私募基金管理人登记流程介绍PPT(new1)

PEFUNDMANAGERREGISTRATIONINTRODUCTION私募基金管理人登记介绍资产管理业务综合报送平台汇报人：王欣汇报时间：2019年10月目录CONTENTS1私募基金监管历程2自律规则体系3管理人登记流程4法律意见书资料清单5业务平台填报一、私募基金监管历程私募基金归发改委监管2015.4修订现行版本证券投资基金法2014.1证监会授权基金业协会具体负责私募投资基金管理人登记和私募基金备案工作，履行自律监管职能2013私募基金划归证监会监管2017.12基金业协会发布《私募基金管理人登记须知》2019.2其他类基金管理人基本不再新批准，公布首批3家私募资产配置类管理人名单2013年，国办发107号文《国务院办公厅关于加强影子银行监管有关问题的通知》发布，第二条第（二）点规定，证券期货机构的理财业务及各类私募投资基金由证监会负责监管，两个文件的发布改变了多头监管的情况，把对私募投资基金的监管部门统一归口到中国证监会；明确监管、自律监管管理人专业化经营规范管理人登记2017年4月，资产管理业务综合报送平台第二阶段上线，原系统停用。全面启用从业人员管理平台二、私募基金自律规则体系《中华人民共和国证券投资基金法》奠定了自律管理的基础二、私募基金自律规则体系“7+2”则是基金业协会拟搭建的自律规则体系，即7个办法、2个指引。而2个须知又完成了自律规则体系，即2个须知严控了入口，“7+2”则规范了展业。法律法规汇编登记备案办法登记备案问答三、私募基金管理人登记一般流程（一）熟悉监管要求熟悉《私募基金管理人登记须知》、《私募基金管理人登记法律意见书指引》条文，了解关于实际控制人、股东、高管、公司营业范围等内容。（二）组建团队除了确认股东（特别是实际控制人）具有相应出资能力外，管理团队的搭建也非常重要。公司应至少5名员工（包括3名高管），且除法定代表人外的高管不应该有兼职。（三）注册地选择寻找合适的注册地注册企业，例如税收洼地，方便后期获得当地的税收返还等优惠政策。（四）办理工商注册获得地方金融办（或金融局）批准，前往工商部门办理企业注册，以及后续税务登记，银行开立基本户等。（五）工薪及五险一金给员工签署合同，发送工资及五险一金。（六）准备法律意见书与律所签署法律意见书合同及日常法务合同（后期基金备案需要），根据律师提供的“法律意见书”资料需求清单准备材料。（七）高管从业资格认定点击“从业人员管理系统”下属菜单“拟登记私募机构高管入口”，填写高管的基本信息，如无从业资格则同时可认定从业资格。业务平台信息填写中填写高管的信息需要从上述路径调取。（八）业务平台信息填写在“资产管理业务综合报送平台”中填写管理人基本信息，并上传法律意见书。（九）提交等待反馈基金业协会收到“私募投资基金管理人”登记申请后，会根据实际情况反馈需要补正的材料或解释清楚的事项。（十）登记通过登记通过后需要跟地方证监局建立联系，并完善基金管理人从业人员信息。四、法律意见书资料清单“私募投资基金管理人”的登记实务中，准备“法律意见书”是非常重要的一个环节，法律意见书需要对申请机构的登记申请材料、工商登记情况、专业化经营情况、股权结构、实际控制人、关联方及分支机构情况、运营基本设施和条件、风险管理制度和内部控制制度、外包情况、合法合规情况、高管人员资质情况等逐项发表结论性意见。四、法律意见书资料清单四、法律意见书资料清单四、法律意见书资料清单四、法律意见书资料清单五、“资产管理业务综合报送平台”填报资产管理业务综合报送平台是指私募基金管理人登记基础信息且申请管理人资格的平台，同时管理人资格通过后，还在通过业务平台进行基金产品备案，并按要求持续更新管理人信息与私募基金运行信息，以及办理申请加入协会成为会员与从业人员注册及更新等相关事宜。登录入口为：=391910五、“资产管理业务综合报送平台”填报1、账户基本信息通过账户管理选项卡的“账户基本信息”部分，填写基础信息，主要是公司名、联系人及联系电话等。2、管理人信息登记选择“管理人登记”选项卡下的“我的登记信息”，接下来将需要依次填写“机构基本信息”、“相关制度”、“机构持牌及关联方信息”、“诚信信息”、“财务信息”、“出资人信息”、“实际控制人/第一大股东”、“高管人员”等内容，而且从左至又必须是填完左边项才能保存且填写下一项内容。另外“管理人登记法律意见书”则需要等律师出具“法律意见书”且获得律所及签字律师信息后才能完成填写。下图为界面信息。五、“资产管理业务综合报送平台”填报❶机构基本信息五、“资产管理业务综合报送平台”填报现增第四类：私募资产配置类管理人❶机构基本信息该部分需要申请机构近半年的银行流水证明，也需要准备各股东实缴的凭证（银行回执等）五、“资产管理业务综合报送平台”填报❶机构基本信息注：员工是指与私募基金管理机构签订劳动合同的正式职员。如私募基金管理机构存在员工兼职情况，或在法律意见书中详细说明，且兼职员工应不计入员工总人数。为了满足《私募基金管理人登记须知》的要求，整改或者正在补充的内容可以在该部分进行补充，或者觉得需要特别说明的问题。五、“资产管理业务综合报送平台”填报❷相关制度信息相关制度资料：（1）运营风险控制制度（2）信息披露制度（3）机构内部交易记录制度（4）防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度（5）合格投资者风险揭示制度（6）合格投资者内部审核流程及相关制度（7）私募基金宣传推介、募集相关规范制度（8）公平交易制度（私募证券基金管理人适用）（9）从业人员买卖证券申报制度（私募证券基金管理人适用）（10）其他制度股权类基金管理人上传（1）-（7），证券类基金管理人上传（1）-（9）五、“资产管理业务综合报送平台”填报❸机构持牌及关联方信息【关联方定义】申请机构若存在子公司（持股5%以上的金融机构、上市公司及持股20%以上的其他企业）、分支机构、关联方（受同一控股股东\实际控制人控制的金融机构、私募基金管理人、投资类企业、冲突业务企业、投资咨询及金融服务企业等五、“资产管理业务综合报送平台”填报❹诚信信息五、“资产管理业务综合报送平台”填报❺财务信息五、“资产管理业务综合报送平台”填报❺财务信息五、“资产管理业务综合报送平台”填报❻出资人信息是指在全国企业公示信息系统中，关于申请机构的股东/合伙人名录、认缴信息的截图，请加盖公章。是指申请机构在工商部门注册时，提交给工商部门存档材料中关于股东/合伙人名录、认缴信息的截图，请加盖公司公章。五、“资产管理业务综合报送平台”填报❻出资人信息五、“资产管理业务综合报送平台”填报❼实际控制人五、“资产管理业务综合报送平台”填报❼实际控制人注：实际控制人与管理人之间的控制关系图，应能说明实际控制人与申请机构的控制关系，以及实际控制人能对申请机构起到的实际支配作用。五、“资产管理业务综合报送平台”填报❽高管信息五、“资产管理业务综合报送平台”填报❾管理人登记法律意见书五、“资产管理业务综合报送平台”填报❾管理人登记法律意见书五、“资产管理业务综合报送平台”填报❾管理人登记法律意见书五、“资产管理业务综合报送平台”填报●其他注意事项业务平台上传文件大小要求◆图片不大于500KB；◆除了法律意见书上传文件上限可达到20M，其它区域需上传的PDF、Word和Excel的文件不大于5M；◆纸质材料扫描时应该注意控制文件大小，后期可以安装AdobePDF软件，然后通过打印成“pdf”格式的文件来达到压缩文件大小的效果。多个文件同时上传◆建议根据先、后逻辑排列文件的顺序；◆并在首页增加目录，可以让审核老师对材料有个初步了解，最后所有散文件合成一个合并的文件，再上传。五、“资产管理业务综合报送平台”填报●提交申请-协会反馈Thanks！THANKYOUFORYOURGUIDANCE汇报人：王欣