防范外贸风险手册doc-防范外贸风险手册

1一、WTO法规摘编第一部分：基本原则WTO体制是由涵盖广泛的法律文件有机组合而成，其内容不仅涉及货物贸易、服务贸易、而且还涉及知识产权以及各种非关税措施和投资措施等诸多方面，但贯穿于WTO整个法律体制的原则，主要集中于这样几个由GATT发展而来的基本原则。这些基本原则包括：非歧视待遇原则、减少贸易壁垒原则、公平竞争原则、透明度原则等。（一）非歧视待遇原则非歧视待遇原则是通过最惠国待遇和国民待遇原则实现的。1、最惠国待遇（Most-Favored-NationTreatment）一国在国际贸易问题上，不应在其贸易伙伴之间造成歧视，一国给予另一贸易伙伴的贸易优惠，必须给予其他所有WTO的各成员方。WTO体制中的最惠国待遇原则具有多边、无条件、自动适用的特点。即凡是WTO的一成员方给予另一成员方的任何贸易优惠，原则上均应立即无条件的、自动给予其他各成员方。2、国民待遇原则（NationalTreatment）国民待遇的意思是：在外国产品、服务或具有知识产权的产品进入一成员国国内市场时，应给予其与本国的产品、服务或具有知识产权的产品相同的待遇。国民待遇与最惠国待遇相结合，可以有效的确保非歧视待遇的落实。（二）减少贸易壁垒原则1、逐步削减关税原则该原则除了要求通过谈判削减关税税率外，还要求在谈判期间不得提高现行税率；不得增减免税税目；固定现行各项税率，规定税率的最高限额。2、一般取消数量限制的原则数量限制是国家对允许进口的商品数额采取的限制性措施。一般取消数量限制的原则，意味这根据WTO的要求，为了逐步促进贸易的自由化，在一般情况下，不允许国家对进出口商品的数量进行限制；已在实施的限制，应当逐步取消。国家实施数量限制的主要手段是配额和许可证制度。根据一般取消数量限制的原则，WTO规定：任何缔约国除征收关税和其他税费外，不得设2立或维持配额、进出口许可证或其他措施以限制或禁止其他缔约国领土的产品输入，或向其他缔约国领土输出或销售出口产品。（三）公平竞争原则公平竞争原则又成为公平贸易原则，基本含义是：各成员方和出口经营者均不应采取不公平的贸易手段进行国际贸易竞争或扭曲国际贸易的公平进行。根据这一原则，WTO特别强调各成员方不得实行补贴的贸易策略，出口商不得采用倾销的方式在其他成员方销售其产品，如果倾销或补贴的商品给某一进口成员方的相应工业造成损害或损害的威胁，该进口成员方可以采取反倾销和反补贴措施。在实施公平竞争方面，WTO除了继续通过GATT体制下的反倾销、反补贴防止因倾销和出口补贴所形成的不公平竞争外，还将纺织品、服装和农产品贸易纳入WTO体制管辖范围之内。同时，通过加强对知识产权的保护，打击假冒、仿制、剽窃、盗用等不公平竞争行为，维护正当竞争秩序。此外，WTO还通过约束政府采购金额，扩大公平竞争的机会。（四）透明度原则透明度原则是指WTO的各成员方正式实施的有关进出口贸易政策、法令及条例，以及成员方政府或政府机构与另一成员方政府或政府机构签订的影响国际贸易政策的现行协定，都必须公布。第二部分贸易技术壁垒法律制度（一）贸易技术壁垒协定的产生在WTO货物贸易法律制度体系中，与我市小商品出口关系较为密切的是贸易技术壁垒法律制度，下面就对贸易技术壁垒相关内容做简单介绍。所谓贸易技术壁垒（TechnicalBarrierstoTrade），是指强制性或非强制性确定商品某些特征的技术法规或技术标准，以及旨在检验商品是否符合这些技术法规或技术标准的认证、审批或实验程序所形成的不合理的贸易障碍。关于对产品的技术方面的规范性管理和法规本身并不意味着构成国际贸易的技术壁垒。技术化、规范化是经济活动必不可少的基础工作，它可以逐步提高生产效率，促进贸易的发展和充分保护消费者的财产和人身安全，促进资源的优化配置，而且，它对保护自然环境，维护国家安全及防止欺骗性行为都有重要作用。然而，如果技术标准方面的法规或认证程序不当，却极易转化成贸易3壁垒，往往借口保护环境、维护消费者利益之名，行贸易保护之实。具体表现为：1、各国技术法规、标准和合格评定程序各不相同，人为造成国际贸易障碍。如：同为纯毛制品，法国规定含毛量应达85%，德国规定却高达99%，这样法国纯毛服装就难以纯毛制品进入德国市场。2、各国极其复杂的基础标准和检验方法往往形成潜在或实际的技术壁垒。3、有的国家对国内国外产品采取双重技术标准，以抑制外国产品进口，实质上对国外产品实施了歧视性待遇。为解决贸易技术壁垒对国际贸易的制约问题，经过长时间的反复讨论、协商和完善，1994年4月15日，《贸易技术壁垒协定》最终成为正式文本。（二）贸易技术壁垒协定的主要内容：1、定义：技术法规、标准和合格评定程序是贸易技术壁垒协定（以下简称协定）的核心内容，也是国际贸易技术壁垒的三要素。技术法规（TechnicalRegulation）：是指这样一些具有强制执行力的文件，它规定产品特性或与其有关的生产过程和生产办法，以及相关的管理条款。标准（Standard）：是指由公认机构核准、供共同使用和反复使用的、没有强制力的文件，它为产品、或有关的生产过程和生产方法提供准则、指南或特征。合格评定程序（ConformityAssessmentProcedures）：指直接或间接确定是否符合技术法规或标准的程序，包括抽样、测试、和检验程序，评价、证实和合格保证，注册、认可和核准程序以及它们的组合运用程序。2、技术法规的拟定、采纳与实施（Preparation,Adoption,andApplicationofTechnicalRegulations）（1）各成员应遵循国民待遇原则与最惠国待遇原则。（2）各成员在拟定和实施技术法规时，不应对国际贸易造成不必要的限制。（3）如不采用国际标准，则应遵循一定的通告程序。3、标准的拟定、采纳与实施协定规定：各成员方应保证其中央政府标准化机构、地方政府和非政府标准化机构及区域性标准化机构遵循协定附件三《良好行为守则》的规定。44、合格评定程序成员方中央政府的标准化机构对其他成员方境内生产的产品进行合格评定程序，如抽样、测试或检验等。5、对其他成员方合格评定结果的承认协定规定：只要满足下列条件，即使这些程序不同于本国，成员方也应保证接受其他成员合格评定程序的结果：（1）其他成员方合格评定程序能与本国一样提供符合有关技术法规和标准的保证；（2）在相互磋商同意的前提下，该其他成员的合格评定机构有充分和持久的技术能力；（3）限于出口方指定的评定机构所作出的评定结果。6、技术信息通报与技术援助为消除各国技术标准可能对国际贸易造成的障碍，保证技术法规和标准的透明度，协定规定：每一成员应根据自己的情况，设立一个或一个以上的咨询点，负责解答其他有关成员或当事人提出的问题，并提供相关文件。7、对发展中国家成员的特殊和差别待遇（1）各成员方在制定和实施技术法规、标准时，不应在技术法规和标准方面以过高的要求来限制发展中国家成员有关产品的出口；（2）发展中国家成员可根据其社会经济发展的实际情况，制定和实施一些有别与国际标准的技术法规、标准和评定程序。（3）贸易技术壁垒委员会在收到发展中国家成员的请求时，可在一定时间内，免除该发展中国家成员承担本协议的部分或全部义务。（4）贸易技术壁垒委员会应定期对本协议所规定的有关发展中国家成员差别和特殊待遇进行审查。8、监督机构与争端解决监督机构是贸易技术壁垒委员会（CommitteeonTechnicalBarrierstoTrade）。协议引发的争端适用于WTO争端解决程序。二、世界主要认证标志集锦（一）什么是认证？“认证”一词的英文原意是一种出具证明文件的行动。举例来说，对第一方（供方或卖方）生产的产品甲，第二方（需方或买方）无法判定其品质是否合格，而由第三方来判定。第三方既要对第一方负责，又要对第二5方负责，不偏不倚，出具的证明要能获得双方的信任，这样的活动就叫做“认证”。这就是说，第三方的认证活动必须公开、公正、公平，才能有效。这就要求第三方必须有绝对的权力和威信，必须独立于第一方和第二方之外，必须与第一方和第二方没有经济上的利害关系，或者有同等的利害关系，或者有维护双方权益的义务和责任，才能获得双方的充分信任。那么，这个第三方的角色应该由谁来担当呢？显然，非国家或政府莫属。由国家或政府的机关直接担任这个角色，或者由国家或政府认可的组织去担任这个角色，这样的机关或组织就叫做“认证机构”。当今世界上两个最大的国际标准化认证机构是ISO和IEC。ISO是英文InternationalOrganizationforStandardization的缩写，中文意思是“国际标准化组织”；IEC是英文InternationalElectrotechnicalCommission的缩写，中文意思是“国际电工委员会”。国际标准中的60%是由ISO制定的，20%是由IEC制定的，20%是由其他国际标准化组织制定的。也有很多是依据各国自己的国家标准和国外先进标准进行认证的。各国的认证机构主要开展如下两方面的认证业务：1、产品品质认证。产品品质认证包括合格认证和安全认证两种。依据标准中的性能要求进行认证叫做合格认证；依据标准中的安全要求进行认证叫做安全认证。前者是自愿的，后者是强制性的。2、品质管理体系认证。随着品质保证活动的迅速发展，各国的认证机构在进行产品品质认证的时候，逐渐增加了对企业的品质标准体系进行审核的内容，最终导致了“ISO9000族”标准的诞生，健全了单独了品质体系认证的制度。自从1987年ISO9000系列标准问世以来，为了加强品质管理，适应品质竞争的需要，企业家们纷纷采用ISO9000系列标准在企业内部建立品质管理体系，申请品质体系认证。目前，全世界已有近100个国家和地区正在积极推行ISO9000国际标准，ISO9000认证形成了一个世界性的潮流。（二）世界主要认证标志简介1、ISO9000族标准ISO9000族标准是ISO颁布的在全世界范围内通用的关于质量管理和质量保证方面的系列标准，目前已被80多个国家等同或等效采用，该系列标准在全球具有广泛深刻的影响。符合ISO9000族标准已经成为在国际贸6易上需方对卖方的一种最低限度的要求，很多国家为了保护自己的消费市场，鼓励消费者优先采购获ISO9000认证的企业产品。可以说，通过ISO9000认证已经成为企业证明自己产品质量、工作质量的一种护照。ISO9000族标准中有关质量体系保证的标准有三个：ISO9001、ISO9002、ISO9003。ISO9001质量体系标准是设计、开发、生产、安装和服务的质量保证模式；ISO9002质量体系标准是生产、安装和服务的质量保证模式；ISO9003质量体系标准是最终检验和试验的质量保证模式。2、IS14000系列标准进入90年代以后，环境问题变得越来越严峻，ISO对此作了非常积极的反应，成立了第207技术委员会（TC207），专门负责环境管理工作。其职责是在理解和制定管理工具和体系方面的国际标准和服务上为全球提供一个先导，主要工作范围就是环境管理体系（EMS）的标准化。为此，ISO中央秘书处为TC207预留了100个标准号，标准标号为ISO14001-14100，统称为ISO14000系列标准。ISO14000目前已经颁布了将近10个独立的标准。许多观察家乐观地认为，ISO14000产生的影响要远大于ISO9000。3、SA8000标准认证SA8000是SocialAccountability8000的简写，中文意思为“社会道德责任标准”，是一种以保护劳动环境和条件、劳工权利等为主要内容的新兴的管理标准体系。SA8000以加强社会责任管理为名，通过管理体系认证，把人权问题与贸易结合起来，最后达到贸易保护主义的目的。以劳工标准为本质的SA8000是技术性贸易壁垒的一个表现形态。受SA8000标准约束的主要是劳动密集型产品，如玩具、服装、纺织、制鞋等。专家们认为，SA8000是继ISO9000、ISO14000之后推出的又一重要国际性标准，并迟早会转化为ISO标准。通过SA800