读书笔记：一本当代西方政治学的经典著作——评杜鲁门的《政治过程》

读书笔记：一本当代西方政治学的经典著作——评杜鲁门的《政治过程》在西方政治学的文献中，曾出现过过两本颇具影响的《政治过程》（亦称《政府过程》）。1908年，美国学者阿瑟•本特利推出了其代表作《政治过程：一项关于社会压力集团的研究》一书。这部著作首次提出了有关政府过程研究的团体理论。在此之前的美国政治学研究则主要集中于政府的正式机构——总统及其所属的行政部门、国会和法院等。而本特利则从政治集团的角度描绘了一幅美国政治舞台的现实图景，把政治过程解释为利益集团（压力集团）在政府内外相互作用的结果。四十多年后，戴维•杜鲁门又推出了一本《政治过程：政治利益与公共舆论》，进一步解释了政府的实际行为和过程的复杂性，并力图证明政治集团是民主的基础这一基本观点。杜鲁门的《政治过程》一经出版则立即受到了学术界的青睐，成为了美国行为主义政治学的代表作，也被列为当代西方政治学的经典著作。戴维•比克奈尔•杜鲁门（DavidBicknellTruman，1913－2003）出生于美国，早年曾获得芝加哥大学政治学博士学位，38岁时即被哥伦比亚大学评为正教授。杜鲁门的代表作有《行政分权》（1940）、《政治过程》（1951）、《国会政党》（1959）等，这些著作至今还被列为政治学的必读书目。尤其是《政治过程》一书，奠定了他作为美国政治学泰斗级学者的地位。1965－1966年杜鲁门出任美国政治学会会长。《政治过程》为什么能够成为当代西方政治学的经典著作呢？主要是由于两方面的原因：首先，戴维•杜鲁门的《政治过程》是当代西方政治学中集团政治理论的奠基之作。利益集团当今一般被视为是现代民主政治的重要结构，例如美国目前大概有超过十万个大大小小的利益集团，它们在美国的政治生活中发挥着不可忽视的作用。但是在戴维•杜鲁门推出《政治过程》这本书之前，不仅政治学界对于利益集团的研究基本上是一片空白，而且利益集团还被视为是一种“祸害”，大多数人都把利益集团或者各种所谓“派别”、“小集团”视为洪水猛兽。戴维•杜鲁门在《政治过程》一反人们对于利益集团的世俗偏见，认为“集团”是美国民主过程中基本的和积极的成分。虽然在此之前本特利已经对利益集团予以了肯定，认为集团是政治的元素，社会是集团复杂的组合，政治行为是利益集团作用的结果，政府部门——包括立法、行政和司法部门——都是集团作用的中介。但是，本特利主要是用集团去描绘政府，而杜鲁门则强调集团本身，对利益集团进行了深入而系统的研究，强调集团的性质和集团组织的特征。更为重要的是，杜鲁门的理论观点在学术界产生了很大影响并得到了广泛的回应，使二十世纪五十年代成为美国“利益集团理论的黄金时代”。按照一些美国学者的概括，集团理论（grouppluralism）作为民主理论的重要组成部分，在美国大致经历了四个发展阶段：（1）二十世纪五十年代——原始集团理论阶段，杜鲁门的《政治过程》是这个时期的领衔之作；（2）六十年代——多元主义权力理论阶段，从集团互动的角度去阐释现代民主；（3）七十年代——多元精英主义理论阶段，侧重于集团政治所带来的问题，认为权力实际掌握在不同的精英集团手中而不是被大众分享，结果造成特殊利益对公共利益的扭曲；（4）八十年代——新多元主义理论阶段，肯定了广泛分享的利益被代表的可能性，但并不认为公众利益可以通过利益集团加以公正地代表而达成“均衡”。由此可见，杜鲁门的《政治过程》在集团理论或多元主义理论的发展史上具有原创地位，可谓是团体多元主义理论的奠基之作。杜鲁门在本书中不仅对利益集团进行了“正名”，正视了广泛存在的利益集团的活动，而且对利益集团的性质、特征、组织、领导及其对政党、选举、立法、行政、司法和舆论的影响等进行了全方位的系统研究。他将集团视为观察社会政治现象的基本出发点，并通过经验研究证明在社会迅速变革时期集团的组织有利于社会稳定。这样的观点对于转型社会来说是很有价值的。第二方面的原因是，本书也启动了政治学的“过程”研究方法，成为二十世纪五六十年代行为主义政治学的代表作之一。传统上，美国和西方政治学采用的是“法律－制度研究范式”，这一范式聚焦于政府的正式机构，主要针对的是宪政制度、政府结构和法律体系。这种研究当然是必要的，但却不能全面、准确地反映政治运作的实际图景。到19世纪中叶，这种“法律－制度研究范式”日益显得捉襟见肘，难以解释活生生的政治现象。于是，对政府体制进行超宪法条文的“现实主义”研究便应运而生。不过，总的来看，从十九世纪到二十世纪上半叶，西方政治学研究的主流依然是“法律－制度范式”，而“过程”研究法直到第二次世界大战以后随着“行为主义政治学”的兴起才引起了普遍的关注。政治学中的“行为主义”主张根据观察到和可观察的行为来解释政治现象，它要求采用科学的、定量的、经验的分析方法来代替哲学的、定性的、规范的分析方法，从而把政治学从“政治哲学”转换为“政治科学”。行为主义不考虑政治“应当是什么”之类的问题，而只关心政治“实际是什么”。杜鲁门的《政治过程》在很大程度上是建立在社会心理学和人类学基础上的经验性研究，他将美国政治和政府描绘为不同利益集团相互作用和讨价还价的复杂的结合物，运用了大量的实证资料，这与传统的“法律－制度研究范式”大相径庭，显示了行为主义政治学研究的威力，被西方学术界公认为是行为主义政治学的里程碑式的著作。《政治过程》能够翻译成中文出版，对于中国政治学的理论研究不无价值。首先，我们对于“集团政治”的研究还十分薄弱，认识也有限，总体水平大致相当于在杜鲁门的《政治过程》出版之前美国政治学界的研究状况。其次，作为一种研究方法，本书的意义就更大了。中国政治学研究的主流，长期以来是规范的方法而不是经验的方法，类似于西方的“法律－制度研究范式”，因而有关“过程”的研究亟待加强。当然，本书基于美国的经验而得出的结论，不一定适合中国的国情，读者应有所鉴别。