有害物质控制管理程序

有害物质控制管理程序编号：Q/IGD.H4101版本号：A/9机密等级：C级第1页共42页发布日期：2013年2月20日生效日期：2013年2月20日文件修订状态修订页修订日期文件版本页次版本修订内容修订部门修订者2010年2月24日A/1全部A/01.生产制造部变更为生产管理部，总经理办公室和设备管理部取消，相关职能变更到人力资源部和生产管理部。2.附件一按SONYSS-00259标准第八版要求和新增14种SVHC更新《环境管理物质控制标准》。安全保卫部马凤新2010年12月27日A/2全部A/1附件一《环境管理物质控制承诺书》中新增：1.第三批8种SVHC，第四批8种SVHC，更新《环境管理物质控制标准》2.第4条环保标识要求。安全保卫部马凤新2011年11月24日A/3全部A/2附件一《环境管理物质控制承诺书》中新增：SONYSS-00259标准第十版新增物质和第五批7种SVHC，更新《环境安全保卫部马凤新有害物质控制管理程序编号：Q/IGD.H4101版本号：A/9机密等级：C级第2页共42页管理物质控制标准》2012年2月20日A/4全部A/31.生产管理部取消，相关职能变更到封装管理部和设备管理部。2.增加3.8.生产部门的职责。3.附件一《环境管理物质控制承诺书》中新增：第六批20种SVHC，更新《环境管理物质控制标准》，更新了《有害物质调查表》。安全保卫部马凤新2012年6月26日A/5全部A/4附件一《环境管理物质控制承诺书》表2：环境管理物质控制标准中1.铅以及铅化合物（Pb）改为≤90ppm2.新增：SONYSS-00259标准第十一版新增物质和第七批13种SVHC，更新《环境管理物质控制标准》，更新了《有害物质调查表》。安全保卫部马凤新2012年12月18日A/6全部A/51.修订3.职责中相关部门的HSF管理职责。2.修订5.2.4．HS环境安全保卫部马凤新有害物质控制管理程序编号：Q/IGD.H4101版本号：A/9机密等级：C级第3页共42页管理物质清单和附件一《环境管理物质控制承诺书》表2：环境管理物质控制标准：铅以及铅化合物（Pb）改为≤90ppm（晶体管引线管脚的锡），≤50ppm（其他）；包装材料中的镉、铅、汞、六价铬50ppm&Cd≤5ppm2013年2月18日A/7全部A/61.附件一《环境管理物质控制承诺书》中原（2002/95/EC）RoHS指令变更为（2011/65/EU）RoHS2.02.新增第八批54种SVHC，更新《环境管理物质控制标准》和《有害物质调查表》。安全保卫部马凤新2013年7月10日A/8全部A/7附件一《环境管理物质控制承诺书》表2：环境管理物质控制标准中新增：SONYSS-00259标准第十二版新增物质和第九批6种SVHC，更新《环境管理物质控制安全保卫部马凤新有害物质控制管理程序编号：Q/IGD.H4101版本号：A/9机密等级：C级第4页共42页标准》，更新了《有害物质调查表》。2014年1月8日A/9全部A/8附件一《环境管理物质控制承诺书》新增第十批7种SVHC，更新《环境管理物质控制标准》和《有害物质调查表》。安全保卫部马凤新有害物质控制管理程序编号：Q/IGD.H4101版本号：A/9机密等级：C级第5页共42页拟制日期部门职位姓名备注12009年6月25日安全保卫部EHS体系管理员马凤新2会签日期部门职位姓名备注12013年7月15日董事会秘书处主任聂嘉宏22013年7月15日MOS产品事业部经理李彦庆32013年7月15日销售业务部经理李斌晖42013年7月15日运营中心经理鞠晓峰52013年7月15日双极产品事业部经理田洪光62013年7月15日整流产品事业部副经理蒋和平72013年7月15日质量管理部副经理于雄飞82013年7月15日材料部经理杨克鑫92013年7月16日安全保卫部经理赵连奎102013年7月16日供应链管理中心经理于胜东112013年7月16日技术工程部副经理黄光波批准日期部门职位姓名备注12013年7月17日人力资源部总经理赵东军有害物质控制管理程序编号：Q/IGD.H4101版本号：A/9机密等级：C级第6页共42页1.目的在生产制造全过程（包括采购、生产、销售、相关方活动），禁止或限制使用某些化学物质，以降低产品的环境负荷，减少产品生产过程中的环境污染，保护生态环境，满足客户的环保要求。2.范围吉林华微电子股份有限公司原材料和备品备件采购、外协加工、生产、销售全过程。3.职责3.1.安全保卫部3.1.1.负责HSPM体系建设、审查；3.1.2.负责组织与外协厂家及原材料厂家签订HS控制协议；3.1.3.负责对相关方进行环境管理物质控制的审核和评价；3.1.4.负责环境管理物质控制相关法律、法规的识别，并进行公司内部管理文件的转化；3.1.5.负责确认相关方有害物质的第三方检测报告。3.2.技术工程部3.2.1.负责客户需求的HSF产品生产工艺设计、方案制定及变更；3.2.2.负责HSF控制相关标准的识别，并依此进行环境管理物质含量标准的制定；3.2.3.负责审核HS控制协议标准的相关技术和标准条款；3.2.4.负责掌握我公司产品中含有的HS种类或含量，并按照客户要求提供材料分析表；3.3.供应链管理中心3.3.1.负责HSF材料采购；3.3.2.负责组织外协封装厂按照HS标准进行生产，监督外协生产过程。3.3.3.负责向供应商和外协厂商传递HS控制信息，收集有害物质管理要求的相关资料，并存档。3.3.4.负责收集并更新合格供应商的有害物质第三方检测报告（如SGS报告等），并上传到OA系统。3.3.5.按照客户要求提供外协产品材料分析表，及时更新外协产品及原材料的有害物质第三方检测报告，并上传到OA系统。3.4.质量管理部有害物质控制管理程序编号：Q/IGD.H4101版本号：A/9机密等级：C级第7页共42页3.4.1.负责原材料及备品备件、成品及半成品的HS含量、相关包装标识的检验、跟踪；对于客户在环保产品包装标识上的特殊要求负责进行粘贴、检验、跟踪。3.4.2.负责组织HS控制体系建立的监督；3.4.3.负责生产现场过程（包括外协厂家）HS的控制管理。3.4.4.负责有关HS客户要求的信息反馈及收集。3.5.运营中心3.5.1.负责组织制定HSF生产计划，不符合HSF要求的产品库存销售计划；3.5.2.运营中心负责统计不符合HSF的产品，并区分、隔离存放，做好相应标识；3.5.3.运营中心库房及销售业务员对有HS要求的客户进行严格的发货控制；3.5.4.负责客户HSF要求的收集、整理、汇总，并组织相关部门进行评审。3.6.法律事务部门3.6.1.从法律角度对HS协议进行审核。3.7.生产部门3.7.1.负责按照生产计划生产HSF产品，严格控制生产过程，避免造成HS有害物质污染。4.定义无5.内容5.1.吉林华微电子股份有限公司对HS的控制实施全过程管理，包括原材料和备品备件采购、外协加工、设计、生产、销售全过程；5.2.吉林华微电子股份有限公司对HS的管理按照三个级别进行控制：5.2.1.一级管控：参见《HS环境管理物质清单》具体的控制方法：5.2.1.1.在指定用途范围内，零部件和材料中禁止含有；5.2.1.2.在生产过程中控制因设备或辅助材料含有此类有害物质，而对产品造成污染；5.2.1.3.提供有效的检测报告，并实施过程检测；5.2.1.4.供应商承诺；5.2.1.5.实施有效的控制措施；5.2.2.二级管控：有害物质控制管理程序编号：Q/IGD.H4101版本号：A/9机密等级：C级第8页共42页5.2.2.1.在指定用途范围内，主要原材料（组成原材料）中禁止含有；5.2.2.2.供应商承诺；5.2.3.三级管控：5.2.3.1.登记备案。5.2.4.HS控制标准我公司环境管理物质控制按照SONYSS-00259标准进行控制。参照《HS物质清单及其检测标准》,制定如下清单：HS环境管理物质清单序号有害物质名称使用对象所对应之零件管理级别管制标准状态确认1镉以及其化合物晶体管封装材料、包装材料、表面处理材料电子元器件；塑封料；脱模剂；清膜剂；粘片焊料；导电胶；焊锡；助焊剂；引线框架；聚酰亚胺；金丝；铜丝；铝丝；电镀材料；包装材料；1级不超过5ppm无使用晶体管的锡均质材料引线管脚镀层的锡不超过90ppm2铅以及铅化合物晶体管封装材料、包装材料、表面处理材料电子元器件；塑封料；脱模剂；清膜剂；粘片焊料；助焊剂；引线框架；聚酰亚胺；金丝；铜丝；铝丝；电镀材料；包装材料；1级不超过50ppm纯锡条（球）中含有，但不超标3汞以及汞化合物晶体管封装材料、包装材料、表面处理材料电子元器件；塑封料；脱模剂；清膜剂；粘片焊料；助焊剂；引线框架；聚酰亚胺；金丝；铜丝；铝丝；电镀材料；包装材料；1级禁用无使用4六价铬化合物塑料(包括橡胶)、涂料、墨水电子元器件；塑封料；脱模剂；清膜剂；粘片焊料；助焊剂；引线框架；聚酰亚胺；金丝；1级禁用无使用有害物质控制管理程序编号：Q/IGD.H4101版本号：A/9机密等级：C级第9页共42页铜丝；铝丝；电镀材料；包装材料；5聚溴联苯(PBB)用于塑料的阻燃剂等所有用途塑封料1级禁用无使用6聚溴联苯醚（PBDE）用于塑料的阻燃剂等所有用途塑封料1级禁用无使用7PFOS、PFOA电镀中的添加剂,油类电镀油类等辅材1级1000ppm无使用1级900ppm无卤产品（塑封料）中不含有8锑及其化合物塑料中的阻燃剂环氧塑封料3级---普通塑封料中含有此物质含量大约为0.5%~2%1级(无卤产品中)Cl700ppmBr700ppmCl+Br1000ppm。无卤产品（塑封料）中不含有9卤素(F,Cl,Br,I)塑料中的阻燃剂环氧塑封料,导电胶3级---普通塑封料中含有10包装材料中的镉、铅、汞、六价铬包装材料1级总和50ppmCd≤5ppm包装材料11聚氯乙烯（PVC）及其混合物塑封料3级---料管类包材12多环芳烃类（PAHs）塑封料2级禁用无使用13双酚A塑封料2级禁用无使用14特定邻苯二甲酸盐(DEHP、DBP、BBP、DINP、DIDP、DNOP)塑封料2级禁用无使用15REACH第1批15种塑封料、芯片2级1000ppm无使用有害物质控制管理程序编号：Q/IGD.H4101版本号：A/9机密等级：C级第10页共42页SVHC16REACH第2批15种SVHC塑封料、芯片2级1000ppm无使用17REACH第3批8种SVHC塑封料、引线管脚、芯片2级1000ppm无使用18REACH第4批8种SVHC引线管脚、芯片2级1000ppm无使用19REACH第5批7种SVHC塑封料、引线管脚2级1000ppm无使用20REACH第6批20种SVHC塑封料、引线管脚、芯片2级1000ppm无使用21REACH第7批13种SVHC塑封料、引线管脚、芯片2级1000ppm无使用22REACH第8批54种SVHC塑封料、引线管脚、芯片2级1000ppm无使用23REACH第9批6种SVHC引线管脚、芯片2级1000ppm无使用24REACH第10批7种SVHC引线管脚、芯片2级1000ppm无使用注:*当有环境管理物质管制标准或管理等级变更时,要立即对变更的环境管理物质状态进行重新调查与评审,并把状态调查内容填入此表中。*豁免要求参照欧盟第2011／65／EU指令。5.3.供应商和外协厂商的控制5.3.1.组成我公司产品的主要原材料，必须符合我公司HS控制标准（包括一级和二级管控物质）。包括以下：塑封料、脱模剂、清膜剂、粘片焊料、沾锡用锡条、油墨、助焊剂、清洗剂、硅单晶片、引线框架、键合丝、内涂料、包装（包括：泡沫、塑料袋、纸盒（包括纸盒油墨）、条管、编带、胶带、捆绑带、标签、胶垫、缓冲材料、用于搬运的部分）。5.3.2.禁止采购含有HS的零部件或材料，禁止在外协加工过程中引入HS。5.3.3.HSF合格供应商和外协厂商的认证：有害物质控制管理程序编号：Q