医院廉政风险防控工作指导规程(试行1)

1医院廉政风险防控工作指导规程（试行）为进一步推进医院廉政风险防控工作，规范工作流程，根据《农七师廉政风险防控工作实施办法〔试行〉》的要求，制定本规程。一、基本概念1.廉政风险：廉政风险是在权力运行过程中可能导致不廉洁行为发生的条件和因素。通俗讲，就是指公共权力行使人在执行公务或者日常生活中发生不廉洁行为的可能性。2.廉政风险防控：是指对权力运行过程中所涉及的岗位存在的廉政风险进行排查，有针对性地运用加强教育、完善制度、强化监督等措施，有效防范和控制不廉洁行为发生的机制和制度。二、基本要求1.全面排查。要全面排查每一项权力运行中的各个环节部位可能出现的廉政风险，要查全、查深、查准。2.突出重点。将廉政风险机率相对较高的环节和部位确定为廉政风险，分析其风险的具体内容和表现形式。3.有效管用。要针对风险的每一种表现形式制定具体的预防措施，简捷实用，便于操作。4.动态管理。廉政风险及防范措施要根据岗位职责、工作流程的变化不断进行调整。三、工作流程和时间要求(一）成立机构，动员部署。（2012年6月）1.成立组织机构。医院成立廉政风险防控工作领导小组。2.制定实施方案。各科室、部门要结合实际，制定操作易行的实施方案。3.召开动员大会。医院要召开动员大会，宣读实施方案，领导小组组长要对此项工作提出要求。(二）宣传培训。（2012年7月）4．培训指导。机关、各科室要通过举办培训班、研讨2班、座谈会学习考察等多种形式，加强对廉政风险防控领导小组成员和相关领导干部的培训指导，使其熟练掌握廉政风险防控工作的指导思想、工作原则、目标要求、主要内容、方法步骤、工作流程、工作要求等，加大指导协调力度，为深入开展廉政风险防控工作打下坚实的基础。5．宣传教育。各科室通过标语、图版、文件、简报、内部网站等多种形式，加强对广大党政干部开展廉政风险防控重要性和必要性的宣传教育，将廉政风险防控工作宣传教育与反腐倡廉宣传教育、岗位廉政教育紧密结合,融入廉政文化建设“六进”的教育内容，营造有利于开展廉政风险防控工作的浓厚社会氛围。（三）依法规范职权。（2012年8月至9月）6．清权确权。各科室依照法律法规和机构职能“三定”方案，对单位、部门权力事项采取自下而上的方式进行清理，清理和明确各类职权。职权既包括法律、法规、规章、本单位“三定”方案以及上级文件规定的权力，也包括本单位、本部门根据工作需要自行设定的权力，还包括本单位事务管理等内部行为职权，确保权力无遗漏。要按照改革的精神，该取消的取消，该下放的下放，该转变管理方式的转变管理方式。7.编制“XX单位（部门）职权目录表”（见附件1）。各科室廉政风险防控领导小组负责编制本部门职权目录。职权目录要明确职权名称、内容、行使主体和相关依据等。其中，已进行职权清理的单位，要根据法律、法规、规章的修、改、废、立情况，及时更新本单位职权目录，重点做好本单位事务管理等内部行为职权的清理工作；未进行职权清理的单位，既要依据法律、法规、规章和“三定方案”规定，编制好外部行为职权目录，又要认真做好本单位事务管理等内部行为职权的清理工作。8．‘制作“权力运行流程图”（见附件2)。各科室依据职权目录制作权力运行流程图。该流程图要明确办理主体、程序、期限和监督方式等，对每一项职权运行流程进行优化。同时，也要对单位内部的人、财、物管理等职权进行清理、规范，明确内部职权行使的岗位、权限、程序和时限等。3（四）查找廉政风险（2012年10月至12月）9．查找个人岗位廉政风险。按照全员参与的要求，组织党员干部对照以往履行职责、执行制度的情况，认真分析并查找个人在思想道德、权力行使、制度机制等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式，填写《XX单位（部门）个人岗位廉政风险防控登记表》（见附件3）相关内容，并报所在单位（部门）内设机构负责人审核。10．查找内设机构廉政风险。针对人、财、物管理和行政许可、行政审批、行政处罚等重要岗位，组织所有成员对照职责定位等情况，分别查找出权力行使和执行制度等方面存在或可能存在的廉政风险，认真分析风险内容，细化表现形式，填写《XX单位（部门）XX科（室）廉政风险防控登记表》（见附件4）相关内容，报本单位本部门廉政风险领导小组初步审查后，报本单位本党委（党组）、纪委（纪检组）审核。11．查找单位廉政风险。重点查找领导班子在贯彻执行“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等方面容易产生腐败行为的风险内容和表现形式，填写《XX单位（部门）廉政风险防控登记表》（见附件5）相关内容。（五）评定风险等级（2013年1月至2月）12．评定风险等级。要结合本单位本部门实际，科学评定风险等级，并实行分级管理。要严格风险等级评定程序，按照自查申报和组织审定的程序确定，各科室要组织专门评定机构或由廉政风险防控领导小组负责对本单位本部门风险等级评定的审定工作。单位（部门）廉政风险防控领导小组要负责编制《XX单位（部门）廉政风险等级目录》（见附件6）并报本单位本部门党委（党组）集体研究确定。（六）制定防控措施。（2013年3月至5月）13．制定防控措施。个人制定防控措施，要由本人对照与业务工作相关的各项法规制度，内设机构或单位部门制定防控措施，要围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，研究制定具体防控措施和相关工作程序，并完善填写《XX单位（部门）个人岗位廉政风险防控登记表》、《XX4单位（部门）XX科（室）廉政风险防控登记表》、《XX单位（部门）廉政风险防控登记表》相关内容。（七）审核和公开程序。（2013年6月至7月）14．审核上报。各科室廉政风险防控领导小组负责对本单位本部门“职权目录”、“权力运行流程图”、“单位（部门〕廉政风险防控登记表”以及“廉政风险等级目录”的初步审查确认后，报上一级廉政风险防控领导小组办公室。上一级廉政风险防控领导小组认真审核并将结果反馈各科室，各科室要按照要求修改完善后，再将上述图表报上一级廉政风险防控领导小组办公室备案。15．权力公开。各科室要通过政务网、公开栏、办事指南和新闻媒体等途径，依法向社会公开本单位本部门的“职权目录”、“权力运行流程图”，接受社会监督；通过单位内部网络、内部公开栏等载体公开个人岗位、内设机构及单位（部门）廉政风险防控登记表，接受内部监督。对干部任用、行政支出预决算、财务报销、政府采购、工程建设、资产管理等方面的事项也要公开。(八）检查考核。（每年与党风廉政责任制、领导班子及成员、机关干部、绩效考核考评一并进行）16．建立健全监督检查工作机制。各科室要通过信息监测、定期自查、上级检查、社会评议等方式建立健全监督考核制度，使监督检查工作贯穿于廉政风险防控工作的各个环节中，保证各环节工作衔接有序，扎实有效。17．单位自查。每年11月前，各科室廉政风险防控领导小组要对本单位本部门年度开展廉政风险工作情况进行自查和总结，形成书面总结报告，报上一级廉政风险防控工作领导小组办公室。18．检查考核。每年年底，各科室要将对廉政风险防控各环节工作落实情况作为重要内容纳入党风廉政建设考核中，检查考核结果要作为干部评价和任免的重要依据。附件：1.XX单位（部门）职权目录表2．权力运行流程图（例图一一行政复议流程图）3．单位（部门）个人岗位廉政风险防控登记表54．XX单位（部门）XX处室（科）廉政风险防控登记表5．XX单位（部门）廉政风险防控登记表6．XX单位（部门）廉政风险等级目录医院纪委2012年8月6日6附件：1单位（部门）职权目录表单位（部门）：（盖章）填表日期：年月日序号权力类别权力项目行使依据公开形式公开范围公开时间承办处室（科）备注填表说明：1．本部门行使的权力要全部进行清理、登记。2．权力类别主要为（1）行政执法权：包括行政处罚、行政许可、行政征收、行政强制、行政确认、行政登记、行政检查、行政奖励、行政给付、行政救济（含行政裁决、行政仲裁、行政复议）及其他行政执法权；（2）重大事项决策权：包括重大项目、重要人事任免、资金分配、资产处置等重要事项决策；（3）组织人事权：包括内部人员录用、调动、任免、奖惩等；（4）财务处置权：包括物资采购、财物支配等；（5）其他依法实施的权力。“其他依法实施的权力”在备注栏进行具体说明。3．公开形式指选用的公开载体。4．公开范围主要指向社会公开、依申请公开、内部公开、不公开4种类型。5．公开时间主要为长期公开、随时公开、依申请公开3种类型。7附件：2权力运行流程图（例图—行政复议流程图）行政职权目录第2项责任(办理)处室:××法规处责任人:×××服务电话:[phone]监督投诉电话：××监察处提出申请受理阶段审理阶段复议决定阶段送达：制作送达回执结案归档申请条件：1.有明确的被申请人；2.有明确具体行政行为；3.属于行政复议申请范围；4.符合60日复议申请一般期限。口头申请制作复议书面申请1.认为具体行政行为所依据的规定违法，可一并提出审查申请；2.有权申请停止执行原具体行政行为。不予受理：5个工作日内审查决定是否受理，不符合规定的做《不予受理决定书》并告知。转送：对符合规定但不属于本机关受理的，5个工作日告知申请人向有关机关申请复议。受理：符合法定条件，本机关有权受理，自收到复议申请之日起即为受理；在7个工作日制作《提出答复通知书》连同申请副本发送被申请人可决定是否停止执行1.被申请人收到复议副本之日起10日内提交书面答复及作出具体行政行为时的证据、依据及其他相关材料；2.视情况通知第三人参加行政复议；3.告知申请人、第三人可以查阅被申请人提交的材料；4.审查具体行政行为是否合法、适当。一般自受理之日起60日作出复议决定经批准最长可以延续30日申请人撤回复议申请制作行政复议决定书对《复议法》第七条所列的有关规定有权处理的依法处理；无权处理的，在七日内转送有权处理机关依法处理.若批准则制作《行政复议终止通知书》维持原具体行政行为撤销原具体行政行为责令限期履行法定职责确认原具体行政行为违法变更原具体行政行为8附件：3单位（部门）个人岗位廉政风险防控登记表填表日期：年月日姓名科（室）职务岗位职责风险类别风险表现形式风险等级防控措施思想道德风险权力行使风险制度机制风险填表人：单位（部门）内设机构负责人：9附件：4单位（部门）科（室）廉政风险防控登记表填表日期：年月日室（科）在编人数实际人数主要职责风险类别风险表现形式风险等级防控措施权力行使风险制度机制风险处室科（负责）人：分管领导：10附件：5单位（部门）廉政风险防控登记表单位（部门）：（盖章）填表日期：年月日单位（部门）单位（部门）负责人单位（部门）人数单位（部门）主要职责风险类别风险表现形式风险等级防控措施议事决策及执行风险（“三重一大”）管理及业务流程风险制度机制风险单位（部门）负责人：11附件：6单位（部门）廉政风险等级目录单位（部门）：（盖章）填表日期：年月日序号权力类型权力项目风险表现形式风险等级防范措施责任处室（科）风险管理责任人1高2高3高4中5中6低7低单位（部门）负责人：