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专注为金融领域企业工商服务一站式纯自营企业服务平台企鹅宝(北京)企业管理有限公司全国服务热线:4000001626E-mail:fr@qiebao.net.cn公司地址:北京市朝阳区SOHO现代城B座1802私募基金管理人登记备案流程及相关信息准备1、机构基本信息相关信息解释承诺函(模板填写)盖章/签字机构全称(中文)营业执照上全称机构全称(英文)翻译为英文组织机构代码(三证合一)911开头的组织机构代码法定代表/执行事务合伙人(委派代表)必须有证券从业资格证机构简称以公司名称做为简称成立时间机构性质内资/外资组织形式有限公司机构网址机构办公地址实际办公地址(必须有)机构注册地址营业执照上所写地址注册资本/认缴资本以注册资本(但最低不得低于1000万)实收资本/实缴资本以注册资本(实缴不低于25%)实收资本/实缴出资证明验资报告/银行出具的进账单机构类型私募证券管理人/股权、创业管理人/其它管理人业务类型私募证券/FOF基金/股权、创业/FOF基金/其它/FOF基金管理人公司章程/合伙协议以工商资料为准营业执照(电子版)上传至中基协税务登记证(电子版)上传至中基协组织机构代码(电子版)上传至中基协经营范围以工商经营范围为准(但不能写关于咨询类)最好为投资管理,资产管理员人工数指和管理机构签定劳动合同的正式员工具有基金从业资格人员最少2名(指有证券从业资格证)法人,风控必须有机构所在写字楼图片/前台图片拍照图片是否挂牌/上市指管理人是否在新三板或A股挂牌管理人认为需要说明的情况如有请说明管理人认为需要上传的文件如有请说明专注为金融领域企业工商服务一站式纯自营企业服务平台企鹅宝(北京)企业管理有限公司全国服务热线:4000001626E-mail:fr@qiebao.net.cn公司地址:北京市朝阳区SOHO现代城B座18022、相关制度信息制度文件解释运营风险控制制度管理人可自行提供,也可我方提供(但管理人自行提供可能不好通过)签字/盖章信息披露制度上同机构内部交易记录制度上同防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度上同合格投资者风险提示制度上同合格投资者内部审核流程及相关制度上同私募基金宣传推介、募集相关规范制度上同公平交易制度上同从业人员买卖证券申报制度上同内部控制管理制度上同其它制度上同3、机构持牌及关联方信息制度文件解释机构持有行政许可及注册信息如有请提供(必须为真实信息)分支机构、子公司信息及关联方信息如有请提供(必须为真实信息)4、诚信信息诚信信息解释最近三年合法合规及诚信情况如没有选“否”如有就备不了其它刑事处罚上同最近三年是否受到证监会的行政处罚上同最近三年是否被证监会采取行政监管措施上同最近三年是否受到其它监管部门的行政处罚上同最近三年是否被基金业协会采取自律措施上同最近三年是否被其它自律组织采取措施上同专注为金融领域企业工商服务一站式纯自营企业服务平台企鹅宝(北京)企业管理有限公司全国服务热线:4000001626E-mail:fr@qiebao.net.cn公司地址:北京市朝阳区SOHO现代城B座1802最近三年是否涉及诉讼或仲裁上同5、财务信息财务信息解释会计年度总资产总负债净资产总收入管理费业绩报酬其他收入营业收入职工薪酬外包服务费用支出其它支出营业利润上一年度资产负债表文件上一年度损益表文件上一年度现金流量表文件经审计的财务报告文件上一年度审计报告中会计师事务所出具的是否标准意见“是或否”会计师事务名称是否有证券期货机构审计业务资格“是或否”会计师事务所营业执照图片会计师事务所联系人姓名会计师事务所联系人电话会计师事务所邮箱会计师事务所办公地址6、出资人信息专注为金融领域企业工商服务一站式纯自营企业服务平台企鹅宝(北京)企业管理有限公司全国服务热线:4000001626E-mail:fr@qiebao.net.cn公司地址:北京市朝阳区SOHO现代城B座1802出资信息解释控股类型是指公司类型是否有直接或间接控股或参股的境外股东“是或否”工商公示的出资人信息截图图片文件(加盖公章)工商存档的出资人信息截图图片文件(加盖公章)自然人投资人投资人身份信息、出资信息、认缴信息、实缴信息,学历、电话、邮箱、出资资金是否为境外资金,是否为控股股东机构投资人机构营业执照信息、出资信息、认缴信息、实缴信息,出资资金是否为境外资金,是否为控股股东7、实际控制人实际控制人解释实际控制人情况自然人自然人相关真实信息机构控制人及法人股东法人股东相关真实信息实际控制人与管理人之间的控制关系图图片说明8、高管信息高管信息解释法定代表人有证券资格证(相关个人信息)合规风控负责人有证券资格证(相关个人信息)信息填报负责人有证券资格证(相关个人信息)注:“从业人员管理系统”中进行了从业资格注册或个人信息登记的自然人,若该高管信息尚未在“从业人员管理系统”中注册从业资格或登记个人信息,登录“从业人员管理系统”中注册或登记。9、管理人登记法律意见书法律意见书解释律师事务所名称律师事务所执业许可证图片文件律师事务所执业许可证号法律意见书文件专注为金融领域企业工商服务一站式纯自营企业服务平台企鹅宝(北京)企业管理有限公司全国服务热线:4000001626E-mail:fr@qiebao.net.cn公司地址:北京市朝阳区SOHO现代城B座1802出具法律意见书的律所信息由律所提供律师事务所就“私募基金管理人重要情况说明”确认函
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