第1讲大国国家发展战略导论XXXX0215

大国国家发展战略导论:国家·国家体系·国家发展战略北京大学国家发展研究院宫玉振课程框架导论一：国家·国家体系·国家发展战略导论二：国家发展战略的演进路径与模式选择课程框架古代中国：大一统与中国古典发展战略的形成葡萄牙和西班牙：海外机遇与制度陷阱——殖民帝国的辉煌与衰落荷兰：脆弱的霸权——国家能力缺失与资本扩张的边界英国：自由主义、政治变迁、工业革命与世界霸权的崛起法国：专制、革命与战争——政治与社会动荡中的发展战略选择德国：国家主义主导下的崛起与跌宕俄国：专制、革命与转型——西方冲击下的困境与嬗变课程框架美国：理想与现实之间的张力——美国的政治、经济、社会与全球霸权拉美国家：路径依赖、制度障碍与拉美发展模式的动态探索日本：国家、强权与机会主义——一个地区性大国的战略模式印度：不顾诸神——全球化背景下的印度发展战略中国：新发展模式的探索总结：国家发展战略——历史、理论与意义课程框架考察方式：平时作业（40分）、期末考试（60分）作业：第一次：3月28日第二次：4月25日考试：5月23日（take-homeexam）本讲主要内容基本概念：国家、大国、国家发展战略国家的关键战略能力国家发展战略的制约因素基本概念：国家、大国、国家发展战略国家：在暴力方面具有比较优势的组织，其管理的地理范围是由其征税权所能达至的疆域决定的。——道格拉斯·诺斯大国（greatpower）：概念的起源大国更多地与国家的影响力有关基本概念：国家、大国、国家发展战略战略（strategy）概念的起源战略是一种分配和使用军事手段以求达到政治目的的艺术。——利德尔·哈特战略的基本要素：战略=目的（追求的目标）+途径（行动方案）+手段（实现目标的工具）。——麦克斯韦尔·泰勒战略思维的基本特性：全局性、长远性、对抗性战略——大战略——国家战略——国家发展战略基本概念：国家、大国、国家发展战略国家发展战略，就是根据国家发展所面临的根本问题，合理分配与充分利用国家资源，选择合适的国家发展模式，以有效地发展国家的关键战略能力从而达成国家战略目标的艺术和科学。战略本身就是一个选择问题。任何国家的资源总是有限的，所以如何作最佳的分配也就自然成为一项优先的考虑。假使对于工具未作适当合理的分配，则即令能作最巧妙的使用，结果也还是不一定能达到理想中的目标。——钮先钟基本概念：国家、大国、国家发展战略财富通常是支撑军事力量的基础，而要获取和保卫财富又总是需要军事力量。然而，如果一个国家把它的很大一部分资源不是用于创造财富，而是用于军事目的，那么，从长远来看，这很可能将导致该国国力的削弱。同样，如果一个国家在战略上扩张过份（如侵占大片领土和进行代价高昂的战争），它就要冒一种风险：对外扩张得到的潜在好处，很可能被它付出的巨大代价抵销了。如果这个国家正好于相对经济衰退时期，这种困境则变得更加严重。基本概念：国家、大国、国家发展战略战略目标：动态演进及优先性中国1949年之后的国家战略目标演进：内外安全——经济效率——社会公正国家战略能力国家战略能力是指国家在生存与发展过程中为达成国家战略目标所必须具备的的战略性能力。国家既关注绝对能力，更关注相对能力；既关注对内能力，也关注对外能力在一个不安全的无政府世界中，国家有合理的动机，使自己更加强大，增强其相对于其他国家的相对实力。——约瑟夫·格里科、约翰·伊肯伯里国家战略能力对外：维护国家的生存与安全、在世界体系中保护和扩张国家利益乃至塑造或主导世界体系的能力对内：维护政治稳定、经济繁荣、社会公正、个人自由乃至为人的全面发展创造条件的能力国家战略能力同样是一个动态演进的过程国家的关键战略能力战争能力经济能力制度安排价值与软实力国家的关键战略能力：战争能力在一个由相互竞争的主权国家构成的无政府世界中，国家永远无法完全确信自己是否安全，也永远无法完全确信其他国家是否会针对自己采取军事、经济或政治行动。国家寻求安全，但由于其他国家总能对自己构成威胁，安全永远不是绝对的。此外，国家永远无法完全确定其他国家的意图。承诺永远不是绝对的、万无一失的。国家永远不会把战争排除在考虑之外，即便在当前非常友好、亲密合作的国家之间也是如此。——约瑟夫·格里科、约翰·伊肯伯里国家的关键战略能力：战争能力侵略——“武力掠夺”——在西方的崛起中扮演了中心角色。在过去2500年中的绝大部分时期，不是更为丰富的资源，或更崇高的道德价值观，也不是无可匹敌的军事天才或直到19世纪才出现的发达的经济结构，不是这一切，而是陆海军的绝对军事优势为西方的扩张奠定了根基。——杰弗里·帕克西方赢得世界不是通过其思想、价值或宗教的优越（其他文明中几乎没有多少人皈依它们），而是通过它运用有组织的暴力方面的优势。西方人常常忘记这一事实，非西方人却从未忘记。——塞缪尔·亨廷顿国家的关键战略能力：战争能力国家的关键战略能力：战争能力国家的关键战略能力：经济能力经济增长和经济能力成为国家权力的关键要素。……国家在鼓励本国经济强势增长中存在巨大利益，以便为国家进行战争和别国的竞争建立必要的物质基础。国家间的竞争构成了强大的动力，促使国家鼓励经济增长，寻找适当的途径引导并利用经济增长，为更大范围的国际政治目的服务。——约瑟夫·格里科、约翰·伊肯伯里大国的胜利或崩溃通常都是其武装部队长期作战的结果，但也它也往往是各国在战时能否有效地利用本国可用于生产的经济资源的结果。进一步说，从历史背景上看，也是由于在实际冲突发生以前数十年间，这个国家的经济力量与其他一流国家相比是上升还是下降所致。——保罗·肯尼迪国家的关键战略能力：经济能力世界制造业的相对份额（1750—1900）175018001830186018801900欧洲美国中国23.20.132.828.10.833.334.22.429.853.27.219.761.314.712.562.023.66.2国家的关键战略能力：经济能力国家的关键战略能力：经济能力虽然大多数国家都肯定能从世界性市场经济的运作中获益，然而效率较高和技术上较先进的经济却能比其他国家获益更多。它们享受着更高的利润率和更有利的贸易条件。结果，市场经济趋向于，直至某一点为止，把财富集中到更先进的经济中。由于这一原因，现代占统治地位的经济（以及军事）强国（19世纪的大不列颠和20世纪的美国）承担了组织和捍卫世界性市场经济的责任。它们倡导自由贸易，提供投资资本，提供国际货币。实际上，它们提供了发挥世界市场效率所必需的公共利益，因为它们这样做是有利可图的。——罗伯特·吉尔平国家的关键战略能力：经济能力霸权和效率，这两个因素是一个社会为创造一种相互依存的市场经济而斗争的必要的先决条件。没有效率的霸权往往会转向帝国类型的经济，正如苏联集团的情况那样。没有相应的政治军事实力的国民经济效率则不可能使其他强大的社会分担市场体系的代价。因此具有经济效益但军事上弱小的日本人仍然担心因关税壁垒而从外国市场中被排挤出去。——罗伯特·吉尔平国家的关键战略能力：制度安排一个国家外部的崛起,实际上是它内部力量的一个外延。国家内部的制度还没有健全的情况下,很难成为一个大国,即使成为一个大国,也不是可持续的。——郑永年制度是理解政治与经济之间的关系以及这种相互关系对经济成长（或停滞、衰退）之影响的关键。——道格拉斯·诺斯国家的关键战略能力：制度安排制度安排之一：民族国家1100年以后出现的欧洲国家，在某种程度上把帝国和城市国家力量结合起来了。它们有足够的规模并有足够的强大来获得极好的生存机会——它们之中有些正在接近千年里程碑，这对任何人类组织来说都是值得敬畏的年龄。与此同时，它们设法使大部分人都卷入，或至少关心政治演变的过程，它们成功地在地方团体之中造成了某种共同特征的感觉。它们从自己的人民那里得到了比古代帝国所得到的更多的东西（包括在政治、社会活动方式和忠诚方面）。——约瑟夫·斯特雷耶国家的关键战略能力：制度安排制度安排之一：民族国家由于民族成员对民族尊严——即民族的威望——的投入，而对民族威望的评价是相对于其他民族的地位的，所以民族主义也意味着国际竞争。这使得竞争力成为各个领域的成功尺度，民族的自我形象是否伟大有赖于这个尺度，而自我认定为民族国家的社会则致力于一场相对的竞赛，其终点线始终在后退延伸。当经济被纳入竞争领域时，这就假定了持续发展成为一种义务承诺。——里亚·格林菲尔德国家的关键战略能力：制度安排制度安排之二：产权与市场有效率的经济组织是经济增长的关键，一个有效率的经济组织在西欧的发展正是西方兴起的原因所在。有效率的组织需要在制度上作出安排和确立所有权以便造成一种刺激，将个人的经济努力变成私人收益率接近社会收益率的活动。如果社会没有刺激个人去从事能引起经济增长的那些活动，便会导致停滞状态。——道格拉斯·诺斯国家的关键战略能力：制度安排制度安排之二：产权与市场资产阶级在它的不到一百年的阶级统治中所创造的生产力，比过去一切世代创造的全部生产力还要多，还要大。自然力的征服，机器的采用，化学在工业和农业中的应用，轮船的行驶，铁路的通行，电报的使用，整个整个大陆的开垦，河川的通航，仿佛用法术从地下呼唤出来的大量人口，过去哪一个世纪料想到在社会劳动里蕴藏有这样的生产力呢？——马克思、恩格斯市场机制对高速经济增长和全面经济进步做出贡献的能力，已经在当代发展文献中得到广泛的——而且是正确的——承认。——阿马蒂亚·森国家的关键战略能力：制度安排制度安排之三：宪政与法治由光荣革命所导致的英国政治体系的根本性变迁，是对英国经济发展有着关键性贡献的因素。……议会的崇高地位、中央（议会的）控制财政事务、限制皇权、司法独立（至少脱离王室而独立）以及普通法法庭的崇高地位，均相应地建立起来了。这一系列变革的一个主要成果，是增强了对产权的保障。产权保障以及公共及私人资本市场的发展，不仅带来了英国后来快速的经济发展，还成就了其政治上的霸主地位，并最终使英国称霸世界。——道格拉斯·诺斯国家的关键战略能力：制度安排制度安排之三：宪政与法治美利坚民族对宪政法治的信仰是美国强大的关键。美国成功的秘密不在于华尔街,也不在于硅谷不在于空军,也不在于海军不在于言论自由,也不在于自由市场。真正的秘密在于长盛不衰的法治及其背后的制度。——托马斯·弗里德曼国家的关键战略能力：价值与软实力在新教的教义中，商人和手工业者的工作获得了与教士或君主同等的价值。毫不奇怪，新教认为所有的工作都是神圣的观念，在教徒中产生了一种与资本主义制度相适应的可靠的行为准则：对工作有强烈责任感、可靠、勤劳、自制、节俭、守时、遵守承诺、对集体利益的忠诚，简言之，就是与天主教教士所宣扬的“超脱世俗的禁欲主义”相对等的“世俗禁欲主义”。新教的“世俗禁欲主义”使人们能够把精力集中投入到商业活动中，而同时又摒弃在物质上穷奢极欲的做法。国家的关键战略能力：价值与软实力西欧最初具有说拉丁语的基督教世界所共有的信念结构，但由于不同的经历，欧洲不同地区的初始信念结构沿着不同的方向沿化。荷兰和英国的经历使信念结构沿着促进对自由的现代感知的方向演化。与此相反，西班牙的经历不仅使不利于经济增长的因素延续下去，而且使中世纪等级秩序中蕴含的信念延续下去。————道格拉斯·诺斯国家的关键战略能力：价值与软实力约瑟夫·奈：支配国与主要权力资源变化（1500—1900）时期支配国主要权力资源16世纪西班牙黄金、殖民地贸易、雇佣军、王朝统治17世纪荷兰贸易、资本市场、海军力量18世纪法国人口、乡村工业、陆军、公民政治19世纪英国工业、财政金融、海军、地缘、自由信仰、政治稳定20世纪美国经济规模、军事力量、价值观、科技优势、盟国、自由国际秩序国家发展战略的制约因素地理条件历史传统战略主题决策主体国家发展战略的制约因素：地理条件地理因素对国家发展的影响：英国与法国国家发展战略的制约因素：地理条件地理因素对国家发展的影响：德国与美国国家发展战略的制约因素：地理条件