高管薪酬与员工持股计划

LOGO1葛珊郭芯芯侯俊如郑宇君高管薪酬方案和员工持股计划LOGO2高管薪酬方案湖南天一科技股份有限公司一、section高层管理人员化。本方案仅针对股份有限公司高层管理人员，具体包括董事会董事长、副董事长、董事会秘书，监事会主席，总经理、副总经理、财务总监。未进入管理层的董事、监事，若不在公司领薪的，只支付津贴，在公司领薪的对应其相应职位薪酬标准执行。LOGO3基本薪酬薪酬结构激励薪酬是高管人员不可预期的薪酬，它是以公司年度业绩为考核依据，从税后利润中提取一定比例的奖励基金作为高管班子年度激励薪酬总额。该部分薪酬由于与公司业绩和个人业绩紧密结合，所以可以充分发挥薪酬激励与约束的作用。激励薪酬基本薪酬即岗位工资，主要是满足高管班子成员的基本生活及职务工作保障，岗位工资的设计及水平确定主要考虑到岗位的价值，基本薪酬主要是按月支付。基本薪酬+激励薪酬LOGO4岗位工资系数职位岗位系数董事长1总经理0.85副董事长0.85副总经理0.75监事会主席0.75董事会秘书0.75财务总监0.75岗位工资系数LOGO5岗位工资标准职位岗位工资（年）岗位工资（月）董事长22800019000总经理193800161500副董事长193800161500副总经理171000142500监事会主席171000142500董事会秘书171000142500财务总监171000142500LOGO6激励薪酬其一其二其三以总经理为标杆根据经理班子成员的业绩表现、工作复杂性、工作责任等因素确定相应的绩效工资系数当年实际完成利润超过年初制定目标的10%时，超过部分的激励薪酬和保障薪酬不予计提。LOGO7绩效工资薪酬类别薪酬项目提前额度(参照税后利润)激励薪酬绩效薪酬20%职位岗位系数董事长1总经理1副董事长1副总经理0.8监事会主席0.8董事会秘书0.8财务总监0.8LOGO8津贴与补助→人力资源的重要性2010年兼职董事津贴为25000元/年，兼职监事津贴为20000元/年，独立董事津贴为60000元／年；对外招聘的专职高管人员（包括中国长城资产管理公司派驻的）实行生活补贴，月补贴3000元，享受生活补贴的高管人员不再享受出差补助。LOGO9薪酬考核1、若2010年公司出现亏损，全体高管班子成员不能享受绩效薪酬；2、高管成员工作有重大失误者，根据董事会决议扣减其个人薪酬额；3、如高管成员出现以下任意一种情况，由薪酬与考核委员会视情节严重程度，酌情调整薪酬的发放，调整的方式为增加延期发放时间、扣减和取消：（1）因个人原因被公司辞退或降职；（2）有损害公司利益的行为；（3）有违反公司规章制度的行为并造成恶劣影响；（4）因管理不当造成重大事故及损失的；（5）公司出现了突发事件或战略要求需要对薪酬进行调整的情况；LOGO10员工持股计划上海摩恩电气股份有限公司二、12上市公司部分董事、监事、高级管理人员3控股子公司高管及不超过该公司员工总数10%的骨干员工；经公司董事会薪酬与考核委员会认定的对公司发展有卓越贡献的核心骨干员工。LOGO11员工持股计划持有人名单及份额分配情况持有人认购份额（万份）占持股计划总额的比例问泽鑫35710.5%王永伟3008.82%陈银2607.65%吴洪广2306.76%张勰2005.88%戴仁敏1352.94%葛以前100.21%董事、监事高层管理人员合计149243.88%其他48名员工190856.12%合计3400100%LOGO12员工持股计划的股票来源（一）本计划在获得股东大会批准后，将所筹集的不超过3,400万元委托给昊青财富管理，并由昊青财富成立“摩恩共赢一号”。（二）昊青财富代表其管理的“摩恩共赢一号”已与中信证券签订股票收益权互换协议，约定由中信证券提供融资资金6,600万元，与“摩恩共赢一号”向员工募集的3,400万元共计不超过10,000万元开展以摩恩电气（证券代码：002451）为标的证券的股票收益互换交易，中信证券根据交易指令买卖股票。股票收益互换交易中，中信证券是6,600万元固定收益的收取方和标的股票浮动收益的支付方；“摩恩共赢一号”是标的股票浮动收益的收取方和所融资6,600万元的固定收益的支付方。该收益互换所挂钩的唯一标的是摩恩电气在股票二级市场上处于公开交易的股票。公司控股股东对中信证券的融资本金及利息提供连带担保责任。（三）中信证券为该“摩恩共赢一号”提供6,600万元的融资，将从“摩恩共赢一号”中收取每年8%的固定收益（按实际发生金额和天数结算，并按季度收取），投资所获得的标的股票的浮动收益归属于该“摩恩共赢一号”，中信证券会在该“摩恩共赢一号”出售标的股票后扣除6,600万元以及8%的固定收益后将剩余资金（包含不超过3,400万元本金以及因购买标的股票的浮动收益）返还到该“摩恩共赢一号”，由该“摩恩共赢一号”的委托人享有。LOGO13摩恩共赢一号1、“摩恩共赢一号”存续期限为36个月，“摩恩共赢一号”所获标的股票的锁定期为12个月，自公司公告最后一笔买入的标的股票过户至“摩恩共赢一号”名下之日起算。本员工持股计划自股东大会审议通过之日起生效。2、“摩恩共赢一号”以二级市场购买等法律法规许可的方式取得并持有标的股票。股东大会通过本员工持股计划后6个月内，“摩恩共赢一号”通过二级市场购买的方式完成标的股票的购买。3、公司董事会对本员工持股计划进行审议通过后，公司将发出召开股东大会的通知，审议本员工持股计划，本员工持股计划经公司股东大会批准后方可实施。4、公司审议本员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。LOGO14员工持股计划的股票规模以“摩恩共赢一号”的规模合计为1.00亿元和公司2015年8月4日收盘价12.06元/股测算，“摩恩共赢一号”所能购买和持有的摩恩电气股票数量上限总数不超过829万股（根据实际情况会有偏差），占公司现有股本总额的1.89%，不超过公司现有股本总额的10%。任一持有人所持有本员工持股计划份额所对应的标的股票数量不得超过公司股本总额的1%。员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。LOGO15资产管理协议的主要条款1、基金名称：摩恩共赢一号员工持股计划2、类型：私募证券投资基金3、委托人：上海摩恩电气股份有限公司（代员工持股计划）4、管理人：北京昊青财富投资管理有限公司5、托管人：上海银行股份有限公司北京分行6、基金规模：本基金规模为3,400万份7、存续期限：本基金存续期为36个月，可展期。8、封闭期与开放期：除临时开放期/特别开放期外，本基金封闭运作。本基金原则上不设置开放期，存续期内不办理投资者的参与、退出业务。当发生合同约定的情况时，管理人可在网站公告设置临时开放期。本基金持有的股票锁定期满后，管理人可根据基金的运作情况设置特别开放期，为基金相应份额委托人办理退出（转让）或强制退出（转让）业务。9、投资理念：本基金在控制风险的前提下，根据员工持股计划的约定进行主动管理，力争实现委托人资产持续稳健增值。10、投资范围：摩恩电气股票。LOGO16管理费用计提及支付1、参与费率：02、退出费率：03、管理费率：0.25%，管理费的计费基础为由员工持股计划募集，员工出资缴纳的资金总额，不超过3,400万元，具体以实际出资缴款额为准。4、托管费：0.03%，其计费基础同管理费。5、行政管理费：年行政管理服务费率为0.02%，其计费基础同管理费。6、业绩报酬：本基金不收取业绩报酬LOGO17课件制作