通过项目论证要得出的结论•论证项目建设的条件是否可靠的•项目采用的技术是否先进、适用的•经济上是有多大的利润可图2.项目论证的作用•项目论证报告可作为：–确定项目实施的依据–向银行贷款的依据–申请建设执照的依据–与有关单位签订协作的依据–项目实施基础资料的依据–项目各项工作安排的依据–项目后评价的依据3.项目论证的出发点•要站在咨询的立场上•应提出多种替代方案(多方案比较，应急)•对各种方案要做经济分析•决定最佳投资时期和投资规模•要提出可能实施的具体措施–要把资源的有效利用放在中心位置.•要做环境影响评价(地震影响评价)4.项目论证的层次•机会研究•初步项目论证•辅助研究或功能研究•详细项目论证①机会研究•机会研究是鉴定投资机会，它寻求的是投资应该用于哪些可能会有发展的部门，这种投资能给企业带来盈利，能给国民经济带来全面的或多方面的好处。•机会研究又分一般机会研究和特定项目机会研究两种。根据当时的条件，决定进行哪种机会研究，或两种机会研究都进行。一般机会研究•一般机会研究