联创_供应商评鉴检查表_Rev_20

总面积注册资金付款方式上年度营业额序号1234序号序号16273849510142536保密等级：对内公开WT-QR-O008/Rev20供应商基本资料卡填表日期供应商联系地址工厂地址电话传真电话电子信箱主要干部质量部生产部业务部设计部姓名职位电话电子信箱部门人数成立时间总人数合作产品产品产地产能周期供应商主要产品产品数量产品数量主要客户供应商需要提供资料总经理1.营业执照&税务登记证&商业登记证&代理证：□有□无供应商签字/盖章直接服务闻泰项目的团队人员粘贴处（包括生产，制造，销售，计划，采购联系方式（电话，Email,职位））供应商需要提供资料2.银行资料：□有□无3.自己设计生产的供应商需提供品质体系认证证书、品质手册、ROHS证书：□有□无4.公司简介□有□无5.协议：□有□无组织架构图粘贴处等级得分A90.1-100优秀B80.1-90良好C70.1-80合格D60.1-70整改E60以下不合格单位研发C(30%)总得分D結果判定总分等级保密等级：对内公开WT-QR-O008/Rev20供应商评鉴通知/评核表厂商名称联络人主要产品评鉴日期联络电话厂商确认厂商地址审核类型□初审□复核□年审评分标准说明判定所有规定均能附合要求，履行成绩超出所预定标准优秀所有规定均能附合要求，履行成绩附合所预定标准良好所有规定均能附合要求，履行成绩附合所预定标准，有时会低于需求指标合格所有规定基本能附合要求，履行成绩基本附合所预定标准，有些会低于需求指标可以特批使用，但需要整改，三个月后复审，复审达到C级及以上的列入合格供应商名录，再评未能达到C级及以上予以淘履行成绩没有附合所预定标准，经常低于标准不合格，淘汰评分注意事项部门评分都超过60分，就计算综合评分，否则任何一方低于60分，就以低于60分为准一票否决。生产质量部A(40%)采购&资源开发B（30%）A+B+C=D主管审核签名日期意见生产质量部采购部资源开发部研发部总体评述:一.优点二.缺点及建议评分标准评分序号问题点描述根本原因分析12345678910111213141516状态栏：“G”绿色表示已完成改善、“Y”黄色表示还在改善中或没有验证、“R”红色表示改善还没有进行保密等级：对内公开WT-QR-O008/Rev20质量部稽核问题点改善报告改善措施责任人完成时间目前状态证据Open/Close状态栏：“G”绿色表示已完成改善、“Y”黄色表示还在改善中或没有验证、“R”红色表示改善还没有进行保密等级：对内公开WT-QR-O008/Rev20审核单位：审核员：审核日期：质量部稽核问题点改善报告闻泰复核结果复核状态问题点保密等级：对内公开WT-QR-O008/Rev20审核单位：审核员：审核日期：类型：□制造□代理评鉴日期:评鉴人:评分自评问题点说明1.1①是否通过ISO9001、ISO14001认证，或其他体系认证?如TL9000/TS16949②认证是否在有效期2ISO9001证书号CN-00214Q15186R0L有效期2017/09/181.2①是否定期接受第三方机构的年度监督审核②审核的问题点是否按要求有效完成关闭？22015年7月有第三方机构（方圆）的年度监督审核审核问题点按要求有效完成关闭1.3①是否有独立质量架构管理组织？②质量管理组织职责是否明确？③研发、生产过程中是否有专职质量管理人员？21）HSG-01附录12）5.5.1有目确质量管理组织职责3）研发阶段品质管理中心有专人1.4是否指定一名管理者代表，其职责和权限是否保证管理体系有效实施和维护？2HSG-01质量手册1.2条款说明了管理代表的职责及权限1.5①供应商是否按策划的时间间隔进行内部审核？②内部审核是否符合策划的安排、ISO标准的要求以及质量管理体系的要求、客户要求？③审核发现问题是否有效跟踪关闭21）HSSOP-021条款5.1.22）内审查检表3）2014年内审不符合开出纠正预防改善报告0102.1①是否有明确的公司质量方针？②质量方针是否包括对满足要求、持续改进质量管理体系有效性、物料环保的承诺？③质量方针和目标公之于众，定期宣导并且被员工所熟知？21）HSG-011.5条款2）HSG-015.3条款3.新员工培训计划及工作证明上张贴2.2①质量管理要求和KPI是否融入业务流程中？②各部门是否有清晰的质量目标并层层分解？③部门质量目标没有达标时，是否有原因分析和改善对策21）2015年度质量目标HSMBZB-012）HSMBZB-01第三章3.没有达标时，有原因分析和改善对策2.3①生产与品质管理是否有测试系统、质量检验数据库、SPC等工具和数据系统？②是否有定期对质量数据进行度量与分析？③是否有持续改进机制并有效实施？④是否例行化的开展QCC、6sigma等活动，有激励手段，并有详细的计划和记录？03.1是否有文件控制程序？是否严格按文件控制程序执行？供应商质量管理部-供应商评鉴QSA检查表供应商名称（全称）：一、ManagementSystem管理体系总分：二、ContinuousImprovement持续改进总分三、DocumentControl文件控制评鉴项目评鉴参考3.2文件控制程序是否明确定义文件的审批、批准、发放、升级、回收等？是否有文件发放、回收记录？是否有文件控制IT系统？3.3是否有对外来文件进行识别、定义及控制其分发？是否有外来文件清单？3.4是否有质量记录控制程序？是否定义质量记录的保存期限？3.5是否能提供近半年的质量月报？并对目标进行有效监控？04.1是否有设备检查、测量、设备测试的管控程序文件?包括：设备总清单、校准计划、召回清单、校准记录/报告4.2当设备校验发现异常时，是否有流程对此设备检测的产品进行处理?4.3负责校准的员工是否经过培训与获得证书？内校是否按标准执行？4.4是否对用来作基准校正用的标准设备、测量设备、工装、夹具作正确的存放与管理?05.1是否形成了相应文件对有害物质进行管理？是否建立ROHS合规性测试和风险评估流程？5.2是否制订关于ROHS的教育训练计划并实施？是否有记录？5.3是否有RoHS测试仪器，进料检验是否有对RoHS限制物质进行检测？是否有记录？5.4是否有明显的标识对含有禁止使用物质的物料进行区分并分区存放？5.5应提供ROHS测试的记录结果，且该记录需保存10年。5.6第三方测试报告的是否在有效期内？测试报告格式中应包括组件的照片和待测试的各类似材料、机械拆分材料5.7是否按照一定规则对物料的ROHS风险等级进行评定5.8是否有同时生产ROHS和非ROHS的产品？如果有，是否有相关的控制程序？控制程序是否得到有效执行？（现场稽查）五、环保总分四、EquipmentCalibrations仪器校验总分06.1是否有员工培训程序及员工培训计划？员工是否进行相应上岗培训考核后上岗并保存相应记录？6.2是否有针对关键岗位的员工培训计划以及相关记录？是否已试卷和实际操作相结合来评判培训效果？6.3是否有建立管理层和员工的绩效考核机制？并通过该机制优化人力资源，表现突出的员工个人可以得到相应的鼓励或奖励，激发全公司员工积极向上07.1有没有供应商最低资质门槛？是否被严格执行？7.2是否有供应商认证、选择、绩效管理、来料及其他问题闭环管理的流程？是否例行化执行，是否有效？7.3是否有合格供应商清单？是否有ERP系统确保物料采购订单只能发给合格供应商？7.4供应商认证是否包含质量体系和制程管控的认证，并且有相应的体系和制程稽查的checklist？7.5供应商选择和认证，是否明确供应商必须签署的质量协议？如《质量协议》、《PCN协议》、《质量环保协议》等？7.6是否有明确的供应商质量要求，以规范、规格书等形式传递给供应商？7.7是否有新物料认证测试流程（包括首样认证、测试、小批量试用及批量采购）？是否例行化执行？是否有效？7.8是否对其供应商有明确的质量目标，并和供应商进行交流并被他们接受?(所有的质量目标必须清晰且量化)。质量目标是否包括：来料、生产、批量问题和客户投诉？并对供应商进行质量考评并推动改善7.9是否有供应商综合考评和管理程序？评估中是否包含成本、质量、技术、交期、服务等因素并定期评估供应商？供应商考评结果，是否与采购订单量或者其他商务限制挂钩？7.10是否有供应商物料问题的管理流程，是否例行化执行，是否有效？7.11是否执行8D或者类似的报告对物料异常进行跟踪和闭环？总分六、人力资源总分七、供应商管理7.12是否有供应商取消资格的程序将供方从经过批准的供方列表中剔除，并严格按照程序执行？7.13是否制定供应商稽查计划？稽查计划制定是否按照供应商分层分级？并是否有效执行？供应商稽查问题是否有闭环改善行动？7.14是否有采购控制程序？7.15是否识别外包过程并有建立程序管控？08.1是否有ECN工程变更的管理程序？是否严格按控制程序执行8.2是否有PCN工程变更的管理程序？是否严格按控制程序执行8.3对供应商是否有签署PCN协议，是否有明确的违反PCN协议的处罚条款？是否有记录？8.4是否有对供应商进行定期的PCN培训，强化PCN管控意思？是否有记录？8.5是否有流程来识别、归档、评审和批准所有的变更和修改？8.6工程变更是否经过权责人员在其执行前审核及批准？8.7在工程变更被批准后，是否所有相关部门能收到和他们相关的工程更改通知？8.8是否有系统来确认所有工程变更已被执行？特别是那些需要在提供培训、提供设备和工具、更新作业指导书之后才能执行的工程变更。8.9是否有一系统来核定、反馈其工程变更的效果？8.10变更管理程序是否定义若有变更必须通知客户？如原材料变更、生产工艺（含生产设备、生产场地、新上生产线、转移生产线）变更、测试方法（含生产过程中的测试项目、检测项目、出厂检验项目、测试设备）变更、关键工序岗位人员等。0总分八、产品变更与新产品导入总分9.1是否有客户满意度管理程序，是否例行化执行？识别出的问题是否闭环管理？9.2是否有售后/客户服务管理组织或专门角色？9.3是否有清晰的客户投诉处理及闭环管理流程，是否例行化执行，是否有效？9.4是否有例行的针对客户投诉率的总结及分析、问题跟踪闭环？能否提供近半年的客诉月报？9.5是否有书面的客户满意度的调查或测量程序？对于调查结果是否制定相应的改善措施？9.6是否有制订客户投诉或退货处理与反馈程序文件？客户投诉处理文件中是否对客户投诉的反馈、时机、时效、对策等做出明确定义？9.7处理客户投诉时，是否对相关风险品（客户端，仓库，在途品，在制品，半成品，原材）全部做处理跟进，防止后续再发和混料？00总分合计1.满分为100分，各项最高为2分，最低为0分，最后以总分合计表示。计算公式:实际分数=(汇总分数/120)*1002.评分参考：0分：程序错误或没有程序；程序错误，错误的执行或没有执行；程序定义错误；程序错误，执行不能满足要求，带有风险；1分：程序错误或没有程序，但执行的很好；程序正确，但部分执行；程序正确，且有执行，但没有充足的记录；程序不是100%正确，但执行的很好；2分：程序和执行都正确。评分说明九、客户满意保密等级：对内公开WT-QR-O008/Rev20210N/A类型：□制造□代理评鉴日期:符合项问题点1来料检验人员是否经过培训并考核合格后上岗作业2所有物料检验标准是否齐全，是否为最新版本并根据品质状况予以更新3IQC工作区域是否划分,检验的材料是否有标识注明以便能即时处理4检验报告之检验项目是否与标准作业书相符及记录测试数据，判定结果是否完整正确？5是否有样品承认书？承认书是否包括全尺寸报告、图纸、样品和可靠性测试报告？6涉及到物料变更的ECN在IQC是否有被恰当的保存7来料检验所用测量工具和设备是否齐全?是否在有效管控内8来料不良物料是否进行标识、记录和隔离？9有无特采流程，有无对特采物料上线使用状态跟进记录10来料异常时有否CAR知会厂商并做追踪验证，是否对各材料进行分类统计11是否有设定来料批合格率目标和质量月报？没有达标是否有给出改善对策？