formelQ第六版

2020年5月15日1一汽－大众FAW-VOLKSWAGEN外协质保科审核组–过程审核供应商质量能力评价准则潜在供应商审核自审过程审核、产品审核履行存档责任（D/TLD零件）供应商技术审计问题分析分供方管理FormelQ质量能力包括大众汽车集团各公司为确保采购链与供应链中的过程质量和零部件质量而在合同中约定的各项要求。2009年8月第6次修订版一汽－大众FAW-VOLKSWAGEN外协质保科审核组–过程审核2020年5月15日21.初版-1991年2.二版-1994年1月3.完整修订版-1997年1月4.完整修订版-2000年4月4.1对第4版的补充/更改（B2B平台在线）5.完整修订版-2005年1月6.完整修订版-2009年8月本手册的有效版本只在大众汽车集团B2B平台网站中以电子文档的方式供供应商使用。最新的有效和有约束力的文件资料均可在上述B2B平台上找到。“Formel-Q质量能力”的最终解释以德语版为准。大众汽车集团所有仅允许大众汽车集团各公司供应链内的供应商复制、使用和传播。受版权保护。所有权利属于大众汽车集团。出版商：大众汽车集团集团外购件质量保证集团供应商质量审核信箱1467/0，38436Wolfsburg一汽－大众FAW-VOLKSWAGEN外协质保科审核组–过程审核2020年5月15日3外购件质量管理协议外购件质量管理协议在下述FormelQ手册中，对大众汽车集团作为顾客的特殊质量要求进行了详细说明。插图1：外购件质量管理协议本手册描述该组成部分。作为合同组成部分的总协议评价系统和支持性过程“理念”FormelQ-质量协议FormelQ新零件的成熟度新零件质量开发计划（QPN）2日生产验收供应商评价为了持续改进质量、服务、价格、物流、环境和创新FormelQ组成：FormelQ质量能力软件供应商质量能力软件评价准则潜在供应商审核自我评估评价代码分析问题分析FormelQ质量能力供应商质量能力评价准则供应商自审履行存档责任问题分析技术审计插图1：外购件质量管理协议一汽－大众FAW-VOLKSWAGEN外协质保科审核组–过程审核2020年5月15日4同时有效文件的适用版本集团质量文件请见：有关VOLKSWAGEN乘用车品牌售后故障件要求的最新信息FormelQ-质量协议Formel-Q质量能力-软件FormelQ新零件质量开发计划大众汽车集团表格：供应商情况调查表大众汽车集团表格：汽车零部件的制造商代码（VW10540）集团标准目录请见（研发部门在线标准）：高强度连接件、螺栓和螺母（VW60250）针对可测量特性的设备能力调查（VW10300）针对可测量特性的过程能力调查（VW10131）检验过程的适用性–考虑检验过程中的测量不确定性（VW10119）对零部件开发过程中服务提供的总要求（VW99000）汽车零部件上的标识/制造商代码（VW10540）总成标识–汽车零部件上的代码（VW01064）汽车配套件，首次供货和更改的批准（VW01155）一汽－大众FAW-VOLKSWAGEN外协质保科审核组–过程审核2020年5月15日5VDA丛书和汽车标准请见：倘若其未被FormelQ丛书、大众汽车标准和技术性供货规定替代，以下参考资料的最新版有效：VDA手册丛书1-7和18产品诞生–新零件的成熟度保障产品制造和交付–稳健生产过程零部件产品技术要求–汽车行业标准结构最新版本ISO/TS16949和DINENISO9001支持性手册：质量保证体系审核指南–实施审核（DINISO19011）此外，与各产品有关的技术性供货规定和大众汽车标准同样有效，例如零部件的最低耐用度、法律法规、协议等。同时有效文件的适用版本一汽－大众FAW-VOLKSWAGEN外协质保科审核组–过程审核2020年5月15日6前言越来越高的顾客需求、全球竞争和成本压力都要求产品在批量投产之时就已成熟，同时还要求在供应链中具有稳健生产过程和以避免缺陷为目标的预防性措施。我们必须共同应对这一挑战，凭借我们的产品在市场上获得成功并确保我们共同的未来同样成功。在这方面，我们的供应商及其供应链具有举足轻重的意义。每个过程的设计都必须具有前瞻性，必须健全而稳定，从而在批量投产之前确保每个零部件的质量，并进而确保整车符合大众汽车集团的质量要求。只有这样，才能达到零缺陷的目标。在这里重点关注顾客满意。为了避免在新车型投产之时遇到困难，成熟度在整个供应链中都具有特别重要的意义。未来，大众汽车集团还将更加深入地关注成熟度问题。当前第6版对手册内容进行了全面的修订、更新和改进，同时作为“FormelQ质量协议的补充做了进一步的完善深化。一汽－大众FAW-VOLKSWAGEN外协质保科审核组–过程审核2020年5月15日7对下列内容进行了重要更改和补充：在“质量能力总评价”这一章（第7章）中对“跨栏原则”进行补充完善。此外还对带有*的提问（具有特殊意义的提问）进行了调整和标识。将“顾客要求”和“费用补偿”这两个主题具体化（第2章）。为了使大众汽车集团的要求在整个供应链（SupplyChain）上具体化，增加了第11章。目的是将风险降到最低并使供应链尽早清晰。补充了TRL提问表的内容（第16和10章）。D/TLD自审义务应在样件认可程序BeOn中在线维护（第8和15章）。因为质量管理体系评价已在VDA第6.1卷中说明，所以在本手册中不再提及。通过引入VDA从书“产品诞生–新零件的成熟度保障”与“FormelQintegral”，VDA6.3“要求条例A部分”继续有效，但在本手册第14章（过程审核要求条例）中不再叙述。在过程审核要求条例（第14章）中扩充了分供方评价方面的提问1.1和3.1，并在提问2.3.1中补充了有关外包生产过程风险评估的内容。前言一汽－大众FAW-VOLKSWAGEN外协质保科审核组–过程审核2020年5月15日8现有“FormelQ质量能力”是评价我们供应商质量能力和供应链的指南，这种质量能力是您能否成为大众汽车集团直接供应商（1级供应商）的前提条件。重要的是，您作为直接供应商应确保在整个供应链（SupplyChain）上理解并落实大众汽车集团的要求。“FormelQ质量能力”对于直接供应商（大众汽车集团的合同方）及其汽车上的零部件和材料的分供方（生产材料供应商）具有约束力。它适用于大众汽车集团的所有品牌以及世界范围内的控股公司。为了能更好的联络交流，您可以在平台上找到多种语言的信息和大众汽车集团文档。同时，您需要在网站上及时更新供应商数据，并了解和落实当前有效的大众汽车集团要求。Wolfsburg，2009年8月前言F.J.GarciaSanz博士大众汽车集团采购总监J.Rothenpieler大众汽车集团质量保证部经理一汽－大众FAW-VOLKSWAGEN外协质保科审核组–过程审核2020年5月15日9目录外购件质量管理协议3同时有效文件的适用版本4前言51.引言101.1目的101.2质量能力评价要求111.3供应商的质量管理体系和审核结果责任131.4质量能力评价131.5定级结果和后续活动142.顾客期望/升级/费用补偿162.1顾客期望162.2费用补偿163.潜在供应商审核173.1总则173.2由集团质量保证审核员审核和评价“过程”173.3由集团开发审核员审核和评价产品诞生过程193.4综合得分203.5实施（流程图）214.供应商自审（SL）224.1总则224.2实施224.3升级224.4供应商质量能力自审流程图235.产品审核245.1总则245.2实施和措施245.3缺陷定级、决定、措施266.过程审核286.1总则286.2批量生产的过程审核296.3过程审核结果评价306.3.1提问结果和过程要素的单项评分306.3.2过程审核的总评价306.4审核报告和供应商自我提升316.5实施（流程图）326.5实施（流程图）32一汽－大众FAW-VOLKSWAGEN外协质保科审核组–过程审核2020年5月15日107.质量能力总评价，跨栏原则347.1总则347.2定级规定347.3采用跨栏原则的定级标准357.4晋级标准368.履行存档责任（D/TLD零件）质量审核378.1总则378.2自审方法388.3产品组确定/零部件选择388.4单项提问评价/审核结果388.5审核报告/改进计划398.6技术资料标识398.7实施（流程图）409.问题分析429.1总则429.2实施/流程429.3升级原则429.4实施问题分析-流程图4310.供应商技术审计（TRL）4410.1总则4410.2实施TRL的原因4410.3批量过程中的TRL评价4510.4实施TRL4510.4.1通知4510.4.2报告4510.4.3流程图4611.分供方管理4711.1总则4711.2确定分供方结构4711.3供应链中的变化4711.4分供方结构的文件4711.5流程48目录一汽－大众FAW-VOLKSWAGEN外协质保科审核组–过程审核2020年5月15日1112.供应商访问的文件和记录5013.潜在供应商审核要求条例5113.1.供应商开发能力评价（ED）5113.2.涵盖所有被评价产品组的过程评价（EP）5113.2.1.对零部件的要求/满足重要的特性5113.2.2.经验/参考5113.2.3.过程开发的可能性/项目策划5213.2.4.质量方法/质量技术5313.2.5原材料/外购件5313.2.6.顾客关怀/顾客满意度（服务）5413.2.7.生产5513.2.7.1过程阶段（应用的过程阶段）5513.2.7.2过程参数/过程质量5513.2.7.3材料流5614.过程审核要求条例5714.1分供方/原材料5814.2.生产（每个过程阶段）6314.2.1人员/素质6414.2.2生产设备/设施6714.2.3运输/搬运/储存/包装7114.2.4缺陷分析、纠正、持续改进（KVP）7414.3.顾客关怀/顾客满意度（服务）7915.履行存档责任（D/TLD零件）要求条例8416.供应商技术审计（TRL）要求条例8916.1.提问表8916.2.检验记录（提示/解释）92附件93附件1：同时有效文件，大众汽车集团表格93附件2：插图目录94附件3：缩写目录95附件4：术语/符号解释98目录一汽－大众FAW-VOLKSWAGEN外协质保科审核组–过程审核2020年5月15日121.引言1.1目的大众汽车集团供应商质量能力评审体系基于一个由VDA/DGQ专业小组制订的汽车工业质量标准。据此，按照ISOTS16949和VDA6.1建立质量管理体系是对生产资料供应商的基本要求，供应商必须通过提供IATF承认的认证证书（第三方审核）向大众汽车集团证明其满足这些要求。作为质量管理体系证明的补充，针对特定的产品组采用类似于VDA6.3/6.5的过程审核/产品审核以评价供应商的质量能力。除了对质量管理体系的基本要求外，这些审核还考虑大众汽车集团外购件的特殊要求，包括对产品、过程以及在检验技术上的特殊要求。通过由大众汽车集团审核员进行潜在供应商评审和过程审核，可以在作出定点决定之前对竞标厂商进行评估和选择，并且最终由大众汽车集团进行供应商提升。提升措施的目的是，确保批量生产开始时和正在生产的系列所使用的过程流程和工艺流程无缺陷。供货质量和产品性能必须符合大众汽车集团的顾客需求。关