安健环因素识别与评价管理标准

ICSQ/SCPS沙角C电厂企业标准Q/SCPS-203.006-2011代替Q/SCPS-203.006-2009安健环因素识别与评价管理标准2011-05-09发布2011-05-15实施沙角C电厂发布Q/SCPS-203.006-2011I目次前言................................................................................II1范围..............................................................................12规范性引用文件....................................................................13术语和定义........................................................................14职责与权限........................................................................24.1生产经营部....................................................................24.2各部门........................................................................24.3各基层单位....................................................................25管理内容与方法....................................................................25.1总则..........................................................................25.2安健环因素识别与评价..........................................................25.3重大安健环因素及其控制计划的编制..............................................35.4新、改、扩建工程的安健环因素的处理............................................35.5安健环专项风险评估............................................................45.6应用和资料保存................................................................46报告和记录........................................................................47检查与考核........................................................................4附录A（规范性附录）流程图..........................................................5附录B（规范性附录）规范表格........................................................7Q/SCPS-203.006-2011II前言本标准将Q/SCPS-203-006-2009作了修改，并按GB/T1.1-2009要求重新排列。本次修订的主要内容为：简化了识别与评价的程序，进一步明确了分级识别与评价的职责。本标准的附录A、B为规范性附录。本标准由生产经营部提出并归口。本标准由生产经营部组织起草。本标准由厂长朱志飞批准本标准主要起草人：叶国城。本标准主要审核、审定人:余锡金、唐永光、陈前明、陈梅城、张振胜、江少辉、林坚、李长春、陈锋、王敬光、陈怀科、何秀礼、王峰、宁立明。本标准由2004年首次发布，本次是第4次修改。Q/SCPS-203.006-20111安健环因素识别与评价管理标准1范围本标准规定了本厂的危险源、信息资产威胁及脆弱性和环境(以下简称“安健环”，英文为“SHE”)因素识别、评价和控制策划的要求和方法。本标准适用于本厂活动产品和服务中的安健环因素的识别、评价、控制和更新的全过程。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T24001—2004环境管理体系要求及使用指南GB/T28001—2001职业健康安全管理体系规范国电发[2000]589号防止电力生产重大事故的二十五项重点要求ISO27001：2005信息技术信息管理信息安全管理体系要求ISO27002：2005信息技术信息管理信息安全管理实施规则CMB253—2004诺诚综合五星系统常规工业指导手册Q/SCPS-103.016安健环因素识别与评价作业指导书Q/SCPS-202.001管理手册Q/SCPS-203.011工作安全分析管理标准Q/SCPS-201.002技术改进管理标准3术语和定义下列术语和定义适用于本标准。3.1安健环因素危险源、信息资产威胁及脆弱性和环境因素。3.2危险源hazard可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。3.3风险评价riskassessment评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。3.4可容许风险tolerablerisk根据组织的法律义务和职业健康安全方针，已降至组织可接受程度的风险。Q/SCPS-203.006-201123.5环境因素environmentalaspect一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的因素。3.6相关方interestedparties与组织的绩效有关或受其绩效影响的个人或团体。3.7威胁threat可能导致对系统或组织的损害的不期望事件发生的潜在原因。3.8脆弱性vulnerability可能会被一个或多个威胁所利用的资产或一组资产的弱点。4职责与权限4.1生产经营部负责组织各部门进行安健环因素的识别与评价，组织制订厂级重大安健环因素的控制计划并监督执行。4.2各部门负责组织本部门各分部安健环因素的识别与评价工作，制定本部门重大安健环因素的控制计划并监督执行。4.3各基层单位结合工作实际及上级要求开展安健环因素的识别与评价工作，制定本单位重大安健环因素的控制计划并跟踪执行。5管理内容与方法5.1总则5.1.1每年初进行一次全厂范围的安键环因素识别与评价工作，对新增（或有重大变化）的安健环因素根据需要随时进行识别（或再识别）与评价（或再评价），补充到相应的安健环因素清单中，从而不断完善安健环因素清单，据此评价得出重大安健环因素，根据重大安健环因素及生产经营实际情况，分级（厂、部门、基层单位）制定安健环控制计划，并定期对落实情况进行跟踪。5.1.2实施新建、改造、扩建工程时，需要对其进行安健环因素识别与评价。在发生法律法规以及其他要求更新或新出现及组织机构发生重大变动或出现其他特殊情况应进行重新识别、评价和更新。5.1.3考虑到信息安全的特殊性，识别与评价技术指导工作主要由综合部负责。设备安全的反事故措施计划由技术分部根据设备原始风险状况编制并纳入检修、技改计划。5.2安健环因素识别与评价5.2.1安健环因素识别流程见附录A图A.1“安健环因素识别流程图”。5.2.2各部部长、各分部主任、班长作为本单位安全责任人应加强对本单位的安健环因素识别与评价工作的领导，各部门、班组的（兼职）安全员在开展安健环因素识别与评价工作中应充分发挥组织作Q/SCPS-203.006-20113用。按照全员参与的原则，全厂范围（包括多经后勤）所有部门都应参与安健环因素识别与评价活动。具体方法：生产部门以班组、值，管理部门以分部等为基层单位进行此工作。另外，审批后的危险工作并需要使用WSWP管理措施加以控制风险的应按照《工作安全分析管理标准》中的要求进行管理。5.2.3各单位在安健环因素识别时除应充分考虑法律法规及粤电公司要求外，应根据本单位过去、现在、将来的实际风险情况，厂各级安健环监测发生的事件报告情况，NOSA年度审核报告，各专项安全评价报告等全面识别出本单位所存在的安健环风险。5.2.4各基层单位在班务会上把识别和初评价得到的安健环因素通报所有人员，共同讨论，形成统一的安健环因素填在“安健环因素识别与评价表”（此表见表B.1和表B.2由本级行政领导电子审核后报上一级安全员备案）,在此基础上评出重大安健环因素，分部汇总备案后上报到各部安全员；各部门汇总下属单位上报的重大安健环因素并组织相关人员评价出部门重大安健环因素；各部门将本部门重大安健环因素上报安健环分部备案，生产经营部组织相关人员评价出厂重大安健环因素，各部门再根据厂重大安健环因素对本部门的相关评价做出适当调整。上一级安全员应监督指导下一级单位的识别与评价工作。5.2.5厂、部门、基层单位的“安健环因素识别与评价表”、重大安健环因素应体现出互为关联的关系，并根据实际评价并制定出本级“重大安健环因素及其控制计划”。各级“重大安健环因素及其控制计划”应得到其上一级主管领导书面审批并跟踪执行。5.2.6对于不属于某个分部或班组的人员，要求按基层单位的划分参与该项工作。5.2.7安健环因素识别与评价的方法见《安健环因素识别与评价作业指导书》。评价方法选用一种简单易行适合具有潜在危险性环境中作业时的危险性半定量评价方法，即LEC法。5.2.8厂级“重大安健环因素及其控制计划”由厂安健环委员会每月进行跟踪；部门级“重大安健环因素及其控制计划”由部门工作会议每月进行跟踪；各基层单位“重大安健环因素及其控制计划”由本单位班务会每月进行跟踪。5.2.9对于供方的人员和设备，生产经营部组织项目负责部门和相关部门对承包项目进行安健环因素识别和评价。5.3重大安健环因素及其控制计划的编制5.3.1危险源风险控制的原则，首先考虑消除风险或影响，然后考虑降低风险发生的可能性和减轻风险造成的危害和影响，最后考虑采用个人防护设备(PPE)5.3.2对于需要通过管理方案来消除或控制的重大安健环因素，要列入“重大安健环因素及控制计划”。5.3.3生产经营部组织制定厂“重大安健环因素及控制计划”(表B.4)，计划实施前须经安健环秘书长审核，相关厂领导会签，厂长批准；各部门制定本部门“重大安健环因素及控制计划（基层）”(表B.3)，该计划由安健环秘书长审核后交管辖该部门的厂领导批准。各基层单位制定本部门“重大安健环因素及控制计划（基层）”(表B.3)，该计划由管辖该单位的上一级领导批准。5.3.4对于一般安健环因素，除保持现有的控制措施以外，还要不断监视，以防止其风险/环境影响可能超出可容许的程度。5.3.5当重大安健环因素的控制不能把风险/环境影响降低到可容许的程度时，生产经营部应重新组织制订控制措施。5.3.6为了评估安健环因素控制业绩，控制计划实施后，各部门需对安健环因素剩余风险/环境影响进行评价，并与整改前的情况进行比较。5.4新、改、扩建工程的安健环因素的处理Q/SCPS-203.006-201145.4.1对于新、改、扩建工程，要按照“三同时”的要求，由生产经营部组织相关部门，进行建设项目安健环预评价，在建设项目投入使用前，应在三个月内补充安健环因素辨识与评价登记，并对评价出的重大安健环因素进行处理（详见《技术改进管理标准》）。工程竣工后，项目经理要组织对其进行过程识别，在此基础上进行安健环