2016某医药公司风险管理分析报告

****************公司风险分析评估报告风险分析评估报告起草（签名/日期）：审核（签名/日期）：批准（签名/日期）：第1页共16页****************公司风险分析评估报告一、概述质量风险管理是指贯穿产品生命周期的药品质量风险评估、控制、沟通和审核的系统过程。GSP的基本原则与药品质量风险管理的目标相一致。药品经营企业作为质量风险管理主体，在药品经营环节实施GSP过程中，通过运用质量风险管理的方法，正确识别质量风险、评估质量风险，科学控制质量风险，达到降低质量风险危害程度的目的，从而发挥质量风险管理对企业GSP贯彻实施的保证作用，进一步确保所经营药品的质量，切实保障公众用药的安全有效。本方案通过预先主动地制定方法以识别和控制在药品流通过程中存在的潜在质量问题，达到防范风险，预防质量事故的目的。二、目的通过质量风险评估分析，评估公司现有的质量管控措施是否全面，必要时完善相关管控措施，明确公司的风险控制策略。三、.范围药品经营质量与企业组织机构、人员、管理制度与职责、过程管理、设备设施等诸多要素共同整合的复杂过程，任何一个要素发生问题都会影响所经营药品的质量，引发药品质量风险。药品风险来源复杂，有人为因素，也有药品本身的“两重性”因素。人为因素可导致假药、劣药经营、药品质量问题、标识缺陷和包装质量问题、用药差错问题等，多属可控制风险；药品属性因素包括药品天然风险，其中包括药品已知风险和未知风险。已知风险包括药品已知不良反应和已知药物相互作用等，属可控制风险；药品未知风险包括药品未知不良反应，非临床适应症患者使用，未试验人群的应用（如孕产妇、婴幼儿、老年人、肝肾功能障碍者等，他们一般被排除在临床试验入选标准之外），多属不可控制风险。本风险分析包含组织机构、人员资质，管理制度与职责、设备设施、药品采购、药品检查、药品验收、药品贮存、药品销售、药品运输等过程，主要是针对可控风险，不可控风险不在本方案之内。四、风险评估小组组成及职责姓名部门职责实施过程风险分析的沟通平台的搭建、参与风险识别、风险质量部评估。参与风险识别、风险评估。负责风险分析的方案和报告的质量部起草。部门负责人员工各部门各部门参与风险识别、风险评估参与风险识别五、风险识别风险识别是系统地使用信息来寻找和识别所述风险疑问或问题的潜在根源。药品在经营过程中，引起质量风险的关键影响因素，包括企业负责人的质量风险意识、组织机构、人员配置、管理制度与职责的制定、仓储设施和管理条件、过程管理（药品购进、收货、检查验收、储存与养护、药品销售、出库与运第2页共16页****************公司风险分析评估报告输、售后服务）等多个环节和关键控制点，任何一个环节出错都将导致不同的危害事件，即每个环节都存在着不同的风险。各部门采用事故分析、流程图、检查表、头脑风暴、因果图（鱼骨图）等工具，按岗位或活动进行风险识别，结果如下，风险识别表序部门岗位或过程可能导致质量事故原因未审核产生后果号首营资料审核和销售人员资质审核。首营资料审核和销售人员资质审核。首营资料审核和销售人员资质审核。1质量部质量部质量部购入假药或劣药购入假药或劣药购入假药或劣药2审核不到位345资质过期未审核采购部采购计划审核超经营范围采购从不合格供应商购进产品、购进假药或劣药采购部供应商资质的审核未审核从不合格供应商购进产品、购进假药或劣药67采购部供应商资质的审核采购部采购合同资质过期未签订供需双方产生纠纷无书面依据，同时无法控制供货渠道，购入假药劣假供需双方产生纠纷缺乏依据采购退货不及时造成过期、失效供需双方产生纠纷，购进产品为无票品种，购入假药、劣药89采购部采购合同签订不全面采购部药品采购退货管理双方账目的核对、做采购药品执行不及时10采购部账目不清、税票未核对检查不到位到票、货、清单相符1、接收非我企业购进商品；2、造成假劣药品入库。11收货组收货检查12验收组来货验收造成假、劣药品、破损、挤压、污染药品入库未验收质量缺陷（外观质量问题、包装破损、短少等）药品入库13验收组来货验收检查验收不到位验收延误14验收组来货验收造成药品丢失、药品失效药品未按存储条件（常温库、阴凉、冷库）储存条件不当，造成药品污染、变质、失15养护组储存管理、养护检查分开存放；效（温湿度影响）；储存中出现的质量缺陷（外观质量问题、破损、短少等）药品不能及时被发现，造成不合格药品销售出去；16养护组储存管理、养护检查抽样不到位仓库合理储存不到位（未做到“五分开”）；储存药品发生失效（温湿度造成）、交叉污药品堆码不到位，未做到符合“五距”；染、混批、混跺；17养护组储存管理、养护检查18养护组储存管理、养护检查仓库“五防”设施不到位，未及时保养，储存药品发生鼠咬、虫蛀、污染、偷盗等更新，药品仓储环境卫生执行不到位仓库温湿度检测、调控设施、设备不到位，储存不当，造成药品变质、失效（温湿度19养护组储存管理、养护检查不能满足时时检测和自动调控（包括冷影响）库）；第3页共16页****************公司风险分析评估报告药品存储未按“五区”分开存放，不合格储存药品发生假劣药品入库、不合格药品出库、药品交叉污染等20养护组储存管理、养护检查药品未做到专人专区管理，实施色标管理不到位；21养护组储存管理、养护检查“药品催销月报表”执行不到位；造成近效期药品不能及时处理；不合格药品被销售；养护检查过程中，发现问题及时按程序处22养护组储存管理、养护检查理不到位；质量隐患处理不到位，造成不合格药品的再次发生；23养护组储存管理、养护检查季度养护分析执行不到位；24养护组储存管理、养护检查保管员库房账务管理不到位药品储存批号、数量差错。将药品销售的非法单位，为非法行医提供货源；销售客户管理、销售25销售部26销售部销售部门对客户选择管理不到位；质量管理人员未对客户资质审核；管理销售客户管理、销售管理将药品销售的非法单位，为非法行医提供货源；销售客户管理、销售管理27销售部28销售部销售人员操纵的挂靠销售、走票销售；假劣药品流入公司销售环节；协助贩毒或提供毒源；销售客户管理、销售管理未按规定销售特殊管理的药品保管员没贯彻保管员出库发出药品出现品名、批号、数量、规格、产地错误。29仓储出库复核30仓储出库复核有质量疑问的药品发出；药品名称、数量等不符合客户要求；药品出库复核管理制度不到位；药品出库执行“先产先出，近期先出，产生近效期药品，药品出现质量问题无法31仓储出库复核32仓储出库复核按批号发货”原则不到位，过期药品发出；有效召回；不合格药品发出，影响人民用药安全；药品搬运人员贯彻药品搬运管理制度不33仓储出库复核34仓储出库复核到位，搬运、堆码药品严格遵守药品外包运输原因造成药品破损、污染、挤压等；装标识的要求规范操作不到位；特殊管理的药品发出未执行双人发货，双造成特殊药品丢失，为不法分子提供毒源；人复核；药品执行电子监管码系统指令执行不到1、出现质量问题药品无法有限跟踪；35仓储出库复核位2、假劣药品套票流入药品流通环节；收到假劣药或非公司销售药品；36仓储药品销后退回管理37仓储药品销后退回管理配送人员未凭销售清单审核销售退货；退货验收员未调取系统内原销售清单验收销售退货；造成假劣药品或非公司销售药品入库；销后退回假劣药品（受污染、变质、失效）或非公司销售品种；38仓储药品销后退回管理39仓储药品销后退回管理抽样不到位；销后退回检查验收不到位（冷链保存药品销后退回质量缺陷（外观质量问题、包装退货未判定验收不合格）；药监部门确认的假劣药品不能执行药品购进退出程序；破损、短少，严重不良反应等）药品；40仓储药品购进退出管理41仓储药品销后退回管理42仓储药品采购退货管理造成假药、劣药再次销售；召回药品未经质量审核重新发出造成假药、劣药再次销售1、采购退货流入社会；2、质量隐患药品继续使用；采购药品没执行采购退货流程药监系统发布假药或劣药信息遗漏或反1、信息遗漏或反馈延误，造成致死致残个43质量部质量信息馈不及时或未及时启动应急预案；案；第4页共16页****************公司风险分析评估报告2、信息遗漏或反馈延误，造成下游客户使用假药、劣药；3、信息遗漏或反馈延误，引发新的严重不良反应，4、信息遗漏或反馈延误，使用药品质量缺陷产品；1、信息遗漏或反馈延误，造成致死致残个案；2、信息遗漏或反馈延误，造成使用假药、质量信息和质量投各类质量信息收集不全面，未做分析和汇劣药；44质量部诉总；3、信息遗漏或反馈延误，引发新的严重不良反应；4、信息遗漏或反馈延误，使用药品质量缺陷产品；由于对客户服务不够重视造成营业额下降；45配送46配送配送员服务态度药品运输安全对客户服务态度差药品遗矢由于管理不当，药品遗矢造成经济损失，及药品在市场非法流通；造成人员伤害，药品挤压、破损、变质、药品失效等问题，形成假药；由于管理不当现金遗矢造成经济损失；47配送48配送配送人员安全配送资金安全车辆事故现金丢失药品运输人员贯彻药品运输管理制度不到位，搬运、堆码药品严格遵守药品外包装标识的要求规范操作不到位；配送过程中操作规范运输原因造成药品破损、污染、挤压等问题；49配送配送过程中低温药低温运输药品遵守运输原因造成药品变质、药品失效（温湿度造成的）等问题；50配送51配送52配送品运输《低温运输药品管理制度》不到位；配送过程中特殊管特殊管理的药品运输中未执行双人送货，协助贩毒或提供毒源；协助贩毒或提供毒源；理的药品运输未核对送货地址，未核对收货人等规定；配送过程中没有按照规定的送货地址进行送货配送管理53财务54财务采购货款结算管理销售药品结算管理现金结算采购现金结算为过票行为提供渠道，造成假劣药品流入；药品流入社会，协助贩毒或提供毒源；六、风险评价风险评价是在一个风险管理过程中，对支持风险决策的资料进行组织的系统过程。它包括风险分析和风险评估两个部分。风险分析就是对风险的严重性和可能性进行分析判段。严重性（S）就是对风险源可能造成的后果的衡量，可能性（P）就是有害事件发生的频率或可能性。它们分别分三级，分级标准如下危害因素分级高（3）严重性（S）发生率(P)质量影响很大，对患者造成危害；公司经济有损失。经常发生质量影响小，对患者无危害；公司经济有损失。中（2）低（1）偶尔会发生很少发生质量影响小，对患者无危害；第5页共16页****************公司风险分析评估报告公司经济无损失。风险评估是使用下图，以确定风险的严重性。根据风险严重程度，确定风险可接受性，低风险是可接受风险，可不必主动采取风险干预措施；中等风险是合理风险，通过实施风险控制措施，风险得以降低，效益超过风险，达到接近可接受水平；不可接受风险，指风险可能导致的伤害严重，必须采取有效干预措施，以规避风险。高（3）3中中（2）2低低（1）1低6高4中2低9高6高3中可能性低（1）中（2）高（3）严重性对风险识别的各风险点进行逐一分析严重性和可能性并风险评估，结果如下发生的可能性严重风险岗位或过程可能导致质量事故原因产生后果性评估首营资料审核和销售人员资质审核。未审核购入假药或劣药购入假药或劣药购入假药或劣药113中首营资料审核和销售人员资质审核。审核不到位3中首营资料审核和销售人员资质审核。资质过期未审核2133高中采购计划审核超经营范围采购供需双方产生纠纷无书面依据，同时无法控制供货渠道，购入假劣药品采购合同未签订13中采购合同签订不全面供需双方产生纠纷缺乏依据供需双方产生纠纷，购进产品为无票品种，购入假药、劣药1、接收非我企业购进商品；2、造成假劣药品入库。2123中中双方账目的核对、做到票、货、清单相符账目不清、税票未核对收货检查来货验收检查不到位未验收2133高中造成假、劣药品、破损、挤压、污染药品入库质量缺陷（外观质量问题、包装破损、短少等）药品入库造成药品丢失、药品失效来货验收检查验收不到位验收延误22122222中中低中来货验收药品未按存储条件（常温库、储存条件不当，造成药品污染、储存管理、养护检查储存管理、养护检查阴凉、冷库）分开存放；抽样不