ISO14000内部审核员培训教材

ISO14001环境管理体系内部审核员培训教材BonsoElectronics(ShenZhen)Co.Ltd.课程介绍课程目标：通过培训，了解EMS审核的程序，掌握审核方法和技能，做到会审核会建立体系会审核文件会制定审核计划会编制检查表会收集客观证据会编写不符合报告会进行总体评价会编写审核报告会跟踪纠正措施会主持首、末次会议BonsoElectronics(ShenZhen)Co.Ltd.主要内容♣审核概论基本定义♣审核准备文件审核制定审核计划编制检查表审核通知学习要求积极参与培训全过程上课时将手机调到振机状态上课时不随便离开座位不迟到、不早退、不缺勤不从事与培训无关的活动课堂内禁止吸烟审核是？是做裁判？是做考官？为了一套完整的审核资料？是一种符合性评价？是抽样过程？是交流过程？审核概论第一部分企业建立与实施相容或一体化管理体系；ISO14000+ISO9001+（ISO10011、ISO14011）=ISO19011具有通用性ISO19011标准的产生审核(audit)：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。注：审核可分为内部审核（第一方审核）、外部审核（第二方审核、第三方审核）、结合审核、联合审核。(1)结合审核（combinedaudit）：对两个体系一起进行审核。(2)联合审核（joinedaudit）：两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方。基本定义（1）审核准则（auditcriteria）：一组方针、程序或要求。是用作与审核证据进行比较的依据，确定审核证据与审核准则的符合程序。审核证据（auditevidence）：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。注：（1）能够被证实；（2）与审核准则有关的信息；（3）可以是定性，也可以是定量。基本定义（2）审核发现（auditfindings）：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。（1）进行比较得出的评价结果；（2）一种符合性评价；（3）能指出改进的机会。审核结论（auditconclusion）：审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果。注：（1）审核组得出的审核结果；（2）得出的综合的、整体的审核结果；（3）与审核目的有关。基本定义（3）关系图审核活动按审核准则评价证据汇总分析审核方案受审核事实审核发现审核目的审核证据审核准则审核结论基本定义（4）审核员（auditor）：有能力实施审核的人员。能力（competence）：经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。强调“能力”包括个人素质。基本定义（5）审核方案（auditprogramme）：针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。注：审核方案包括策划、组织和实施审核所必要的所有活动。（1）一组审核，包括与审核相关的所有活动；（2）特定时间段和特定目的；（3）是策划的结果，与被审核的组织的性质、规模、复杂程度等因素有关。基本定义（6）审核计划（auditplan）：对一次审核活动和安排的描述。注：（1）一次具体的审核；（2）一次具体的审核的活动和安排的描述；（3）反映一次具体的审核的范围和复杂程度，有充分的灵活性以便需要时进行修改；（4）与审核方案是两个不同的概念。与审核员有关的审核原则（1）道德行为：职业的基础对审核而言，诚信、正直、保守秘密和谨慎是最基本的。与审核员有关的审核原则（2）公正表达：真实、准确地报告的义务审核发现、审核结论和审核报告真实和准确地反映审核活动。报告在审核过程中遇到的重大障碍以及在审核组和受审核方之间没有解决的分歧意见。与审核员有关的审核原则（3）职业素养：在审核中勤奋并具有判断力审核员珍视他们所执行的任务的重要性以及审核委托方和其他相关方对他们的信任。具有必要的能力是一个重要的因素。与审核有关的审核原则（1）独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基础审核员独立于受审核的活动，并且不带偏见，没有利益上的冲突。审核员在审核过程保持客观的心态，以保证审核发现和结论仅建立在审核证据的基础上。与审核有关的审核原则（2）基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得出可信的和可重现的审核结论的合理方法审核证据是能够证实的。由于审核是在有限的时间内并在有限的资源条件下进行的，因此审核证据是建立在可获得信息的样本的基础上。抽样的合理性与审核结论的可信性密切相关。环境审核的分类应负责任审核；环境行为符合性审核；清洁生产审核；环境标志审核；废物最小化审核；环境管理体系审核。环境管理体系审核系统性；客观性；文件性。ISO14001EMS审核准则ISO14001:2004环境管理体系规范与使用指南；环境手册、程序文件及其它相关环境管理体系文件（内部环境管理法规）；适用于组织的环境法律、法规和其它要求（环境方针对遵守法律、法规作出了承诺）。按发动/主持审核的组织分第一方审核第二方审核第三方审核按序列分初次审核监督审核复评审核的类型按认证性质分环境管理体系认证的体系审核产品认证的体系审核按特殊情况分结合审核联合审核被审核的环境管理体系必须是正规的、形成文件的体系；环境管理体系审核必须是一种正式、有序、独立的活动；环境管理体系审核是一种抽样过程；环境管理体系审核过程应形成文件。审核特点审核的作用作用审核是对环境管理体系进行评价的方法之一，用于确定体系符合要求的程度；审核发现用于评定环境管理体系的有效性和识别改进的机会。内审和外审的相同点1都属于环境管理体系审核范畴，都要遵循《质量/环境审核指南》标准ISO19011中规定的基本原则2都是对EMS进行审核，都要以ISO14001标准作为审核依据3目的都是检查EMS与有关标准的符合程度4都由独立于受审核部门之外的审核员来进行5都按正规的程序和做法来进行6审核程序和阶段大致相同7审核员都应具备的素质基本相同项目内审外审委托方、审核方和受审核方不区分，都是同一组织三方不同前期准备工作组织最高领导层组建审核机构或指定某职能机构主管审核工作了解受审方情况，预审文件，决定是否受理申请，必要时预访或预审审核的主要目的和重点发现问题，纠正和预防不合格，改进自身的体系是否批准认证或签订合同审核计划例行审核，一般用分散式审核，月审、年覆盖集中审核，所有部门和所有要素的现场审核样本量及深度时间充裕，样本量较多，审核可以较深时间较短，样本量及深度相对较小首末次会议不正规，比较简短正规，全面说明，人员介绍、程序、方法、保密等争执处理请环境管理者代表仲裁，或最终由最高管理者决定请国家认可委员会仲裁不符合问题分类按性质分类，目的在于抓住问题纠正、评价体系改进按严重程度分类，目的在于决定是否认证、认可纠正措施重视、可做具体咨询，纠正措施要跟踪、分析有效性不能做咨询，对纠正措施计划的实施要跟踪验证内审和外审的区别EMS审核要求具备了关于审核主题事项的充足适用的信息资料；具备了开展审核活动所需的充足资源；能取得受审核方的充分合作。EMS内部审核程序审核启动审核准备文件审核制定审核计划制定审核检查表通知现场审核首次会议EMS内部审核程序现场收集证据审核组小结审核综述末次会议不符合跟踪验证原因分析纠正预防措施拟订及实施评价和验证结束ISO14001环境管理体系认证流程图委托方或受审核方书面申请申请受理、评审不受理委托方或受审核方书面申请任命审核组长、组建审核组第一阶段审核限期纠正第二阶段审核不推荐注册对纠正措施的跟踪验证编制和提交审核报告认证评定不予注册颁发认证证书证后监督审核暂停、撤销或注销期满复评换证撤销或注销NYNNNNNYYYY申请第三方认证需提交的资料手册、程序文件公司重大环境因素清单公司适用环境法律法规清单环评报告、三同时批复（有则提供）厂区、社区平面图工艺流程图、下水道管网图环境监测报告环境执法证明认证合同、认证申请表、调查表、营业执照审核准备第二部分审核准备－明确审核目的典型的审核目的有：确定受审核方的EMS和EMS审核准则的符合性；验证受审核方的EMS是否得到正确的实施和保持；识别受审核方EMS具有潜在改进机会的领域；确定体系的充分性、适用性和有效性；对一个有意与之建立合同关系的组织（如一个潜在的供方或合资经营伙伴）的环境管理体系进行评价。审核准备－确定审核范围内审按照集中式审核还是分散性审核，可确定不同的审核范围确定审核范围时应考虑以下几个因素：对于拟认证的环境管理体系的管理权限组织的活动组织的现场体系运行一个阶段的所有审核应覆盖所有的地域范围审核范围示例湖南省长沙市育新大道15号湖南省长江集团新发工业有限公司厂界范围内通讯用电缆设计/开发、生产的相关环境管理活动练习一确定审核目的和范围以公司为例，请写出该公司集中式内部审核的审核目的和审核范围（10’）每组抽两名学员发表，教师讲评，作业归档审核准备－组成审核组内审组由最高管理者授权，赋予内审权威性；内审员经过培训和资格认可，具有相应的能力；应考虑公正、客观、独立的原则组成审核组；人数与工作量相匹配。审核准备－文件审核（1）文件审核的要求了解受审核方的EMS文件（主要是手册）能否满足申请认证的EMS标准的要求，即文件的符合性。通过对EMS文件和背景资料的审阅，了解受审核地域的EMS情况，以便进行准备阶段的其它工作。文件审核－文件审核（2）了解组织EMS文件的层次和结构，判断是否适合于组织的情况，包括其职能设置、规模大小等；EMS文件是否能够覆盖并满足标准的17个要素的全部管理要求，不应回避或遗漏；文件审核－文件审核（3）EMS文件整体上是否能够覆盖审核的范围；每份EMS文件（手册、程序文件、作业指导书）是否明确界定其范围，在其范围内是否描述充分并满足标准要求；EMS文件之间是否层次清晰，逻辑关连；文件审核－文件审核（4）EMS文件从整体上能否体现各要素间关系，每个文件与其它文件的接口是否内容协调统一；EMS文件在组织管理中是否具备权威性；EMS文件是否覆盖了全部重要环境因素的控制；文件审核－文件审核（5）提交文件是否是最新版本且符合文件控制要求，是否修改换版；审查EMS运行的重要资料（环境因素清单、重大环境因素清单、法律法规清单、目标指标及方案、内审报告、管理评审报告）。文件审核－环境手册审核（1）手册是否简要描述了EMS的17个要素并体现了它们之间的相互关系；在每一要素论述中是否针对下级文件给出索引途径；是否阐明组织的环境方针；是否明确EMS各个职能与层次的组织机构与职责；文件审核－环境手册审核（2）是否清晰描述了EMS文件，包括其层次、结构和相互关系；是否提供了环境因素清单，法律法规清单，目标、指标和管理方案等重要信息和体系运行结果的途径；是否阐明了体系的依据标准和体系建立实施范围。文件审核的结论一、合格，即：体系文件符合标准要求。二、局部不合格，尚需修改，应指明需修改之处。练习二文件审核以公司文件样本为例，针对以下几个方面审核该公司环境手册，找出不足之处并做好文件审核记录（40’）权威性；系统性（一致性，逻辑性）；适宜性；符合性；（描述是否符合ISO14001）可操作性。每组抽两名学员发表，教师讲评，作业归档文件审核练习要求各小组先看公司的环境手册20分钟，然后进行文件审核模拟练习，由其中一小组模拟公司审核组，另一小组模拟公司受审核部门，每个审核组找出B公司文件中的不足，并得受审核部门的认可，对于文件中的不足双方必须达成一致意见，审核组把文件中不足之处记录在《文件审核记录表格》（40分钟）。每组抽两名学员发表，教师讲评，作业归档文件审核分组审核组受审核部门组长：组员：部门负责人：部同人员：组长：组员：部门负责人：部同人员：组长：组员：部门负责人：部同人员：审核准备－制定审核计划标准4.5.4条规定组织应制定审核计划,这个计划一般是审核的年度安排和审核方式(集中式或分散式)的确定。对一次具体的审核,无论是集中式还是分散式,都应该作出具体的日程安排。审核计划内容审核目的与范围；审核准则（审核依据）；审核组长及组员；本次审核