第2章 研究与发展的性质

1序言本篇从总的方面对研究、发展与技术创新的基本原理作进一步的讨论。本篇的内容对全书来说具有一定的指导意义，共三章。第二章：讨论研究与发展劳动的性质和特征；第三章：从分析技术创新过程的角度，进一步阐明研究与发展以及技术创新的过程；第四章：专题讨论创造性与创造过程。第二章研究与发展的性质、类型、内容与演变本章主要内容科研劳动的性质与特征；研究与发展是产生（创造）知识的投入—产出过程；研究与发展工作的分类；研究与发展的演变；研究与发展的类型。第一节科研劳动的性质与特征本节讨论两个问题：ü一是科研劳动的本质特征；ü二是科研劳动的具体特征。科研劳动的性质与特征科研劳动是生产劳动还是非生产劳动？小生产过渡到现代化的大生产，导致科学在社会中作用和地位的变化。自然科学成为人们征服自然界、控制和改造自然能力的重要因素，即科技成为一般的生产力。在实现生产向大生产过渡的同时，也引起了科学技术工作者在生产过程中的作用和地位变化。结论：科技劳动是一般的生产劳动，科技人员也成为生产劳动者总体的一部分。生产劳动构成图一般生产劳动（总体生产者）生产过程中的生产劳动生产前的科技劳动（体力劳动为主）科研劳动技术服务性劳动生产前的技术准备劳动生产前的准备劳动、生产与发送制品劳动（脑力劳动为主）（脑力劳动及体力劳动）生产劳动构成示意图2现代的科研劳动是生产性劳动科学在社会中作用与地位的巨大变化：首先，体现在自然科学成为人们征服自然界、控制和改造自然能力的重要因素，也就是说科学技术成为一般的生产力；其次，在实现生产向大生产过渡的同时，也引起了科学技术工作者在生产过程中的作用和地位的变化。科研劳动的特殊性科研劳动除了是一般劳动外还是一种特殊的劳动，具有一般生产劳动的性质，还有一些特殊性：探索性创造性继承性探索性科学研究工作的共同点是探索未知，探索也意味着开拓、变动、失败与偶然机遇。有效探索需具备如下条件：必要的物质技术手段运用已有的知识与信息运用逻辑工具具有丰富的想象力与创造性创造性创造性是科研的灵魂，科研本身就是创造新的知识，包括各种新概念、新理论、新思想和新设计。科研劳动的创造性包括发明与创新两个概念，创造性的作用体现在以下三个方面：创造新知识，包括各种新原理、新概念、新规范创造新的设计、新产品、新工艺原理，促进社会经济的发展；创造新的管理理论与方法。继承性任何科学研究都要利用前人的成果、前人积累下来的知识和信息，表现在：一方面，要利用前人建立的科学技术体系，作为继续进行研究的工具、手段和依据之一；另一方面，又要继续探索前人没有完成的事业。第二节研究与发展是产生（创造）知识的投入产出过程科学研究过程的主要任务是产生（创造）知识，而产生新的知识必须投入人力、物力、财力，并要有信息的输入。因而，从经济学的角度来看，科研过程是一个以生产知识为主体的投入产出过程。广义地看，可以把科学研究的成果看作是一种“知识产品”。3“知识产品”按其产生过程和它同最终产品的关系来看，可以分为两类：“中间产品”：主要是知识形态的产品，如论文、报告、其他文献资料等种种信息；“最终产品”：可以表现为两种形态，知识形态或物质形态，如新产品、新工艺等。中间产品与最终产品任何一个中间产品都可能用来产生最终产品，也可以用来产生另一个中间产品。“应用研究”就属于后一种情况。而从一个中间产品转化为最终产品（商品化产品）的过程，往往称作试验发展，简称发展（实际过程中又简称为开发）。科研流程与研究“产品”示意图中间产品水平时间（表示中间产品表示最终产品）关于对科研劳动的评价（1）对于科研劳动的投入与产出，不能单纯地用投入产出比来作为评价其经济效益的唯一标准。这里有一个科技“无形”储备问题。这种储备虽然没有物质与文字的表现形态，但是以信息、经验和无法以语言表达的知识（英文为tacitknowledge）等储存在科技人员的头脑中。关于对科研劳动的评价（2）对于那些探索性强的研究失败的项目，这种储备占有更大的比重。这种储备是一种宝贵的科技潜力，它是人们的一种重要的科技能力的积累，它会在适当时机发挥重要的物质作用。第三节研究与发展的分类基础研究：目的在于认识世界，是为推进科技进步而进行的初步探索。应用研究：为了增加科学技术知识并为了某种特定实际目标而进行的系统的创造性探索活动。区分应用研究与基础研究的标志是科研成果应用目的性试验发展：运用基础研究和应用研究及实验的知识，为了引入、开发新材料、新产品、新装置、新方法，或是为了对现有材料和中间生产作重大改进而进行的系统的创造性活动。4基础研究目的：在于认识世界，是为推进科技进步而进行的初步探索。基础研究没有特定的商业目的，其研究成果一般是广泛的真理、普遍的原则、理论或定律。工业企业的基础研究一般有一定的范围。应用研究目的：为了增加科学技术知识并为了某种特定实际目标而进行的系统的创造性探索活动。强调研究的实用性。应用研究的成果更加专门化，对科技领域的影响比基础研究小。实验发展实验发展也称发展，是运用基础研究和应用研究及实验的知识，为了引入、开发新材料、新产品、新装置、新方法，或是为了对现有材料和中间生产做重大改进而进行的系统的创造性活动。五分类法与传统分类法五分类法传统分类法研究基础研究开拓性开发扩展性开发应用研究试验发展工程开发运行系统开发三种类型科研的比较专利、专有知识、设计书、图纸、样品论文或专利论文成果用基础研究、应用研究成果从事产品设计、产品试制、工艺改进探求基础研究应用的可能性，追求最佳条件系统的新工艺、新产品、新发明发现新现象、新事物，寻求内在联系，预测新发现的意义和作用内容完成新产品、新工艺，使它商品化、实用化发明新事物探求发现新事实、新规律性质把研究成果应用于生产上、工程上以工程为目标，探讨新的知识应用的可能性寻求真理，扩大知识，实现体系化目的实验发展应用研究基础研究类比项目三种类型科研的比较表（续）类比项目基础研究应用研究试验发展成功率成功率小，约5%~10%风险大，成功率50%~60%风险较小，成功率最大，一般超过80%~90%人员理论水平高，基础雄厚的科学家创造能力强、应用能力好的发明家有广泛知识和经验、动手能力强的技术专家经费一般较少（基本例子等例外）费用较大，控制松费用最大，控制严管理原则尊重科学家意见，支持科学家个人成果，采用同行评议的评价方法尊重集体意见，支持整个研究组织在适当时作出评价尊重和支持集体参加活动计划自由度较大，没有确定的指标，没有严格的期限弹性，可能有很大变化，有战略方向，有期限，期限较长硬性，有明确目标，有明确期限，期限较短5科学研究分类实例为进行发电、取暖或提供矿物而开发使用地热蒸汽或热水的方法为利用蒸汽、热水等自然储藏而研究对地热区的地质位置和地热发生过程的研究飞机样机机身的开发工作为获得建造导弹和飞机所需的空气动力学数据，进行气流中压力条件和固体浮力的研究研究气流中的压力条件与固体浮力研制用于微分方程的数值解的计算程序为说明无线电波传输的强度和速度而研究微分方程研究微分方程的理论实验发展应用研究基础研究第四节研究与发展的演变环境的发展，尤其是竞争的发展是推动工业研究与发展演变的最重要因素。研究与发展的演化，大致可以分为三个阶段，有的称之为三代研究与发展。第一代研究与发展管理时间：20世纪50—60年代特点：缺乏明确的目的、规划和管理，采用的是放任式的管理。没有任何战略框架，未来的技术发展完全由研发部门独自掌握。第二代研究与发展管理时间：20世纪70—80年代相比第一代特点：已注意到使研究与发展工作符合经营上的需要，区分不同研究与发展项目的性质，并根据项目的目标进行进度监控。缺点:仅限于在单个项目层次上对各个项目的孤立的管理，没有在综合层次上对项目群进行组合的管理。第三代研究与发展管理出现背景：不仅是企业自身有效利用能力与资源、提高效益的需要，更主要的是客观环境发生了很大的变化，如市场日趋饱和、竞争的加剧等等。特点：不再是一种被动反应的机械式的管理模式，而是一种积极、主动的管理模式，能考虑到企业当前及以后的发展需要。三代研究与发展管理特征比较公司经营单位和研发部门在各方面的观点上能统一起来研究与发展间有明显区别项目层次上达到经营与研究、发展的联合缺乏研究发展与经营的统筹观点碰运气运作原理打破了研究与发展的孤立状况集中与分散相结合项目的矩阵组织强调学科和成本中心避免用矩阵形式组织统一的战略框架过渡状况局部的战略框架缺乏长远的战略框架将研究与发展费用视为管理费用管理第三代研究与发展管理第二代研究与发展管理第一代研究与发展管理6第五节研究与发展的类型研究与发展主要可以分为以下三种基本类型:渐进型研究与发展：小“研究”与大“发展”（开发）重大的研究与发展：大“研究”与大“发展”（开发）基础性研究与发展：大“研究”、无“发展”渐进型研究与发展渐进型研究的目的是取得小的技术进步，主要立足在现有的科学与工程的基础之上。因此，这种工作不需要冒很大的技术风险去寻求新的知识和运用新的知识。只是巧妙、机智地运用现有的科学与工程知识。这种渐进型的研究与发展的典型例子是降低成本的研究与开发工作重大的研究与发展这一研究过程具有发明的性质，即需要学习掌握所不知道的东西。这种发现有重大的技术风险，需要较大的费用和较长时间。即使通过很好的费用—效益分析，使研究与发展取得了技术上的成功，但也难保一定能取得商业上的成功。但另一方面也应看到这种研究与发展的隐性效益。基础性研究与发展基础性研究与发展工作是在未知的科学/技术领域中进行探索。它有两个主要目的：在一个经过公司确认的潜在技术领域里发展深入的研究能力。在这些领域中为其商业性开发做准备。发挥研究与发展的战略作用工业研究与发展的主要战略目标有以下三项：支持和扩展现有的经营领域；拓展新的经营领域；扩大和加深公司的技术能力企业研究与发展宗旨企业的研究与发展及其宗旨和战略一样，是随着企业所在产业的成熟程度而变化的：初生期：创建新业务，建立竞争地位。成长期：大力发展新业务改善竞争地位。成熟期：维持竞争地位。衰退期：放弃或不断开发新产品等保持竞争地位。7研究与发展的宗旨和产业周期图衰退期成熟期成长期初生期创建新业务建立竞争地位大力发展新业务改善竞争地位维持竞争地位更新放弃研究与发展的宗旨产业成熟度研究与发展战略循环图研究与发展战略循环—不断迭代和连续的过程经营业务方面准备做什么？研究与发展准备做什么贡献？我们如何支持研究与发展？我们能提供些什么？费用/效益与风险如何？研究与发展的战略循环示意图经营业务方面准备做什么？我们如何支持研究与发展？研究与发展准备做什么贡献？费用/效益与风险如何？我们能提供些什么？