实习组长培训题

EACC见习组长培训试题姓名：（□QMS□EMS□OHSMS）得分：评卷人：考试时间：年月日简答题：(共100分)1．审核组长的管理职责是什么？（15）审核组长的职责：（1）管理审核组，（2）控制审核过程：召开首末次会议、组织审核组内部会议、编制审核报告、验证不合格项的关闭、整改审核案卷提出的问题，（3）组织审核组与受审核方的沟通，（4）照顾审核组内的人员的生活和审核工作，（5）对审核组的沟通不同意见做出决策，（6）控制审核风险。2、审核前应作哪些准备工作？（10分）如作为审核组中的组长审核前应作的准备工作包括：（1）编制文件审核报告，（2）与受审核方沟通文审关闭，（3）编制审核计划，（4）与审核组内成员沟通把审核计划传递给组内其他人员，（5）联系组内人员到达受审核方的情况，（6）召开审核前审核准备会议。3．审核计划编制有哪些要求？（15分）审核计划编制应考虑下列因素：（1）获得受审核方的手册及程序文件及文审关闭情况，（2）根据组内人员的管理体系、级别、专业进行合理分组分工，（3）考虑受审核方的规模、实际情况、多场所分布情况，（4）考虑审核时间安排的合理性，（5）如组长不是专业编制计划时要专业审核员或技术专家协助。4．审核准备阶段文审和现场审核阶段的文审有什么区别？（10分）1、审核准备阶段的文审是依据标准和受审核方提供的手册及程序文件，审核的内容主要包括：删减的合理性、外包、产品范围、是否识别各过程、是否对各过程进行描述和各过程之间的相互作用及接口、职责是否清晰、职责接口描述是否明确，主要审核文件是否符合标准的要求。2、现场审核阶段的文审是了解到了企业的实际情况，看文件与企业的实际有否不一致或不清晰，及文件的描述与企业的实际有矛盾和不符合之处，根据现场的情况能了解到有无文件未做出规定的产品、过程及服务。5．审核范围的确定应考虑哪些因素？当审核组在现场确认人数变化、范围扩大或范围变更时应做哪些工作？(20分)首先审核范围的确定要基于审核发现，具体应考虑：（1）给定的范围是否包括审核发现的区域和产品范围及组织结构，（2）如是初审项目是否有在运行的生产现场，（3）是否超出营业执照的范围，（4）给定的范围是否需要各种许可要求，（5）是否需资质等这些相关证据是否有效。当审核组在现场发现受审核方的人数有变化、范围扩大或变更范围时要填写认证组织信息变更单，经受审核方签字盖章后传递给审核部以便进行补充合同评审，当发现人数增加需要变更合同价格时还要协助客服部做好企业的沟通工作。6．你作为审核组长如何确保审核结果客观公正？（10分）做为审核组长首先要以审核准则为依据，以客观事实为准绳，审核结论基于审核发现。以抽样和审核现场巡视等审核发现与审核准则比较，不能带有个人的主观臆断和偏见，审核组内要充分沟通，要听取专业审核员的意见，审核组要熟悉和掌握受审核方执行的标准和法规才能做出更准确的判断。7．如何关闭审核过程中发现的不符合项？(10分)关闭审核过程中发现的不合格项首先要看受审核方的原因分析是否分析的透彻、全面，所采取的纠正措施是否与不合格原因相对应，充分分析可能要考虑的因素（1）是否有相关规定，（2）资源配置是否满足要求，（3）相关人员对相关规定是否清楚，（4）是否有必备的劳动作业条件和检验手段等。其次看是否采取了纠正措施，采取的纠正措施是否能举一反三，以点带面，最后看是否采取了预防措施。关闭的资料是否齐全有效。8．QMS/EMS/OHSMS一阶段审核主要内容是什么（10分）QMS/EMS/OHSMS一阶段审核主要内容包括：（1）审核受审核方的管理体系文件，（2）评价受审核方的动作场所和现场的具体情况，以确定第二阶段审核的准备情况，（3）审查受审核方理解和实施标准要求的情况，特别是对管理体系的关键绩效或重要的因素、过程、目标和动作的识别情况，（4）收集受审核方的管理体系范围、过程和场所的必要信息，以及相关的法律法规要求和遵守情况，（5）审查第二阶段审核所需资源的配置情况，商定第二阶段审核的细节，（6）结合可能的重要因素充分了解受审核方的管理体系和现场运作，（7）评价受审核方是否策划和实施了内部审核与管理评审，以及管理体系的实施程度能否证明受审核方已为第二阶段审核做好准备。9．QMS/EMS/OHSMS在什么情况下实施一阶段非现场审核？（加10分）实施一阶段非现场审核可分成熟体系和非成熟体系两种情况1、成熟体系分两种情况：（1）本中心某一管理体系的获证组织扩充其他管理体系认证，鉴于对该组织管理体系的了解和信任可以实施非现场一阶段审核，也就是我们平常讲的“扩项”。（2）由经认可的外机构认证的组织，转换申请EACC的管理体系认证，经合同评审和审核方案管理员确认其可作转换认证者视为体系成熟度较好，可以实施非现场一阶段审核，也就是我们平常讲的转换证书。成熟体系的初审其一阶段审核一般均采用非现场方式，不必考虑其他风险因素。2、非成熟体系的初审以下三种情况采用一阶段非现场方式：（1）QMS的产品/服务不涉及国家强制性要求及人身安全，产品技术特征明显，便于识别时或组织规模较小、产品/服务的过程简单者，通常进行非现场一阶段审核。（2）“认证机构业务范围分类表”中环境因素标识为三级、风险等级为低（有限）/三级者通常进行非现场一阶段审核。（3）对于标识为二级风险的专业类别项目，也可安排一阶段非现场审核。但应由审核方案管理员根据产品风险，组织规模、过程复杂程度评审后确定。