GM供应商建立HSPM体系管理规定

工作文件编制品管部文件编号MS-WI-116-01GM供应商建立HSPM体系管理规定审核版本A批准生效日期2007-5-15第1页共12页一、目的本规定（危害物质过程管理体系建立规定）是为了让供应商产品不混入GreenMYSUN技术标准中规定的环境管理物质，建立供应商危害物质过程管理体系，确立持续管理的规定事项。二、范围本规定适用于任何期望做到以下事项的供应商：1．建立一个绿色产品的危害物质过程管理体系以保证地球环境、减轻对生态系统的影响及防止环境管理物质混入绿色产品；2．实施、保持并持续改进危害物质过程管理体系；3．使自己确信能符合所声明的无有害物质方针；4．向外界展示其符合性；5．寻求外部组织对其危害物质过程管理体系的认证/注册；6．对符合本规定的情况进行自我鉴定和自我声明。三、相关资料GreenMYSUN技术标准MS-WI-117-01。四、定义本规定中所使用的术语定议如下：1．GreenMYSUN技术标准MS-WI-117-01：关于GreenMYSUN的环境管理物质技术标准。2．环境管理物质“环境管理物质”是经MYSUN判断含有对人体有害及地球环境存在显著影响的物质。3．环境管理物质等级a).1级：此级之物质/或其用途，必须立即禁止使用。b).2级：此级之物质及/或其用途，规定一定时期后予以禁止。到达或超过表中规定之日后，此级物质转为“1级”，不能在零部件，辅材及材料中使用。c).3级：零部件、辅材及材料中，此级物质的含量及用途依指定需要废除，然目前未订定全面禁止之目标与时程，若经过判定有符合此一技术标准之替代技术可使用于产品上，则零部件、辅材，材料中所使用的此级物质将推升为“2级”且按时程执行全数废除。d)除外项目工作文件续页GM供应商建立HSPM体系管理规定MS-WI-117-01第2页共12页未被法律纳入管制，且可满足市场应用，其适当取代物质功替代技术方案未能取得，零部件、辅材、材料中之此级物质，列属在禁止物质之外。e)RoHS等级:此级之物质/或其用途，必须符合RoHS指令要求.4．GreenMYSUN的缩写，即MYSUN为保证地球环境，减少及预防环境污染所订立推行的危害物质过程管理体系制度。5．供应商提供给MYSUN产品料件的供应商。6．产品系指以下产品：a.由自行设计、制造地、销售或配销之绿色产品；b.委托制造、贴有MYSUN标识而销售或配销之绿色产品；c.由第三者外包给设计或制造之绿色产品。7.经营者“危害物质过程管理体系”和料件的总负责人。（不限于法人的经营者）。8．无有害物质管理者代表担任供应商“危害物质过程管理体系”管理的负责人。9．SONY之合格供应商有能力提供达到GreenMYSUN技术标准MS-WI-117-01规定环境管理物质Sony-SS00259管理标准的产品且通过评审之供应商。10．RoHS之合格供应商有能力提供达到GreenMYSUN技术标准MS-WI-117-01规定环境管理物质确RoHS指令的管理标准的产品且通过评审之供应商。11．辅材用于生产过程中的设备等可能与产品零部件、半成品、成品直接接触的消耗品（手套、棉纱、洗板水、酒精、指套、刷子等。）12．材料经加工构成GM料件的物品（铜丝、硅胶、硫化剂、钛白粉、硅粉、树脂、玻纤、氟塑料、包括包装材料、包装扎带、氖灯、硅胶套管、热缩管、电阻、塑壳、端子定时器、PVC线、胶带、焊锡、锡膏、粘合剂等），及未经加工的物料而直接成为GM料件的物品。包含原材料。13．GM料件GM零部件、辅材及材料统总之。14．绿色伙伴认定供应商经由GM或GM客户认定其建立了符合性生产达到GreenMYSUN技术标准MS-WI-117-01规定的环境管理物质Sony-SS00259管理标准之环保产品所需的源流管理（要追溯到原材料阶段并进行各工序的管理）的保证体系的供应商。工作文件续页GM供应商建立HSPM体系管理规定MS-WI-117-01第3页共12页15．指定原物料GM供应商向GM交货的GM料件（包括修补用）的使用物料中，GM或GM客户特别指定的原物料。16．环境管理物质不使用证明书（承认用）零部件、辅材、材料的采购单位，确认设计（制作样品）用的零部件、辅材、材料时必须达到GreenMYSUN技术标准MS-WI-117-01规定的“环境管理物质管理标准”，且有管理环境管理物质不使用证明文件。17．环境管理物质不使用证明书（量产用）零部件、辅材、材料的采购单位确认包括零部件生产工序的量产用零部件、辅材材料必须达到GreenMYSUN技术标准MS-WI-117-01的“环境管理物质Sony-SS00259标准或RoHS指令要求的管理标准”，且没有使用管理等级1的物质或RoHS等级的物质及其用途的证明文件。18．GM合格品根据GreenMYSUN的需要并经验证达到GreenMYSUN技术标准MS-WI-117-011规定的“产品环境管理物质的Sony-SS00259标准或RoHS指令要求的管理标准”的GM料件或产品。19．GM超规品根据GreenMYSUN的需要并经验证达不到GreenMYSUN技术标准MS-WI-117-01规定的“产品环境管理物质的Sony-SS00259标准或RoHS指令要求的管理标准”的GM料件或产品。20．测试报告由GM认定之公证单位SGS/ITS出具的测试报告。21．HS：即HazardousSubstance,危害有质。在IECQ-HSPM体系的定义中，凡是在欧盟“危害物质限用指令（RoHS）”及“废电机电子产品指令（WEEE）与SONYSS-00259要求中的物质，就是危害物质。22．HSF：即HazardousSubstanceFree,危害物质减免（或无有害物质）。23．HSPM：即HazardousSubstancePrecessManatement,危害物质过程管理。五、有关“绿色产品环境品质保证系统”的规定事项：5．1绿色产品环境品质保证系统GM供应商必须按照本文件之事项，为实现“危害物质过程管理体系”（达到GreenMYSUN技术标准MS-WI-117-01规定无有害物质管理基准的保证）从而建立必要的体系，并持续执行。5．1．1经营者的责任需规定经营者责任于文件中，并持续执行。另外，有关文件必须包括以下内容。工作文件续页GM供应商建立HSPM体系管理规定MS-WI-117-01第4页共12页1）设定关于“危害物质过程管理体系”的方针和目标。必须设定关于“HSF方针，设定遵守GM的产品环境品质要求和法律限制的“HSF目标”。2）明确HSF管理代表的认命和责任、权限，认命担任“危害物质过程管理体系”的HSF管理者代表，并根据本规定的5.1.2项的规定明确其责任、权限。3）根据下列事项，纠正“危害物质过程管理体系”的适宜性和有效性，包括必要性，指示改进和变更。a.发生法律改订b.MYSUN要求变更c.内部监察的报告d.定期纠正的报告e.已建立的危害物质过程管理体系的变更4）向组织内贯彻宣传“危害物质过程管理体系”的重要性，除了保证达到法令规定以外，同时要向组织内贯彻宣传“无有害物质管理”的重要性。5．1．2HSF管理者代表的责任由经营者将规定的HSF管理者代表的责任、权限进行文件化，并持续执行。另外，有关文件必须包括以下内容。1）建立“危害物质过程管理体系”，应实施本规定中内容，制定文件，且持续运行。2）设定具有产品无有害物质管理相关知识的人才构成专门组织，并分别界定其有关产品无有害物质管理相关的工作、许可权和责任。3）向公司内外及集团公司迅速传达产品环境资讯和法律限制资讯有关“危害物质过程管理体系”的资讯（包括法律限制资讯、GM的规定事项）应迅速向公司内外及集团公司的相关人员传达。4）发生GM超规品时的报告，发生了GM超规品后，应在发现后的3小时内向GM口头汇报，24小时内向GM提出正式的书面报告。5）向经营者报告“危害物质过程管理体系”之改进建议。5．1．3内部稽核的实施应根据下列事项实施内部稽核，确认已建立的危害物质过程管理体系是否符合本规定的事项：1）计划每年至少两次的定期内部稽核，规定实现月份并实施。2）内部稽核员的教育和认命。为了规定内部稽核人员所具备的能力能够胜任此项任务，应对其实施充分、适合之教育，测验合格后，认命其为内部稽核员。3）内部稽核结果向经营者的汇报和记录，内部稽核结果必须迅速地由HSF管理者代表向经营者汇报并接受其指示，同时，应对此形成记录。工作文件续页GM供应商建立HSPM体系管理规定MS-WI-117-01第5页共12页4）针对内部稽核结果的纠正措施进行实施和记录、报告。内部稽核结果中如发现有不适合的问题，应提出可达到规定的纠正措施，并在得到HSF管理者代表的批准立即实施，并进行跟踪记录。5）内部稽员不能稽自己所属的部门。5．1．4合作公司的管理（生产委托单位的管理）GM供应商将设计、采购、生产等部份或全部委托合作公司生产时，应规定合作公司的管理须达到以下要求并实施，且保存确认之记录。1）明确委托系统明确向合作公司委托的事项及其责任分工和权限。2）建立管理系统合作公司自己根据本规定所负责任建立相同的“危害物质过程管理体系”并进行文件化。3）及时分亨共用资讯及时而且确实的向合作公司传达共用有关“危害物质过程管理体系”的资讯及MYSUN之规定事项。4）合作公司的稽核评价‘应对合作公司，计划每年至少一次的定期稽核，并按决定的时间实施，确认管理体制的持续执行符合情况。5．2文件、数据、记录的管理GM供应商为了确实地达到GreenMYSUN技术标准MS-WI-117-01规定的“环境管理物质的管理标准”，必须将“危害物质过程管理体系”规定的文件、验证用数据以及记录的管理有关规定文件化并保存。另外，有关文件必须包括以下内容。5．2．1明确管理的文件数据、记录应保存管理下列的文件、验证用数据以及记录1）规定“危害物质过程管理体系”文件（包括旧版）及今后要管理的文件；2）从供应商处得到的数据（不使用环境管理物质保证书、测试报告、成分表或MSDS）；3）来料确认测定数据；4）与GM的往来文件；5）从GM得到的文件（包括借用文件的外部文件）；6）从GM以外得到的外部文件（法令法规等）；5．2．2文件等识别管理识别GM料件“危害物质过程管理体系”的有关文件及数据、记录、识别文件的最新版本和旧版本并进行管理，GM提出要求时，应及时提供。5．2．3保管期间工作文件续页GM供应商建立HSPM体系管理规定MS-WI-117-01第6页共12页GM根据规定要求的全部文件、数据、记录（包括检查记录）的完好保管期间为至少12年。5．3设计管理和选定零部件管理GM供应商为了确实的达到GreenMYSUN技术标准MS-WI-117-01规定的“环境管理物质的管理标准”必须规定使用于GM料件的零件、辅材、材料的选定验证程式，制定文件，持续管理，并保存实施记录。另外，有关文件应包括下列事项内容。GM供应商将设计和部份委托给公司时，也应进行同样的管理。5．3．1不使用Ⅰ级环境管理物质的贯彻关于用于GM料件之零部件、辅材、材料的采购的资料中，应写入下列事项，明确不使用“禁止使用Ⅰ级环境管理物质”。1）符合SONYSS-00259标准不使用环境管理物质的确认；2）GM或GM客户指定原物料时，应从经认定为绿色伙伴认定供应商处采购；5．3．2零件、辅材、材料的选定关于用于GM料件生产的零部件、辅材、材料的选定，应达到下列要求。1）应达到GreenMYSUN技术标准MS-WI-117-01规定的“环境管理物质的管理标准”，零部件、辅材、材料应从已达到GreenMYSUN技术标准MS-WI-117-01规定的“环境管理物质管理标准”的零部件中选定。2）GM及GM的客户有要求从指定绿色伙伴采购时GM供应商应从原物料绿色伙伴认定供应商中采购。3）应编制零件、辅材、材料一览表。有关GM料件的零部件、辅材、材料、应编制一览表和编制各零部件、辅材、材料使用5．3．3选定零部件、辅材、材料的确认关于用于GM料件生产的零部件、辅材、材料应达到下列