基建项目管理专项检查表

项目检查范围及方案具体安排一、检查范围开展施工准备的前期项目、在建项目共32个项目具体见附件二、检查时间2013年8月-9月具体由检查组安排三、实施方案西北组（包括新疆、甘肃、青海，共8个项目），检查组成员由经营、财务、审计、电力、煤炭、中投咨询等单位的人员以及外聘专家组成。检查期约30天。水电组（对雅砻江公司水电项目检查,共5个项目），检查组成员由经营、财务、审计、电力、中投咨询等单位的人员以及外聘专家组成。检查期约20天。华北及中原组（包括山西、安徽、河南、北京，共6个项），检查组成员由经营、财务、审计、煤炭、中投咨询等单位的人员以及外聘专家组成。检查期约20天。华南及西南组（包括福建、海南、广西、贵州、云南、江苏，共5个项目），检查组成员由经营、财务、审计、电力、交通、中投咨询等单位的人员以及外聘专家组成。检查期约25天。总部成立检查组，对哈密电厂（或盘北电厂）、哈密煤矿、哈密风电、洋浦孚宝码头、杨村煤矿、高新大厦装修进行检查，检查组成员由经营、财务、审计、电力、煤炭、中投咨询等单位的人员以及外聘专家组成。每个项目检查3-4天；检查期约20天。电力、煤炭、交通、高科公司成立检查组，对板块内的其他建设项目进行检查。检查组成员由子公司、中投咨询等单位的人员以及外聘专家组成。每个项目检查3-4天；检查期20-40天。方案1以总部名义成立检查组对检查范围内的项目进行检查。成立4个检查小组，每个小组的成员6-8人，每个项目检查3-4天；亚普、中鲁基建项目由高科公司负责。总部对重点项目检查，其余项目由子公司检查；总部检查组负责对子公司检查总结材料的审核及汇总分析；如有可能，建议对电力、煤炭、交通子公司进行专业化管理方面的检查。方案2备注选哈密电厂，存在影响哈密电厂施工进度问题；选盘北电厂，则存在近期投产发电后，检查的必要性问题受总部职能部门人员限制；如由子公司负责牵头，则可能存在专业方面受限的问题项目检查范围及方案具体安排备注一、检查范围开展施工准备的前期项目、在建项目共23个项目具体见附件二、检查时间2013年8月-9月具体由检查组安排各组9月20日前提交检查报告三、实施方案西北组（包括新疆共8个项目），检查组成员由经营、财务、审计、电力、煤炭、中投咨询等单位的人员以及外聘专家组成。检查期约15天。组长由煤炭公司派出水电组（对雅砻江公司水电项目检查,共5个项目），检查组成员由经营、财务、审计、电力、中投咨询等单位的人员以及外聘专家组成。检查期约15天。组长由电力公司派出华北及中原组（包括山西、安徽、河南，共5个项目），检查组成员由经营、财务、审计、煤炭、中投咨询等单位的人员以及外聘专家组成。检查期约15天。组长由经营管理部派出南方组（包括福建、海南、广西、贵州，共5个项目），检查组成员由经营、财务、审计、电力、交通、中投咨询等单位的人员以及外聘专家组成。检查期约20天。组长由交通公司派出总部成立检查组，对哈密电厂（或盘北电厂）、哈密煤矿、哈密风电、洋浦孚宝码头、杨村煤矿进行检查，检查组成员由经营、财务、审计、电力、煤炭、中投咨询等单位的人员以及外聘专家组成。每个项目检查3-4天；检查期约20天。电力、煤炭、交通、高科公司成立检查组，对板块内的其他建设项目进行检查。检查组成员由子公司、中投咨询等单位的人员以及外聘专家组成。每个项目检查3-4天；检查期20-40天。方案1以总部名义成立检查组对检查范围内的项目进行检查。成立4个检查小组，每个小组的成员6-8人，每个项目检查3-4天（施工准备项目1—2天）。方案2总部对重点项目检查，其余项目由子公司检查；总部检查组负责对子公司检查总结材料的审核及汇总分析；如有可能，建议对电力、煤炭、交通子公司进行专业化管理方面的检查。序号检查类别检查内容检查要点和方法检查情况描述及评价1.1基建管理制度全面审阅项目单位的制度，并通过合同、招投标、质量管理、资金支付等方面的抽查，对以下事宜进行重点检查：1.1.1查阅项目公司（包括项目管理机构）基建管理制度制定情况；1.1.2对制度的完整性、合法合规性以及与上级单位（公司制度）的有效衔接等方面检查和评价；1.1.3通过对招投标、合同、设计变更管、工程结算与支付等方面的管理以及质量、造价、进度控制的抽查，对制度的执行情况进行评价。1.2组织机构查阅管理人员花名册、领导班子分工等文件以及通过访谈，检查以下事项：1.2.1组织机构是否健全、是否满足工程管理需要；1.2.2领导班子的分工、部门设置和岗位职责分工是否明确，分工是否满足内控管理的不相容要求；1.2.3重要岗位人员的资质和配备数量能否保证相关工作质量；1.2.4管理机制是否有序、有效。1.3项目管理规划1.3.1查阅项目单位制定并经煤炭公司审批的《建设项目管理规划》及后续修订的《建设项目管理规划》；1.3.2查阅有关董事会、集团公司的文件，了解项目公司董事会对建设项目进度、质量、造价等方面的要求；1.3.3各项计划的制定。查阅项目公司制定的施工进度计划、图纸交付计划、设备物资到货计划、采购计划等，并与实际情况进行比较。1.4项目协调机制1.4.1制度规定各类会议召开情况；1.4.2查看协调会、例会、专题会会议记录、会议纪要，了解项目建设过程中存在的问题，跟踪相关问题是否得到闭环整改；1.4.3项目单位其它的协调手段；1.4.4项目单位协调机制是否有效。1.5信息管理1.5.1了解工程往来传真、信函、通知、图纸、邮件等分类编号、登记、收集、整理和归档、分发情况，并分类抽查按制度规定权限审批、处理情况；1.5.2查看报送的监理月报，月报中反映的问题是否及时得到了整改落实，了解监理单位现场人员配备情况，并对其如何管理和评价；1.5.3上报公司信息管理。查看是否有专人负责，是否按规定时间上报，信息数据统计的一致性和准确性。1.6合同履行对照合同承诺，对以下单位履行合同情况进行评价：1.6.1主要施工单位；1.6.2监理单位；1.6.3设计单位等。1.7对上级公司以前检查提出的问题整改情况对上级公司以前检查提出的问题，采取的措施，取得的效果。存在问题建议基建项目管理专项检查表1建设项目名称：综合管理序号检查类别检查内容检查要点和方法检查情况描述及评价2.1招标内部审批程序履行通过查阅项目上级公司相关审批文件，检查以下事项：2.1.1项目单位内部对招标文件审核情况；2.1.2上级公司对招标方案或计划件审批情况；2.1.3上级公司对招标文件的审核情况；2.1.4招标文件使用国家颁布的范本情况。2.2招标公告、中标公告发布查阅项目单位保存的在国家指定媒体发布招标公告、中标公告（指定媒体包括《中国日报》、《中国经济导报》、《中国建设报》、《中国采购与招标网》等），对公告发布的合法合规进行评价。2.3自行组织招标与邀请招标查阅政府部门核准、批准的相关文件，对以下事项进行检查：2.3.1自行组织招标经有关部门批准情况：2.3.2邀请招标经有关部门批准情况；2.3.3对项目单位自行组织招标与邀请招标合法合规性进行评价。2.4投标单位短名单确定通过访谈、查阅有关文件，对项目招标中使用确定投标单位单位的情况进行了解。2.5发售招标文件收费和投标保证金管理通过访谈、查阅有关会计凭证，了解投标人购买招标文件的资金和投标保证金的管理情况2.6评标通过按招投标清单抽查：2.6.1评标专家的抽取是否符合相关规定，评标专家的抽取是否在有关人员的监督下进行；2.6.2查看专家打分结果，与评标办法、对比表对照分析，判断是否存在引导评标情况；2.6.3实际评标办法与招标文件公布评标办法对照分析，是否存在明显不合理；2.6.4重点查阅邀请招标、自行组织招标项目，对招标人确定投标人编制投标文件所需要的合理时间符合《招投标法》规定情况；2.6.5查阅主要施工标段的招投标文件，检查安全技术措施补助费列入招标竞争性条款情况；2.6.6对评标报告的完整性进行检查，包括专家是否在打分表、综合评标报告签字，以及是否编制了技术、商务对比表等。2.7定标与合同签订2.7.1查阅项目公司、上级公司定标会议纪要或有关文件，对定标的程序是否符合项目单位、上级公司的制度要求进行评判；2.7.2查阅资料并与项目公司合同管理和招标管理人员访谈，重点了解是否存在未与评标报告推荐第一中标人签订合同的招标项目情况以及原因，以及与中标人订立背离合同实质性内容的其他协议的情况。2.8招标失败后的采购审查所有招标失败项目的相关资料，对以下事项进行检查：2.8.1查阅相关资料（含招标公告、招标代理机构出具的相关证明文件），对是否满足招标失败的条件进行判断；2.8.2对采用竞争性谈判、单一来源采购的具体操作过程进行检查，对采购过程是否符合项目单位的制度规定等进行判定。2.9其他方式采购通过合同清单与招投标清单对比，统计应招标而未招标、应公开招标而未公开招标项目情况，并重点检查；2.9.1采用其他方式采购的原因：2.9.2采购过程操作是否符合项目单位的有关制度。招标与采购管理2序号检查类别检查内容检查要点和方法检查情况描述及评价2.10招标档案、资料的完整性检查（含上级公司集中招标项目）按照公司招标管理规范规定进行检查2.11合同终止重新选择供应商对照合同检查结果，按照《招标投标法》有关规定，对合同终止后选定供应商的过程进行全面检查，对合法合规性进行评判。存在问题建议3.1质量管理体系及制度3.1.1查看项目单位、监理单位、施工单位编制、报备的质量管理组织机构和人员配置；3.1.2查看项目单位、监理单位、施工单位编制、报备质量管理制度。3.2质量管理规划3.2.1查阅项目单位制定的项目质量管理总体目标以及制定质量管理年度工作计划，了解质量管理策划和目标：3.2.2查阅项目单位组织设计、施工、监理等参建单位制定的质量检查计划（包括见证点W点和停工待检点H点），通过检查隐蔽工程、停工待检点项目的质量验收记录，了解检查计划执行情况；3.2.3创优规划或达标规划制定情况。3.4政府部门监督3.4.1检查向质量监督机构申办质量监督手续情况；3.4.2查阅质量监督机构出具的监督检查报告及有关的会议纪要，了解监督检查情况和要求整改的事项等；3.4.3监督部门要求整改事项落实情况。3.5强制性条文通过强制性条文宣贯、执行等各项活动的记录，对以下事项进行检查：3.5.1强制性条文实施计划制定及宣贯情况；3.5.2系统梳理的工程所需标准清单和及时对标准清单进行更新情况3.6质量通病防治查阅施工单位制定的质量通病防治措施，了解实际落实情况。3.7主要设备监造查阅设备监造文件3.8施工质量验收查阅制度要求及相关验收文件：3.8.1施工单位内部的质量验收情况：3.8.2分项工程、分部工程、单位工程验收的程序以及执行情况：3.8.3项目单位定期或不定期组织各类质量检查（验收）及整改落实情况3.9施工图会审检查有关的会议记录，对以下事项进行检查：3.9.1施工图会审和设计交底情况：3.9.2组织或参加单位工程施工组织设计及重大技术方案的研讨并跟踪意见落实情况。3.10施工点抽查3.10.1至少抽查5个施工点；3.10.2从监理单位的监理方案、施工单位的施工措施，到实际现场施工的工艺、人员、材料、施工记录等全过程检查。3.11竣工图绘制单位工程竣工后，是否及时提交竣工图。存在问题建议3招投与采购管理2质量管理序号检查类别检查内容检查要点和方法检查情况描述及评价4.1合同审批通过抽查合同、资质证明、授权委托书、与签约有关的信函资料、谈判记录、招标文件、投标文件和中标通知书、合同签订审批文件等有关资料，对以下事项进行检查：4.1.1检查合同原件及相关资料是否齐全、规范；4.1.2合同对方是否具有相应的资质，签约行为是否经过授权委托；4.1.3项目单位是否存在越级、越权审批和不审批的现象，合同是否经相关部门会签、审批：4.1.4主要施工合同在政府部门、集团公司备案情况。4.2合同履行检查是否对合同履行情况进行了跟踪监督，合同履行过程中的违约行为是否得到了及时有效的纠正和补救：4.2.1是否建立合同台账；4.2.2合同