李坤望-国际经济学第四版-第一章-国际贸易理论的微观基础

1第一章国际贸易理论的微观基础2本章结构3本章简介国际贸易理论是国际经济学的微观理论部分，它以微观经济学为理论基础，解释国际贸易的起因和影响。因此，本章主要从微观经济学的角度出发来讨论国际贸易的产生。教学要求：本章教学主要是让学生了解国际贸易理论的一些预备知识，让学生掌握有关国际贸易的基本概念、研究范围和国际贸易理论的主要特点，以及本书国际贸易理论部分所采用的基本分析方法和模型，为以后各章的教学和学习奠定基础。4第一节国际贸易理论的研究对象与目的一、国际贸易理论的研究对象国际贸易：狭义上讲，国际贸易系指商品（或货物）的跨国流动；在广义上，国际贸易既包括商品贸易也包括要素贸易。国际贸易理论主要以商品贸易为研究对象，也涉及一些生产要素的跨国流动问题。国际贸易的理论基础：微观经济学。辩证的看待“微观”微观经济学：单个经济社会的资源配置问题。国际贸易理论：世界范围的资源配置问题。5二、国际贸易理论需要专门研究的原因生产要素在国际间的流动程度要比其在国内的流动程度低得多，要素报酬各经济体间存在差异；国际贸易与要素报酬差异的关系。现实中，政府人为构筑的国际贸易障碍非常普遍，而国内贸易没有类似障碍。这反映了部分人如下认识：国内贸易是双赢的，而国际贸易则不一定。6三、国际贸易理论的研究方法分类1.规范分析（normativeanalysis），就某一与贸易有关的现象，进行价值判断，即说明其好坏，例如就一国贸易政策的制定（是采用自由贸易的作法还是应采取贸易保护主义作法）提出依据；2.实证分析（positiveanalysis），针对某一与国际贸易有关现象，提供理论分析框架，旨在解释诸如国际贸易发生的原因、贸易型态的决定、贸易政策措施对国内经济活动（如价格、生产、消费、收入分配）的影响等问题。国际贸易理论分为国际贸易纯理论和国际贸易政策理论。国际贸易纯理论探讨的主要问题包括贸易动机、贸易方向及贸易结构的决定因素、国际市场的均衡以及贸易对各国生产、消费与福利的影响。国际贸易政策理论主要探讨贸易政策，如关税、配额、区域经济一体化等对各国经济活动与福利的影响及最佳贸易政策选择。8第二节国际贸易理论的基本分析方法与模型框架一、国际贸易研究方法的特点不涉及货币因素。相对价格、实际工资(购买力)、等价物、物物交换，没有货币幻觉。在分析框架上，本科阶段的贸易理论模型采用2×2×2模型：假定世界上只有两国（A国和B国）、两商品（X和Y）、两要素（K和L）。便于二维几何图示。多采用一般均衡分析方法。静态或比较静态分析，抽象掉时间因素。9二、主要分析工具（一）生产可能性边界与供给1.生产可能性边界（PPF,Production-PossibilityFrontier,Production-PossibilityBoundary）：是指在既定资源和生产技术条件下，一个经济社会利用全部经济资源所能生产的各种产品(物品)和服务(劳务)的最优产量组合之集合。什么是组合？什么是最优？按说两部门生产函数的组合可以确定PPF，但为了说明两部门之间的要素分配与最优组合点之间的关系，引入埃奇沃思盒。基本假设：（1）商品市场和生产要素市场完全竞争；（2）商品的生产技术条件既定且规模收益不变(ConstantReturntoScale)；（3）生产要素的总供给固定不变；（4）生产要素可在各部门间自由流动；（5）生产要素都已充分利用；（6）经济活动中不存在外部性(Externality)。下面引入埃奇沃思盒（1）等成本曲线？等成本曲线的斜率？（2）等产量曲线？等产量曲线的斜率？（3）等产量曲线和等成本曲线相切，切点斜率（4）X、Y两部门的等成本曲线平行对于X部门，利润最大化时(成本固定时，产量最大)，等成本曲线与等产量曲线相切，使得边际技术替代率等于要素价格之比，即：用劳动力去替换资本，但比值此时等于要素报酬之比。对于Y部门，同样有等成本曲线与等产量曲线相切，使得边际技术替代率也等于要素价格之比。两部门都是要素价格的接受者。kLKwMRTSlr边际技术替代率的表达方式是MRTS，但具体到谁替代谁，就要这样标明：若用L替代K，则边际替代率写成MRTSLK；若用K替代L，则写成MRTSKL。两者互为倒数。如以要素L替代要素K的边际技术替代率等于3，则应写成MRTSLK=dK/dL=3。14过程推导：(,)XFKLxxx(,)YFKLyyyKKKxyLLLxywMRTSr（1）生产函数：（2）充分就业条件：（3）利润最大化约束条件：（4）契约线：图1－1(MarginalRateofTechnicalSubstitution)15图1－2产品价格的变化引起要素价格变动，从而引起要素在两部门之间来回流动，引起不同的要素分配。两部门之间的不同的要素分配对应不同的最优产量组合点。无数要素分配点组成契约线。契约线上每一点对应一个最优产量组合点。所有最优产量组合点组成PPF。17由生产契约线一一对应导出生产可能性边界：图1－2最优：(1)要素得以充分利用，无闲置；(2)最有效率的生产；(3)相对价格等于机会成本生产可能性边界上的每一点都是最优产量组合点，每一个最优组合点对应的两部门生产都实现了利润最大化；生产可能性边界描述一国在既定技术和要素状况下的供给能力，两种产品的产量极限。什么情况下，产量组合点在生产可能性边界，边界内部，边界外部？192.机会成本（边际转换率MarginalrateoftransformationMRT）：在一国资源达到充分利用时，增加某一产品的一单位产量，必须放弃另一种产品生产的数量。一般情况下，生产中的机会成本分三种情况：机会成本递增、机会成本不变、机会成本递减。图1－2机会成本递增见图1－2(a)；机会成本不变见图1－2(b)如何用数学式子表示出机会成本？利用PPF。A,B两点连线的斜率是多少？B无限靠近A，斜率如何变化？在图1－2(a)PPF上，每一点的机会成本等于过该点的切线(机会成本线)的斜率的绝对值k,k的取值范围是[0,+∞)。k是递增还是递减？k就是当X增加一单位产量时，必须付出的成本，即Y减少的产量。从机会成本定义可以看出，此时机会成本实际上也是边际成本。除新贸易理论部分外，将始终假设机会成本要么递增，要么不变。机会成本递增原因：要素边际生产力递减；要素密集度差异；要素适用性—要素不同质。机会成本不变：两部门的劳动与资本组合比例总是一样，第2章要讨论。机会成本递减原因：规模经济(外部效应)223.商品市场均衡：PPF上任何一点都表示最优组合点，但是哪一点是商品市场均衡点呢？看X、Y相对价格！(1)相对价格PX/PY，就是一单位X在市场上能交换多少个Y。X的相对价格p=PX/PY取值范围是[0,+∞)。图1－3(2)对于X的任何一个相对价格p,一定存在一条直线，其斜率的绝对值等于p,称该直线为相对价格线、比价线。(3)相对价格大于机会成本(相对价格线比机会成本线更加陡峭)，商品市场非均衡，生产向均衡变动：如果在某点的机会成本是2，多生产一个X则少生产2个Y。但是在市场上，卖掉一个X能购回来3个Y，则必定扩大生产X。X的产量扩大，同时机会成本增加，最终机会成本等于相对价格，达到均衡，不再变动。(4)在市场均衡时候，产品的价格就是其(边际)成本。均衡条件：机会成本等于相对价格,k=dY/dX=PX/PY图1－3任何一个相对价格，都有一条直线与之对应，在PPF上都有唯一的一个点，其切线与相对价格线平行。商品市场中任何一个相对价格，在PPF上有唯一的点，其机会成本与价格相等。按该点的产量组合去生产，商品市场就是均衡状态。25（二）消费者偏好与社会无差异曲线社会无差异曲线图示：国民收入预算线与社会无差异曲线相切决定国民消费的最优均衡点(X,Y)。图1-4中直线段BB’代表的财富(国民收入预算)是否固定？来自于哪里？该财富值是否可以达到？图1－4社会无差异曲线的用途：（1）确定一国的均衡消费点(X,Y)；（2）其位置可衡量整个社会的福利状况。但国家整体福利水平减少、不变或提高并不意味着所有社会成员福利水平的同步减少、不变或提高。BB’作为价格线，若与PPF相切(切点对应的国民财富就是可以实现)则BB’可以作为国民收入预算线：PxX+PyY=I其中(x,y)在价格线上，在国民收入预算线上。只有一个点使得效用最大。27三、封闭条件下的一般均衡（一）一般均衡条件与均衡解XYPMRTPXYPMRSPXXcpYYcp生产均衡：边际转换率等于相对价格消费均衡：边际替代率等于相对价格市场出清：图1－5E点皆大欢喜在E点，机会成本等于相对价格，生产者利润最大化；边际替代率等于相对价格，消费者效用最大化。市场出清，生产点与消费点重合。思考、讨论问题：1.哪一条相对价格线可以作为国民收入预算线？为什么？相切的线，预算来源于产出。2.什么情况下，生产可能性边界的切线、相对价格线、国民收入预算线重合？即三线重合。2829（二）国民供给曲线与国民需求曲线国民供给曲线（nationalsupplycurve）和国民需求曲线(nationaldemandcurve)，一国某一商品对应于其相对价格的供给与需求（如图1-6a、1-7a）。国民供给与国民需求曲线反映的是一国供给与需求的各种潜在可能，实际发生的供给与需求只是众多潜在可能性中的一种，国民供给曲线与国民需求曲线的交点决定了封闭条件下的均衡生产、消费水平以及相对价格。30（二）国民供给曲线与国民需求曲线（推导）图1－6图1－731（三）封闭的相对价格差与国际贸易的发生本国（A国，图1-8）与外国（B国，图1-9）同时存在的情形：图1－8图1－932在封闭条件下，两国相对价格之间存在着差异。B国X商品的相对价格2大于A国X的相对价格1。现在设想一下，如果允许商品在两国之间自由流动，一开始A国X的相对价格要低于B国（称A国在X生产上有比较优势），所以B国的消费者会发现，从A国生产者那里购买X商品，要比从本国生产者手里购买X便宜，因此B国会从A国进口X。33反过来，B国Y商品的相对价格（Py/Px＝1/2）要低于A国Y的的相对价格（Py/Px=1），同样，A国的消费者也会发现从B国购买Y要比在本国购买便宜，所以A国也会从B国进口Y商品，于是两国之间便发生了贸易。由此可见，在完全竞争的世界里，国际贸易发生的充要条件是国家间在封闭条件下存在相对价格差异。因为是相对价格的比较，所以每个国家都必定在其中一种商品上拥有比较优势，从而出口这种商品。35四、开放条件下的一般均衡（一）一般均衡条件与均衡解()()WWPXXPYYXPCYCP生产均衡：消费均衡：贸易平衡：出口收入=进口支出国民收入=总支出XYOQC图1-10pwWYWXPPMRTWYWXPPMRS36开放情况下，一国经济的一般均衡如图1—10所示。在图中，相对价格线pw与生产可能性边界线的切点决定了生产均衡（Ｑ点）。同时，这条相对价格线又表式该国的国民收入预算线，因此它与社会无差异曲线的切点决定了消费均衡（Ｃ点）。图1—10与图1—5相比，最大的差别是在开放条件下，生产均衡点与消费均衡点不再重合。图1—10表明，X的生产大于其国内消费，Y的消费大于其国内生产，因此，该国在开放条件下，出口X进口Y。37（二）国际均衡价格Px/PyOX1(a)OXp-XCPx/Py(b)图1-11A国X商品的过剩供给曲线A国X商品的国民供给曲线A国X商品的国民需求曲线38OX2图1-12OXc-XpB国X商品的过剩需求曲线Px/Py(b)(a)Px/PyB国X商品的国民供给曲线B国X商品的国民需求曲线39将A国的过剩供给曲线和B国的过剩需求曲线放在同一坐标中，决定国际均衡价格（12）2B国过剩需求曲线A国过剩供给曲线Px/Py1OXX的过剩供给或需求图1-13/wwPPxyWYWXPP国际贸易源于国际相对价格差异，但反过来国际贸易又会逐渐消除这一差异（国际套利），直至两国相对价格完全相等。