3第三章--收入分配与贫困(郭熙保)

引子一拉美国家的收入分配问题•2004年拉美国家平均基尼系数高达0.522，巴西的基尼系数甚至接近0.6。•1994年至2002年，巴西年均经济增长率仅为2.2％，就业困难、贫富差距加大，贫困人口有增无减，导致各种社会矛盾不断恶化。2002年，巴西有92万16岁以下青少年弃学做童工，2000多万农民没有土地，全国2/3贫困者生活在城市贫民窟里，城市暴力犯罪和走私贩毒活动猖獗，城市居民普遍缺乏安全感。•2002年，巴西上演一部纪实性影片《上帝之城》，以里约热内卢贫民窟青少年贩毒、暴力为题材，非常深刻地反映了巴西社会底层如何用绝望的方式来应对现实。在《上帝之城》中，贫民窟里的小孩七八岁就拿着冲锋枪加入贩毒团伙，并且公然与警察部队对阵。这部由业余演员完成的影片，上映后创下了巴西30年来最卖座纪录。引子二全球的贫困问题•贫困不仅直接影响到人生存的可能性，而且也大大地剥夺了人保持健康、获得教育以及得到足够营养的基本人权。它还摧毁了人们生活的意愿和对未来的期望，在中世纪时期，贫困是很普遍的：因为当时全世界都很穷，但如果今天的人们仍生活在贫困中，就没有多少太多的理由了•1990年的全球贫困人口达到了10亿。•按照683元的中国标准，到2005年中国农村没有解决温饱的贫困人口有2365万人。但若按人均1天消费1美元的联合国最低标准，中国贫困人口的总数将不少于2亿，仅次于印度位列世界第二。•温家宝在接受英国《金融时报》时指出:“亚当·斯密写的《道德情操论》里有一段非常精彩的论述:如果一个社会的经济发展成果不能真正分流到大众手中，那么它在道义上将是不得人心的，而且是有风险的，因为它注定要威胁社会稳定。笔者一直认为，公平正义是我们社会主义制度的首要价值。”第三章收入分配与贫困主要内容•第一节经济发展中的收入分配•第二节发展中国家的贫困•第三节收入分配战略与反贫困措施第一节经济发展中的收入分配•收入分配的类型•衡量收入分配不平等的原则•衡量收入分配不平等的方法•收入分配与经济增长•我国的收入分配差距问题一、收入分配的类型•短期分配与长期分配*•功能分配与规模分配*1.短期分配与长期分配•按不同的时间跨度区分•衡量收入分配不平等应取长期分配，最好是累积的终身分配•举例：A社会：$2000/月与$3000/月，但人们只能选一种收入水平终身不变•B社会：$1000/月与$4000/月，但人们可以在两种工作之间变换•短期A更平等，但长期B更平等2.功能分配与规模分配•功能分配：功能分配也叫要素收入分配，指国民收入在生产要素间的分配。土地——租金，劳动——工资，资本——利润•规模分配：个人或家庭得到的收入。规模分配取决于拥有生产要素的种类、数量和价格•功能分配与规模分配的图示*功能分配与规模分配的图示国民收入工资租金利润家庭1家庭4家庭2家庭3功能分配规模分配二、收入分配不平等量度的原则衡量收入分配是否平等很难•原则一：匿名原则•原则二：人口原则•原则三：相对收入原则•原则四：累退原则1.匿名原则•不关心具体某个人的收入，只关心经济体的整体收入分配状况•经济体内两个人收入的互换对不平等程度的判别没有影响•收入分配总能排列成从最少到最多的序列2.人口原则•人口总数与不平等程度无关，有关的是不同收入水平的人口的比例•人口规模扩大或缩小，而不同收入水平的人口成比例地扩大或缩小，收入分配不平等程度不变3.相对收入原则•一个国家所有人收入同时增加相同的倍数，收入分配的不平等程度没有变化•重要的是收入的相对份额4.累退原则（达尔顿原则）•达尔顿（Dalton）1920年提出•A的收入不多于B，A收入的一部分转移给B，累退式收入分配•如果一个收入分配是由另一个分配经过一系列的累退式转移得到的，前者一定比后者更不平等三、收入分配的度量方法•库兹涅茨比率•洛伦兹曲线和基尼系数2.库兹涅茨比率•库兹涅茨在他关于发展中国家与发达国家收入分配的开创性研究中引入了这个概念。将样本按照收入高低进行排序，然后分别计算不同比例的高收入人群组所获得的收入比例和低收入人群组的收入份额。•指全社会最富的x%人口的收入份额与最穷的y%人口的收入份额之间的比率•一个常用的衡量收入分配不平等程度的办法就是收入最低的40％人口所获得的收入与收入最高的20％人口所获得的收入的比率。它通常衡量的是一个国家最穷和最富两个极端收入分配不平等的程度。3.洛伦兹曲线和基尼系数•洛伦兹曲线•基尼系数•基尼系数的国别比较*洛伦兹曲线•洛伦兹曲线直观地显示了收入分配不平等程度•曲线上每一点说明一定比例的收入最低的人口所获得的收入占总收入的份额•洛伦兹曲线的两端一定在45°线上•如果收入分配完全平等，洛伦兹曲线与45°线重合•极端的洛伦兹曲线：分配完全不平等和完全平等020406080100收入的累积百分比人口按收入从低到高顺序排列的累积百分比20406080100洛伦茨曲线表示的是收入获得者的百分比与他们获得的收入的百分比之间的关系。曲线离对角线(绝对平等)越远，表示收入分配的不平等状况越严重。BA+BAGI基尼系数是洛伦兹曲线与45度线所夹面积与等边直角三角形面积的比值基尼系数•基尼系数是0和1之间的任一数值。•越不平等，基尼系数越大，现实中的基尼系数在0.25-0.6之间，警戒线是0.4•基尼系数为0，表示绝对平等；在0-0.2之间表示高度平均；在0.2-0.3之间表示相对平均；在0.3-0.4之间表示较为合理；在0.4-0.5之间表示差距偏大；0.5以上为差距悬殊；基尼系数为1，则表示绝对不平等基尼系数的国别比较国别中国印度日本韩国菲律宾泰国南非墨西哥年份1998199719931993199719981993-941995基尼系数0.40.380.250.320.460.410.590.54国别美国巴西法国德国意大利俄罗斯英国澳大利亚年份19971996199519941995199819911994基尼系数0.410.60.330.30.270.490.360.35四、收入分配与经济增长•库兹涅茨倒U假说•收入分配对经济增长的影响（一）库兹涅茨倒U假说•什么是库兹涅茨倒U假说•库兹涅茨的推导•库兹涅茨的解释•纵向时间序列的检验•横截面数据的检验•总结1.什么是库兹涅茨倒U假说•库兹涅茨在1955年的《美国经济评论》提出了著名的收入分配差距“倒U假说”，描述了收入分配差距与经济增长之间的统计关系•收入分配不平等程度在经济增长初期恶化，在经济增长达到中等水平到达顶峰，然后随经济进一步增长而下降，变动轨迹呈倒U型人均收入收入分配差距2.库兹涅茨的推导•来自有限的统计数据•经济发展早期是普鲁士的数据。从1854年到1875年最富裕的5%的人口的收入份额从21%上升到25%，而较贫穷的90%的人口的收入差距从75%下降到65%•经济发展后期是美、英、德（萨克森地区）的数据。这些国家的富裕阶层的收入份额都不同程度地有所下降，而贫困阶层的收入份额不同程度地有所上升•他对比了发达国家与发展中国家的数据。他用最富有的20%与最贫穷的60%的人口的收入比率来表示收入分配不平等程度；印度1.96，斯里兰卡1.67，波多黎各2.33，美国1.29，英国1.25。结论是发展中国家的不平等程度高于发达国家3.库兹涅茨的解释•不平等加剧因素：储蓄(增长的源泉，掌握在少数富有者手中)、工业化与城市化（城市内部收入差距大于农村）•不平等抑制因素：法律和政策力量（如累进税制、遗产税、对贫困人口的转移支付）、人口变动（富裕家庭子女较少）、产业结构变动（旧行业衰落，新兴行业涌现）•经济发展前期主要是加剧因素起作用，而后期主要是抑制因素起作用•因此在长期中，收入分配不平等的变动趋势呈倒U形4.纵向时间序列的检验•受数据限制，难度较大•林德特和威廉姆森（1985）对一些欧洲国家和美国一百多年来的收入状况进行了研究。英国在工业革命期间，收入分配的不平等程度显著提高。其他国家由于统计资料的限制只能考察此后的发展阶段，结论是收入分配不平等程度一直在稳步降低。•70年代以后，一些学者用一些发展中国家的时序资料表明，在经济发展的低水平或发展的早期阶段，收入分配不平等是随着经济增长而提高的•有学者通过对阿根廷、巴西、孟加拉、印度、哥斯达黎加、萨尔瓦多、墨西哥、巴基斯坦、波多黎哥、新加坡、斯里兰卡、菲律宾12个国家50和60年代经济增长与收入分配的变化情况的分析，发现经济增长与收入分配不平等之间呈不规则变化。在经济增长的初期，收入分配并没有发生变化，其中哥斯达黎加、巴基斯坦、新加坡、斯里兰卡4国的收入分配不平等反而一直是下降的。•而韩国在1964—1970年经济高速增长时期，40％的低收入阶层的收入份额与GNP基本上同步增长。•台湾省在60和70年代收入分配差距随经济增长出现了缩小的趋势。5.横截面数据的检验•弥补时间序列数据不足的缺陷•基本假设：假设所有国家都要经历相同的发展历程，只是不同的国家处于不同的发展阶段，因此可以用不同国家同一时期的统计资料来代替一个国家的长期统计资料，测算回归方程，找出收入差距与收入水平之间的函数关系。阿德尔曼、泡克特、阿鲁瓦利亚等的研究证实了倒Ｕ的结论•60年代末70年代初，阿德尔曼和莫里斯使用43个国家的统计资料；1973年，泡克特将样本扩充到53个国家；1976年，阿鲁瓦利亚分析了60个国家的数据，他们的研究表明：与发展中国家相比，发达国家的收入分配较为平等；在发展中国家内部，最贫穷的国家收入分配较为平等；最不平等的是较富裕的发展中国家•对上述研究结果的质疑*对上述研究结果的质疑•数据的来源、选择和估算方法是否可靠？•不同国家的统计数据是否有足够的可比性？•各国国情不同，每个国家都有自己独特的发展道路，能否用同一个方程来表述所有国家收入差距与收入水平之间函数关系？如果不能，用横截面数据得出的回归方程就没有经济意义•上述研究的各国中，绝大部分中等收入国家、收入分配高度不平等的国家都是拉美国家。6.总结•总之，一系列实证分析和理论论证证明，在经济结构的转换过程中，在一定条件下，个人收入分配不平等的变化可能是呈倒U型变化轨迹，但也可能不具有这种特征。总之，从发展经济学研究的已有成果看，库兹涅茨的理论仍然是一个有待实证检验和理论论证的假说。（二）收入分配对经济增长的影响•收入分配、储蓄与经济增长•收入分配、人力资本与经济增长•收入分配、社会稳定与经济增长•收入分配、市场规模与经济增长1.收入分配、储蓄与经济增长•储蓄与经济增长：储蓄会影响长期的人均收入，而且也会影响经济的增长率。•是否干预收入分配：如果收入分配不平等有利于提高储蓄率和投资率，进而有利于经济增长，政府就不应该干预，反之则干预•收入分配不平等是否有利于提高储蓄率，取决于边际储蓄率与收入之间关系：如果边际储蓄率随收入递增，则富人储蓄率高于穷人，促进经济增长；反之，则结论相反•边际储蓄率与收入之间关系：穷人维持生存的需要，储蓄率低，若收入增加，则边际储蓄率提高；富人的炫耀性消费，边际储蓄率递减；中间层对未来的希望，有能力储蓄，但还不富有，有储蓄动力•经济增长最快的是那些中等收入者占人口比重大的国家•政策含义：在极度贫穷的国家，不能采取再分配政策，而在中等收入国家应采取再分配政策2.收入分配、人力资本与经济增长•穷人营养不良，不利于提高工作效率•收入分配不平等经济中穷人比例大，穷人家庭人口出生率高，人力资本投资低，不利于经济增长•如果穷人获得富人的教育贷款，进行人力资本积累，整个经济效率会提高。但由于信用市场不完善，穷人很难获得教育贷款，因为如果赖帐时，人力资本无法拿走，无法成为抵押品。穷人的教育只能靠自我积累3.收入分配、社会稳定与经济增长•收入分配不平等会导致社会政治的不稳定，威胁产权，使投资水平下降，生产力降低，从而不利于经济增长4.收入分配、市场规模与经济增长•收入分配不平等，富人偏好国外高档消费品，穷人购买力低，导致国内市场规模小，制约了国内经济发展五、我国的收入分配差距问题•我国的收入分配差距现状*•收入分配差距过大带来的社会问题*1.我国的收入分配差