丁士昭-工程项目管理教案(2006建筑工业出版社)

-1-《工程项目管理》教案（建筑工业出版社2006年丁士昭主编）第1章工程项目管理概论学习目标：1．熟悉项目与工程项目的定义及特点。2．了解工程项目管理的内容、类型，熟悉工程项目管理的任务3．了解建设监理的基本概念。4．掌握项目管理咨询工程师的知识结构、能力和责任，项目管理咨询合同。5．了解工程项目管理理论的产生与发展、工程项目管理学及其相关学科之间的相互关系。重点难点：1、工程项目建设程序2、工程项目管理类型3、项目管理合同课程内容：本书用的术语“工程项目”即建设项目，或称建设工程项目，或称投资建设项目；“工程项目管理”即建设工程项目管理，或称投资建设项目管理。本章主要阐述工程项目管理的内涵、类型、背景和发展趋势，以及与工程项目管理相关的建设工程监理的概念。由于项目管理的核心任务是项目的目标控制，因此，按项目管理学（ProjectManagement）的基本理论，没有目标的建设工程不是项目管理的对象。1.1工程项目的含义和特点1.1.1项目的含义和特点（1）项目（Project）的定义：目前没有统一的定一的定义。①国际项目管理协会ICB的定义是一个特殊的将被完成的有限任务，它是在一定时间内满足一系列特定目标的多项相关工作的总称。②是指在一定的约束条件下（主要是限定时间、限定资源），具有明确目标的一次性任务。（2）项目特征①明确性：项目具有明确的目标；②一次性：具有一定的约束条件如资源条件的约束（人力、物力、财力）和人为的约束，其中时间、成本、质量是普遍存在的约束条件。③一次性：任何项目都有自身的特点，不可能有两个完全相同的项目存在。④生命周期属性：有其明确的起点时间和终点时间。⑤不确定性：有许多不确定的因素。1.1.2工程项目的含义和特点（1）工程项目定义教材上的定义：建设项目是指为了特定目标而进行的投资建设活动。建设项目也称为投资建设项目，以下一律简称为工程项目，其内涵如下。工程项目是一种既有投资行为又有建设行为的项目，其目标是形成固定资产。工程项目是将投资转化为固定资产的经济活动过程。“一次性事业”即一次性任务，表示项目的一次性特征。经济上实行统一核算，行政上实行统一管理”，表示项目是在一定的组织机构内进行，项目一般由一个组织或几个组织联合完成。-2-对一个工程项目范围的认定标准，是具有一个总体设计或初步设计。凡属于一个总体设计或初步设计的项目，不论是主体工程还是相应的附属配套工程，不论是由一个还是由几个施工单位施工，不论是同期建设还是分期建设，都视为一个工程项目。（2）工程项目的特点工程项目除了具有一般项目的基本特点外，还有自身的特点。工程项目的特点表现在以下几个方面。①具有明确的建设任务，如建设一个住宅小区或建设一座发电厂等。②具有明确的质量、进度和费用目标。③建设成果和建设过程固定在某一地点。④建设产品具有唯一性的特点。⑤建设产品具有整体性的特点。⑥工程项目管理的复杂性主要表现在：工程项目涉及的单位多，各单位之间关系协调的难度和工作量大；工程技术的复杂性不断提高，出现了许多新技术、新材料和新工艺；大中型项目的建设规模大；社会、政治和经济环境对工程项目的影响，特别是对一些跨地区、跨行业的大型工程项目的影响，越来越复杂。1.2工程项目管理的含义（1）工程项目管理的定义①《建设工程项目管理规范》定义：运用系统的理论和方法，对工程项目进行计划、组织、指挥、协调和控制等专业化活动。②“工程管理”作为一个专业术语，其内涵涉及工程项目全过程的管理，即包括DM、PM和FM，并涉及参与工程项目的各个单位的管理，即包括投资方、开发方、设计方、施工方、供货方和项目使用期的管理方的管理。工程管理的核心任务是为工程建设增值，工程管理工作是一种增值服务工作。其增值主要表现在两个方面。□为工程建设增值；□为工程使用（运行）增值。国际设施管理协会所确定的设施管理的含义，它包括物业资产管理和物业运行管理，这与我国物业管理的概念尚有差异。工程项目管理的含义有多种表述，英国皇家特许建造学会（CIOB）对其作了如下的表述：自项目开始至项目完成，通过项目策划和项目控制，以使项目的费用目标、进度目标和质量目标得以实现。此解释得到许多国家建造师组织的认可，在工程管理业界有相当的权威性。在上述表述中：□“自项目开始至项目完成”指的是项目的实施期；□“项目策划”指的是目标控制前的一系列筹划和准备工作；□“费用目标”对业主而言是投资目标，对施工方而言是成本目标。项目决策期管理工作的主要任务是确定项目的定义，而项目实施期项目管理的主要任务是通过管理使项目的目标得以实现。1.3工程项目管理的类型和任务一个工程项目往往由许多参与单位承担不同的建设任务，而各参与单位的工作性质、工作任务和利益不同，因此就形成了不同类型的项目管理。1.3.1工程项目管理的类型按工程项目不同参与方的工作性质和组织特征划分，工程项目管理有如下类型：□业主方的项目管理；-3-□设计方的项目管理；□施工方的项目管理；□供货方的项目管理；□建设项目总承包方的项目管理。1.3.2业主方项目管理的目标和任务业主方项目管理服务于业主的利益，其项目管理的目标包括项目的投资目标、进度目标和质量目标。项目的投资目标、进度目标和质量目标之间既有矛盾的一面，也有统一的一面，它们之间的关系是对立的统一的关系。业主方的项目管理工作涉及项目实施阶段的全过程，即在设计前的准备阶段、设计阶段、施工阶段、动用前准备阶段和保修期分别进行安全管理、投资控制、进度控制、质量控制、合同管理、信息管理和组织和协调。1）前期阶段：筹集资金、项目建议书、可行性研究、项目决策、厂址选择、落实外部配套条件。2）设计阶段：设计竞赛或设计招标、资质审查评标定标、签设计合同提供资料、设计三控、组织设计审查上报设计文件和概算文件、审查资金筹措计划和用款计划等。3）施工招标阶段：施工和设备招标、资质审查评标定标、签订施工和设备合同、落实开工前准备工作。4）施工阶段：编制并组织实施各种计划、组织工程实施、建立报告制度定期向主管部门报告建设情况、做好各项运营生产准备、及时与验收并提出项目竣工验收申请报告、编制竣工决算报告。以上各阶段，若委托监理，其职责还应包括监理招标、签订合同、合同管理等，同时监理承担的职责由合同明确。5）生产运营阶段：组织管理机构、生产运营管理、按时报送生产信息和统计资料、制定债务偿还计划按时偿还、资产保值按法人章程分配利润、组织后评价提出项目后评价报告。业主的项目管理是在投资立场上对工程项目建设的全过程进行的科学、有效和必要的管理。一般委托给监理公司，偏重于重大问题的决策。其中安全管理是,项目管理中的最重要的任务，因为安全管理关系到人身的健康与安全，而投资控制、进度控制、质量控制和合同管理等则主要涉及物质的利益。1.3.3设计方项目管理的目标和任务设计单位是将业主或建设法人的建设意图、住房建设法律法规要求、建设条件作为输入，经过智力的投入进行建设项目技术经济方案的综合创作，编制出用以指导建设项目施工安装活动的设计文件。其项目管理的目标包括设计的成本目标、设计的进度目标和设计的质量目标，以及项目的投资目标。设计方项目管理的任务包括：□与设计工作有关的安全管理；□设计成本控制和与设计工作有关的工程造价控制；□设计进度控制；□设计质量控制；□设计合同管理；-4-□设计信息管理；□与设计工作有关的组织和协调。1.3.4施工方项目管理的目标和任务施工企业的项目管理简称施工项目管理，即施工企业（承包商）站在自身的角度，从其利益出发，按与业主签订工程承包合同界定的工程范围，所进行的管理。内容是对施工全过程进行计划、组织、指挥、协调和控制。其项目管理的目标包括施工的成本目标、施工的进度目标和施工的质量目标。施工方项目管理的任务包括：□施工安全管理；□施工成本控制；□施工进度控制；□施工质量控制；□施工合同管理；□施工信息管理；□与施工有关的组织与协调1.3.5供货方项目管理的目标和任务其项目管理的目标包括供货方的成本目标、供货的进度目标和供货的质量目标。□供货方项目管理的任务包括：□供货的安全管理；□供货方的成本控制；□供货的进度控制；□供货的质量控制；□供货合同管理；□供货信息管理；□与供货有关的组织与协调。1.3.6建设项目总承包方项目管理的目标和任务其项目管理的目标包括项目的总投资目标和总承包方的成本目标、项目的进度目标和项目的质量目标。建设项目总承包方项目管理的任务包括：□安全管理；□投资控制和总承包方的成本控制；□进度控制；□质量控制；□合同管理；□信息管理；□与建设项目总承包方有关的组织和协调。1.4工程项目管理的国内外背景及其发展趋势1.4.1工程项目管理的国内外背景20世纪60年代末期至70年代初期，西方工业发达国家开始将管理学的理论和方法运用于工程领域，项目管理首先运用于业主方工程管理中，然后逐步在承包方、设计方和供货方中得以推行。20世纪70年代中期兴起了项目管理咨询服务。-5-1.4.2工程项目管理的发展趋势1.5建设工程监理1.5.1建设工程监理的概念建设工程监理活动是指具有相应资质的工程监理企业，受建设单位的委托，承担其项目管理工作，并对承包单位履行建设合同的行为进行监督和管理。其项目管理工作包括投资控制、进度控制、质量控制、合同管理、信息管理和组织与协调工作。介绍必须实行监理的工程。□国家重点建设工程；□大中型公用事工程；□成片开发建设的住宅小区；□利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程；□国家规定必须实行监理的其他工程（项目总投资额在3000万元以上关系社会公共利益和公众安全的基础设施项目。学校、影剧院、体育馆项目）1.5.2建设工程监理的工作任务建设监理受聘于业主，代表业主对工程施工全过程进行监督管理，具体工作内容如下：1）审查施工单位的施工组织设计、施工方案、施工总进度计划。2）全面贯彻设计意图，严格监督施工单位按设计文件及施工图纸施工。对施工单位提出的设计图纸问题和建议及时反馈业主，并通过业主向施工单位反映，由设计者做出相应的修改。3）按工程进度核实工程量，做好进度款签证工作，严格控制投资额度。4）检查各阶段的进度及计划的执行情况，发现问题及时分析原因，督促施工单位及时调整或采取补救措施。5）严格控制工程质量，严格控制工程质量，把好原材料和中间产品质量检验关，严格执行见证取样及送检制度，做好旁站监理工作，及时验收单元过程及隐蔽工程。“建筑工程监理应当依照法律、行政法规及有关的技术标准、设计文件和建筑工程承包合同，对承包单位在施工质量、建设工期和建设资金使用等方面，代表建设单位实施监督”（引自中华人民共和国建筑法）。1.5.3建设工程监理的工作方法“实施建筑工程监理前，建设单位应当将委托的工程监理单位、监理的内容及监理权限，书面通知被监理的建筑施工企业”（引自中华人民共和国建筑法）。1.5.4建设监理的性质（1）服务性监理单位是知识密集型的高智能服务性组织，以自己的科学知识和专业经验为业主提供工程建设服务。（2）公正性和独立性监理单位在工程建设中具有组织有关各方协作、配合的职能，同时是合同管理的主要承担者，具有调节有关各方之间权益矛盾，维护合同双方合法权益的职能。为了使这些职能得以实施，它必须坚持其公正性，而为了保护其公正性，又必须在人事上和经济上保持独立，以独立性为公正性的前提。-6-（3）科学性科学性是监理单位区别于其他一般服务机构的重要特征，也是其赖以生存的重要条件。它的科学性来源于它所拥有的监理人员的高素质。在工程建设领域，建设监理制度的推行，使工程建设管理成为在政府有关部门的监督管理之下，由项目业主、承包商、监理单位直接参加的“三方”管理体制。-7-第2章项目管理的组织理论学习目标：1．掌握组织结构模式、管理任务分工、管理职能分工、工作流程组织、工程项目结构。2．掌握工程项目承发包的组织模式、工程项目管理的组织结构、工程项目管理组织模式。3．了解工程项目管理规划。重点难点：1、工程项目管理组织结构2、工程项目承发包模式3、工程项目实施的组织4、工程项目管理方案课程内容：2.1组织论概述组织