档案政策与法律法规

档案法规与政策黄光斌•课程学习要求：•通过课程的学习，了解我国关于档案及信息的法律、法规以及相关的方针、政策、标准等内容；掌握档案政策法规的基础理论，包括概念、适用范围、原则、调整对象、特征等；掌握我国档案政策法规体系，包括档案法规体系的概念、结构、层次等；掌握我国档案立法、执法与司法的理论和实践，尤其是以《档案法》等法律法规为对象的我国现有档案政策法规的相关内容，能对现有档案法规进行分析、解释和运用。•学习重点：•从整体上把握以《档案法》、《保密法》、《档案法实施办法》、《政府信息公开条例》、《档案管理违法违纪行为处分规定》、《湖南省档案管理条例》等为重点的档案法规政策的基本内容，即熟悉国家政策标准和具体法律条款，并明确各法律标准之间的关系。第一章档案法规政策基本理论•重点了解档案法规的调整对象。调整对象包括：•调整国家管理档案活动中的纵向社会关系；•主要是指代表国家管理档案的国家档案行政管理部门与其他国家机关、团体、企业事业单位的档案机构之间在档案管理活动中所发生的社会关系。•调整社会组织在档案管理活动中的横向社会关系；•是指平级档案机构之间，档案机构与其他国家机构之间，档案机构与公民之间，在档案管理活动中所发生的各种关系•调整社会组织内部的档案管理关系。•主要指档案机构，其他机关、团体、企事业单位内部上下、左右之间，在档案的形成、收集、保管、整理和利用等业务活动中所发生的档案管理关系第二章国家档案法规政策体系•档案法规体系：是指以《档案法》为核心，由符合《立法法》规定的若干法律、行政法规、地方性法规、规章构成的相互联系、相互协调的统一体。了解国外档案法制建设情况：•1.立法早。•《加拿大公共档案法》1952年颁布；•《英国公共档案法》1958年颁布；•《美国联邦档案管理法》1958年颁布。•2.各国档案立法的原则不尽相同。•《法国档案法》规定：“作为历史档案进行登记的私人档案，其所有权并不转让给国家”，这与其在《人权宣言》中所确立的“私有财产不可侵犯”的原则同出一辙。•3.管理体制不尽相同。•法国由国家统一管理的档案，只限于历史档案和部分政府机关的档案，而国会上下院、国防部、警察署等中央机关，都各自设立了档案馆来管理本系统的档案，法国国家档案局无权过问他们的档案工作。•4.档案机构设置不完全相同。•有些国家设在教育部之下，有些国家设在司法部之下，有些国家档案机构归内阁、部长会议领导。•5.档案开放利用立法不完全相同。•法国人事档案开放时间为120年，我国规定除涉及国家安全、重大利益或到期不宜开放的档案外，档案开放的时间为30年。•一、我国档案法规体系建设的历史和现状•大体可分为四个阶段：•（一）1949至1966年：初创和建设阶段•1956年4月国务院颁布《关于加强国家档案工作的决定》•1959年中央作出《关于集中统一管理党、政档案工作的通知》•（二）1966至1976：遭受破坏阶段•1966年11月中办副主任、国家档案局局长、中央档案馆馆长曾三被撤职；•1969年上半年国家档案局被撤销；•第二历史档案馆被划出档案系统；•1974年中国人民大学档案系被停办。•（三）1977年至1987年：恢复和全面发展阶段•1979年4月，中办、国办发出《关于恢复中央档案馆名称和国家档案局的通知》；•1979年5月，中办发出《关于为“档案工作中反党反社会主义黑线”等错误案彻底平反的通知》；•1979年8月，在北京召开全国档案工作会议，明确《关于加强国家档案工作决定》等文件继续有效；•1980年12月，国务院批准《科学技术档案工作条例》，这是我国科技档案立法的一个里程碑；•1983年4月，国家档案局印发《机关档案工作条例》和《档案馆通则》；•1979年7月，《刑法》对抢劫国家档案，伪造、泄露国家档案机密等都有具体的量刑。•（四）1987年至今：不断修正和完善阶段•1987年9月5日，颁布《档案法》，1988年1月1日施行；•1990年10月，经国务院批准，以国家档案局第1号令发布《档案法实施办法》；•制定和颁布与档案事业有关的其它法律；•出台了一系列国务院部门行政规章。•档案法制建设存在的不足：•A.部分档案法规内容滞后，立法力度不够；•B.档案法规体系系统性不强，缺乏统一标准；•C.档案行政监督不力。•二、国家档案法规体系的构成•根据国家档案局发布的《国家档案法规体系方案》，具体是：•（一）层次•第一层次：档案法律。•第二层次：档案行政法规、党内规章和军事法规。•第三层次：地方性档案法规。•第四层次：档案规章，包括国务院部门档案规章和地方政府档案规章。•（二）效力。•下行法服从上行法。（三）具体项目•1.档案法律（共1项）•《中华人民共和国档案法》（待修订）•2.档案行政法规、党内规章和军事法规（共7项）。•《中华人民共和国档案法实施办法》（待修订）•《机关档案工作条例》（待修订）•《科学技术档案工作条例》（待修订）•《干部档案工作条例》（待修订）•《中国人民解放军档案条例》•《国家档案馆条例》（待制订）•《电子档案管理条例》（待制订）•3.地方性档案法规由享有立法权的地方人大及其常委会视需要制定及修订。•4.国务院部门档案规章•5.地方政府档案规章由享有规章制定权的地方人民政府视需要制定及修订。（四）国家档案法规体系的实施措施•1.立法工作列入工作计划和议事日程，重视立法的民主性、科学性、权威性和严肃性。•2.制定立法规划和年度立法计划。•3.注意立、改、废相结合。三、部分档案法规解读--《档案法》解读•1.何时颁布及修订？•《中华人民共和国档案法》于1987年9月5日第六届全国人大第22次会议通过，1988年1月1日施行。1996年7月5日第八届全国人大会第二十次会议修正。自1998年1月1日起施行。•2.什么是档案法？《档案法》有什么特点？•档案法是由国家制定或者认可，并以强制力保证其实施的调整档案社会关系的行为规范的总和。广义上的档案法具有三方面的特点：（1）政治性；（2）专业性；（3）广泛性。•3.《档案法》所称的档案概念是什么？•它是指过去和现在的国家机构、社会组织以及个人从事政治、军事、经济、科学、技术、文化、宗教等活动直接形成的对国家和社会有保存价值的各种文字、图表、声像等不同形式的历史记录。•4.档案工作管理的原则是什么？•原则：统一领导、分级管理。•档案管理机构及职责：--国家档案局：--省市县档案局：--机关、团体、企事业等档案部门：•5.档案的管理有哪些规定？•档案法第三章用9条对档案的归属、管理、移交、保密、鉴定等进行了规定。•①档案归国家、集体所有，任何个人不得据为己有。•②定期向档案馆移交。•③建立管理制度，配置设施设备，确保档案的安全。•④遵守国家保密规定。•⑤销毁档案按程序办理，禁止擅自销毁档案。•⑥集体和个人所有的档案，如保管不善导致严重损毁或不安全的，档案行政管理部门可以收购或征购。严禁卖给或赠送给外国人，向国家档案馆以外出卖的，需批准。•⑦禁止出卖国家所有的档案。•⑧国有企事业资产转让，档案按规定处置。•⑨国有档案复制件，禁止私自携运出境。•6.档案利用和公布是怎样规定的？•档案法第四章用5条对档案的利用和公布进行了规定。•①国家档案馆保管的档案向社会开放的年限。•②公民如何利用档案馆的档案。•③国有档案的发布。•④集体和个人所有档案的发布。7.《档案法》对法律责任是怎样规定的？《档案法》第5章第24条规定：有下列行为之一的，根据情节轻重，给予行政处分，造成损失的，责令赔偿损失；构成犯罪的，依法追究刑事责任：⑴损毁、丢失或者擅自销毁属于国家所有的档案的；⑵擅自提供、抄录、公布属于国家所有的档案的；⑶涂改、伪造档案的；⑷出卖属于国家所有的档案的；⑸倒卖档案牟利或者私自将档案卖给外国人的；⑹携运禁止出境的档案及其复制件出境的；⑺档案工作人员玩忽职守造成档案损失的。•四、需要掌握和了解的档案法规及政策•1.《中华人民共和国档案法》的制定及其意义、特点和主要内容；•2.《中华人民共和国档案法实施办法》、《机关档案工作条例》、《科学技术档案工作条例》、《干部档案工作条例》、《中国人民解放军档案条例》等档案行政法规、党内法规、军事法规的制定及其意义、特点和主要内容；•3.《湖南省档案管理条例》等地方性档案法规的制定及其意义、特点和主要内容；•4.《档案馆工作通则》、《档案馆开放档案暂行办法》、《各级国家档案馆开放档案办法》、《电子公文归档管理暂行办法》、《电子档案移交与接收办法》、《各级国家档案馆馆藏档案解密和划分控制使用范围的暂行规定》、《档案行政处罚程序暂行规定》、《档案管理违法违纪行为处分规定》、《档案执法监督检查工作暂行规定》、《档案行政许可程序规定》、《机关文件材料归档范围和文书档案保管期限规定》、《各级各类档案馆收集档案范围的规定》、《企业文件材料归档范围和档案保管期限规定》等以国家档案局名义颁布的部门档案规章的制定及其意义、特点和主要内容；•5.《人民法院档案工作规定》、《社会保险业务档案管理规定》、《高等学校档案管理办法》、《婚姻登记档案管理办法》、《国防科技工业固定资产投资项目档案验收办法》、《污染源普查档案管理办法》、《林业重点工程档案管理办法》、《中国证监会派出机构档案管理办法》、《国有企业资产与产权变动档案处置暂行办法》、《全国税务机关档案管理办法》、《会计档案管理办法》、《人民检察院诉讼档案管理办法》、《环境保护档案管理办法》等国家档案局与其他部门联合发布的部门档案规章的制定及其意义、特点和主要内容；•6.《关于加强和改进新形势下档案工作的意见》（2014年中办国办印发）等党和国家颁布的政策的意义、特点和主要内容；•档案政策是党委、政府以权威形式发布的在一定时期内应达到的档案工作和档案事业奋斗目标以及应遵循的行动原则，是长远性、纲领性文件。•7.《企业登记档案资料查询办法》、《企业职工档案管理工作规定》、《关于审计档案管理工作的规定》、《审计文件材料立卷归档工作程序》、《关于加强社会主义新农村建设档案工作的意见》、《律师业务档案立卷归档办法》、《律师业务档案管理办法》、《流动人员人事档案管理暂行规定》等国家档案局与其他部门联合颁布的档案管理的规范性文件的意义、特点和主要内容；•8.《湖南省档案行政处罚裁量权基准》、《湖南省档案行政处罚程序规定》、《湖南省档案行政执法检查程序规定》等湖南省颁布实施的规范性文件的意义、特点和主要内容。第三章信息管理法规政策•掌握：《中华人民共和国保密法》、《中华人民共和国政府信息公开条例》的制定及其意义、特点和主要内容；•一、《保密法》与档案有关的内容•1.保密档案的管理和利用，按《保密法》的规定办理。•2.已经依法移交各级国家档案馆的属于国家秘密的档案，由原定机关、单位按照国家有关规定进行解密审核。•3.机关、单位被撤销或者合并的，该机关、单位所确定的国家秘密的变更和解除，由承担其职能的机关、单位负责，也可以由其上级机关、单位或者保密行政管理部门指定的机关、单位负责。•二、《政府信息公开条例》与档案有关的内容•1.国家档案馆是政府信息公开的法定场所，场所应配备相应的设施、设备。•2.行政机关应及时向国家档案馆提供主动公开的政府信息。•3.公开政府信息应当遵循公正、公平、便民的原则。便民原则：主动公开；设立查阅场所；设立公共信息点；符合时限要求；编制公布信息公开目录；为有困难的人提供帮助；凭有效证件向公民提供与自身相关的政府信息。第四章档案行政执法及监督档案行政管理部门人员应重点掌握。1.行政执法主体的概念，档案行政执法主体的概念，档案行政执法依据的概念，档案行政执法依据种类，档案行政执法的适用原则，档案行政执法程序的概念，档案行政执法程序的特点，档案行政执法程序的原则。2.档案违法违纪行为的责任主体，档案违法违纪行为的主要表现形式，档案违法违纪行为承担的法律责任。3.行政许可的概念，行政许可的分类，行政许可的基本原则，许可申请和受理，档案行政部门的行政许可。4.行政执法责任制的概念，档案行政执法职责的界定，行政执法责任的概念，行