项目风险管理(7)

2019/8/25项目风险管理[e-mail]823155752019/8/25风险管理在项目管理中的重要作用风险和风险管理的主要概念连续风险管理的基本过程和应用风险管理的基本工具2019/8/25主要内容背景为什么要进行项目风险管理什么是项目风险连续的项目风险管理过程风险识别风险评价风险计划风险监督与控制案例讨论2019/8/25为什么要进行风险管理现代项目的特点：更复杂的系统更高的性能要求固定的预算更严格的计划2019/8/25风险的属性普遍性：由于项目所处内外部环境的不确定环境下，项目的风险是与生俱来的。随机性：风险的发生是偶然事件，发生的时间、地点、形式和内容都是不可准确预知的。相对性：风险依赖于决策目标。可变性：在不同的组织和项目，对于风险的承受能力、处置能力的不同，风险就会发生变化。可管理性：风险是可识别、可评价、可跟踪和可管理的。应采取主动的方法方法。2019/8/25进行风险管理可以做到：在风险成为问题前对其进行早期的识别和控制找寻根本原因，而不要仅仅处理表面症状更有效地利用资源集成项目管理的各种工具NASA将风险视为项目管理的第四要素提高项目成功的机会2019/8/25风险管理在项目管理各要素中的作用费用管理进度管理人力资源范围管理质量管理项目管理风险管理采购管理2019/8/25NASA项目管理手册NPG7120.5A项目经理必须：开发和执行风险管理计划执行连续的风险管理过程知道主要的风险＃并对它们加以控制主要的风险是指高概率和高危害度的不利事件2019/8/25风险管理不是贴“膏药”的过程它应该在项目计划阶段就开始2019/8/25项目管理计划包括的内容:综述进度计划费用预算进度计划综述质量计划风险管理计划2019/8/25风险的概念风险的基本含义是损失的不确定性风险涉及风险事件发生的可能性（概率）风险涉及风险事件发生后后果的严重度风险=可能性×后果严重度定性或定量定性或定量2019/8/25风险大小严重度概率（可能性）风险增大高度风险区中度风险区低度风险区2019/8/25降低风险的思路损失概率（可能性）风险增大高度风险区中度风险区低度风险区严重度2019/8/25欧空局对风险的分类风险以其对项目各方面引起的后果作为风险特征。风险后果可分为以下各类：人员伤亡飞行失败环境污染任务目标或性能的降低成本增加进度拖延使用者不满意2019/8/25欧空局划分的风险严重度风险后果可以其严重度来定量，后果的严重度可按下列尺度来分类：灾难性的；危险的；重大的；显著的；可忽略的；2019/8/25风险分析矩阵高中低高低中IMPACTPROBABILITY最大风险主要风险主要风险值得注意的风险值得注意的风险值得注意的风险较小风险较小风险较小风险影响程度发生概率2019/8/25连续的风险管理过程控制识别评价跟追计划沟通文件对可能导致损失的项目不确定性进行预测、识别、分析、评估和有效地处置，以最低的成本为项目的顺利完成提供最大的安全保障的科学管理方法。2019/8/252019/8/25风险管理的特点（续）应连续地应用于项目生命周期中；它是前摄的，目的在于预测；项目风险管理是有代价的，但对整个项目来说是节省经费；项目风险管理将随着项目进展而变化；它包含个人和企业级学习的许诺。2019/8/25风险管理规划目的：规划和设计如何进行风险管理活动。描述：在整个项目生命期内，项目组和成员如何组织和执行风险识别、风险评价、制定风险应对计划以及风险跟追和控制等项目风险管理活动。2019/8/25风险管理规划依据1.事业环境因素2.组织过程资产3.项目范围说明书4.项目管理计划工具与技术1.规划会议和分析成果1.风险管理计划2019/8/25风险管理规划风险管理规划的主要内容风险管理流程•定义每一项风险管理活动需经历的必要过程和程序风险管理的角色和职责•风险管理活动的负责人及相关人员风险管理方法•项目所使用的风险管理方法•使用的数据来源2019/8/25风险管理规划风险管理规划的内容（续）风险数值描述•预先定义定量风险分析中不同数值的标准与含义基准——风险阀值•确定“接受”和“不接受”的标准，明确定义由谁以何种方式采取应对行动汇报形式•规定风险管理各个过程中应汇报或沟通的内容、范围、渠道及方式。2019/8/25风险管理规划风险管理规划的内容（续）风险应对计划的内容与格式•确定风险应对计划的格式，它是风险管理最主要的动态文档风险跟踪•规定如何以文档的方式记录项目风险管理的过程，此风险管理文档将有利于当前项目的管理、项目的监察、经验教训的总结及日后项目的指导。2019/8/25第一步:风险识别控制识别评价跟追计划沟通文件风险识别是管理者识别风险来源、确定风险发生条件、描述风险征兆的过程。风险识别需要确定三个相互关联的因素：风险来源：时间、费用、技术等。风险事件：给项目带来消极影响的事件；风险征兆：即触发器，是指实际的风险事件的间接表现。2019/8/25风险识别依据1.事业环境因素2.组织过程资产3.项目范围说明书4.风险管理计划5.项目管理计划工具与技术1.文件审查2.信息搜集技术3.核对表分析4.假设分析5.图解技术成果1.风险登记册2019/8/25风险识别方法检查表法Checklist头脑风暴法流程图故障树FATP73失效模式后果与严重度风险2019/8/25采用标准化的检查表能带来什么好处将企业长期积累下来的经验保留于标准化的检查表中，防止因有技术人员的流失而使其掌握的技术也随之流失；便于操作人员的训练，易于实施，使得工作人员在较短的时间内就可掌握正确的工作方法，尤其在人员流动大的组织，更为需要；易于追查产生问题的原因。遇到项目质量异常发生时，依检查表逐步追究，可在最短的时间内，找到产生问题的原因之所在，即时调整，可收到事半功倍的效果。如何形成标准化的检查表？2019/8/25项目启动大会检查表Checklist项目名：检查人：检查日期：有效检查项：通过项：通过率：2019/8/25各种潜在的风险源图7-2L-15项目风险体系结构图项目风险源立项风险技术风险管理风险人力风险环境风险责任心风险能力风险人员稳定性风险工艺风险设施风险设计风险元器件风险材料风险计划风险协调风险控制风险组织风险政治风险经济风险自然风险市场风险2019/8/25项目风险检查表Checklist风险的方面检查的内容是否人力方面1、人员都到位了吗？2、他们有经验、能胜任专业技术要求吗？3、项目组成员能够投入足够的时间和精力吗？4、人员的分工明确吗？5、关键人员变动或离开怎么办？技术方面1、新技术是否已进行充分的先期演示？2、它可靠吗？3、技术状态的变更控制有效吗？4、硬件、软件功能划分合理否？5、在产品生产出来之前，该技术是否会过时？2019/8/25项目风险检查表Checklist（续）风险的方面检查的内容是否管理方面1、项目获得管理层和其他各方的支持吗？2、项目的需求分析是否得到客户的确认？3、项目利益相关者清楚吗？他们的影响力清楚吗？4、进度计划合理吗？5、生产保障条件具备吗？6、资源是否冲突？资金方面1、资金是否到位？万一资金不能按时到位该怎么办？2、是否制定成本控制措施？3、项目干系人在财务预算时的信心如何？4、公司的现金流是否能够支撑该项目？5、项目会满足NPV、ROI和回报估计吗？2019/8/25项目风险检查表Checklist（续）风险的方面检查的内容是否物资供应方面1、项目所需的物资都具备吗？2、物资出现质量事故时有补救措施吗？其它方面1、天气将对项目造成什么影响？2、合同合法、有效吗？3、项目组织在合同中的责任、义务清楚吗？2019/8/25依据各阶段目标进行风险识别立项方案论证设计试制试飞批产立项1.成立Team2.用户需求分析3.市场用户分析4.产品建议（描述及在公司战略和业界位置、装备部队时间、初步计划）5.项目管理相关支持立项评审策划1.开发范围：产品功能点、子系统定义2.文档策划3.项目成本预估4.质量策划5.项目管理方案：计划、风险、项目章程方案论证评审系统设计1.总体框图2.子系统设计3.子系统确认4.子系统原型和规格部件设计1.确定部件规格2.制作部件/子系统原型设计方案评审部件试制1.确认试制相关事宜2.主导、跟踪部件开发3.知识整理部件测试及工程化1.测试方案2.样品、批量测试系统样品测试样机评审系统工程化1.物料准备2.生产准备3.系统批量评测4.产品培训工程化评审评审后工作1.系列BOM生效2.物料采购完成工程研制阶段飞行鉴定1.飞行准备2.飞行试验3.数据分析试飞评审工程研制阶段相关工作项目总结2019/8/25各阶段评审参加人员名单提供评审意见人员名单参加评审会人员名单评审决策人旁听人员方案论证阶段评审设计评审试制评审批产评审强调：如果评审人员不能参加，可以由其授权人代为参加，给出意见或由其参会前给出意见2019/8/25项目风险识别的结果风险来源表：罗列出已被识别的项目风险，并对其加以说明。应包括：风险事件可能的后果；说明时间发生该风险？次数是多少？项目风险征兆；项目风险的类型说明；2019/8/25第二步：风险评价控制识别评价跟追计划沟通文件风险评价是指在风险识别的基础上，对每种风险损失发生的概率、损失程度进行定性或定量的分析，并根据风险对项目目标的影响程度对项目风险按由大到小分级排序的过程。2019/8/25风险评估的方法定性分析是评估已识别出的项目风险的影响和可能性的过程。这一过程按风险对项目目标可能的影响对风险进行排序，一般分为高、中、低三档。定量分析量化分析是在定性分析的基础上，量化每一风险的概率及其对项目目标造成的后果，并得出每种风险大小及其严重程度。2019/8/25定性风险分析依据1.组织过程资产2.项目范围说明书3.风险管理计划4.风险登记册工具与技术1.风险概率与影响评估2.概率和影响矩阵3.风险数据质量评估4.风险分类5.风险紧迫性评估成果1.风险记录册（更新）2019/8/25定量风险分析依据1.组织过程资产2.项目范围说明书3.风险管理计划4.风险登记册5.项目管理计划*项目进度管理计划*项目费用管理计划工具与技术1.数据收集和表示技术2.定量风险分析和模型技术成果1.风险登记册（更新）2019/8/25项目风险计量的标度风险发生的可能性极不可能可能？极有可能12345678910风险发生的严重性极不严重严重？极严重12345678910风险发生的可控性可控可控？不可控123456789102019/8/25风险影响严重度分级风险对项目不同目标影响严重度的估计项目目标很低0.05低0.1中等0.2高0.4很高0.8费用明显的费用增加5%的费用增加5%-10%的费用增加10%-20%的费用增加20%的费用增加进度明显的进度推迟进度推迟5%总项目进度推迟5%-10%总项目进度推迟10%-20%总项目进度推迟20%范围不被觉察的范围减少小区域的范围更该大区域的范围更该不能接受的范围更该结束时项目范围已面目全非质量不被觉察的质量下降不得不进行的质量下降经客户同意的质量下降客户不能接受的质量下降结束时项目已不能使用2019/8/25确定风险发生的概率根据历史资料；利用理论概率发布；设定主观概率。2019/8/25概率－影响矩阵概率0.900.050.090.180.360.720.700.040.070.140.280.560.500.030.050.100.200.400.300.020.030.060.120.240.100.010.010.020.040.080.050.100.200.400.80风险值=概率*影响对项目目标的影响，如进度、范围、成本等概率/影响风险分析矩阵2019/8/25风险评估的结果通过风险评估的过程，将得到一份量化的风险优先序的清单。风险识别风险评估级别编号风险事件风险源可能性严重性风险级别1人员的分工不明确人力风险271432使用未经验证的技术技术风险210