《企业知识产权管理规范--文件编写》(韩奎国)llb

江苏省知识产权研究中心韩奎国《企业知识产权管理规范》系列课程文件编制主要内容企业知识产权管理文件与编制要求企业知识产权手册企业知识产权管理工作程序与记录企业知识产权方针与目标知识产权管理体系文件知识产权管理体系文件是企业实施知识产权管理的依据™管理方针与目标™管理手册™程序与记录文件的数量！长期规划、中期规划、年度计划等知识产权管理制度和工作程序控制知识产权活动形成的记录文件要求—文件分类适宜性&有效性文件编制的总体要求规范要求：建立文件化的知识产权管理体系文件编制具体要求可操作性匹配适应性实施灵活性兼容性编制要求编制要求知识产权管理文件编制步骤™PDCA模式知识产权管理文件执行知识产权管理方针、目标、内部控制制度检查与分析知识产权管理文件的改进知识产权管理文件的持续改进知识产权管理文件的策划™识别企业知识产权工作™对管理对象进行明确界定™结合企业发展需要策划的要求企业知识产权管理内容----确定文件涉及的内容知识产权管理文件策划™不是为贯标而贯标识别：策划的第一步企业知识产权管理现状管理体系《企业知识产权管理规范》管理体系管理过程管理资源过程管理资源管理认识认识学习学习比较比较识别：策划的第一步知识产权管理文件策划采购过程研发过程销售如果企业没有，可以在体系中删除如果为研发型企业，此处为应重点考虑如果企业没有采购，可以将过程简化文件编制的重点裁剪：策划的第二步知识产权管理文件控制™a)发布前得到审核和批准；™b)文件更新后再发布前，应重新审核、批准；™c)文件中相关要求应予以明确；™d)应按文件类别、秘密级别进行管理；™e)文件应易于识别、取用和阅读；™f)因特定目的需要保留的失效文件，应予以标记。主要内容企业知识产权管理文件体系与编制要求企业知识产权手册企业知识产权管理工作程序与记录企业知识产权方针与目标知识产权管理文件策划™总纲领™行动指南™要求：最高层制定颁布、全体员工遵守™作用：提升知识产权工作地位打造企业知识产权文化管理目标策划方针策划知识产权管理文件策划™与企业文化相适应™与发展目标相适应™与发展阶段相适应™与管理技术相适应™形式：科技创新引领未来，知识产权创造财富管理目标策划方针策划知识产权管理文件策划™知识产权管理目标ƒ包括总体目标和目标分解ƒ形成具体的方案ƒ定期检查目标完成情况，动态管理™类型：长期规划、中期目标、年度计划等™实施：由企业正式颁布实施，并形成档案™要求：可实现性、与企业实际发展相适应管理目标策划目标策划可实现性&适应性目标策划的要求规避风险？促进创新？创造价值？管理目标策划的要求规避风险促进创新？创造价值？防范，加强管理挖掘，专利布局运用，市场拓展企业知识产权管理目标的策划与分解、落实的步骤具体知识产权管理目标分解表作为附件主要内容企业知识产权管理文件体系与编制要求企业知识产权手册企业知识产权管理工作程序与记录企业知识产权方针与目标企业知识产权手册1．管理手册形式™管理手册=方针+目标+组织架构+相关制度规范+流程+记录表单™管理手册+附件（制度+流程+记录表单）™不一定是独立成册，可以与其他管理手册融合企业知识产权手册2.知识产权管理手册的文件要求™具体列举本企业执行的知识产权相关目标类文件名称™具体列举本企业执行的知识产权制度、流程类文件名称™具体列举本企业执行的知识产权记录表单名称™具体文件都作为附录企业知识产权手册™3．管理手册内容（1）范围（2）知识产权管理方针（3）知识产权管理目标（4）知识产权机构设置（5）管理职责（6）资源管理（7）基础管理（8）实施与运行（9）审核和改进作用：列举开展知识产权管理活动的各项要求与具体步骤要求：具体、清晰、可操作性企业知识产权手册™（1）范围结合企业实际阐述本手册管理的范围，如企业研发生产经营的全过程。是否有流程的删减。™结合企业实际阐述本手册管理的知识产权对象，如本手册所涉及的知识产权内容包括：专利权；商标权；著作权（计算机软件著作权）；商业秘密；商号权及其他知识产权法律法规规定的内容。企业知识产权手册（2）企业知识产权管理方针某公司知识产权管理方针（举例）™科技创新促进产业发展，知识产权增强竞争能力（3）企业知识产权管理目标™总体目标：知识产权创造、保护、运用、管理™知识产权管理部门目标：专利提交与维护等等™技术中心目标：研发创新中知识产权草案提出情况™采购部门目标：合同知识产权条款覆盖率、风险防范情况等企业知识产权手册序号目标责任部门协作部门1（1）企业知识产权管理标准化建设评价指标合格（2）专利信息库建设知识产权部各部门2（1）新申请专利10项（2）技术合同知识产权条款拥有率100％（3）专利产品、技术的转化率超过85％技术部知识产权部、生产部、质量部3采购合同知识产权条款拥有率100％供应部知识产权部知识产权管理目标分解表企业知识产权手册（4）知识产权管理机构™机构™（组织结构图）™分散型™集中型™综合型企业知识产权管理机构示例企业知识产权手册™分散型（有利于完成单个目标，易于实现知识产权创造，不利于企业整体层面知识产权工作推进）机构与职责要求昀高管理者电器公司研究中心压缩机厂知识产权部门知识产权部门知识产权部门组织机构企业知识产权手册™集中型（技术管理模式）（法务管理模式）（经营管理模式）组织机构昀高管理者法务部门技术部门其他部门知识产权部门优点：与研发技术联接紧密，易了解专业技术知识及其动向缺点：难以针对企业整体作管理，信息不易直接传给决策层。企业知识产权手册™综合型由企业知识产权部门和事业部下设知识产权联络员形成企业内部的集中与分散相结合的知识产权管理网络结构模式。组织机构总经理知识产权部知识产权主管技术部技术部质量部质量部采购部采购部生产部生产部市场部市场部财务部财务部人事室人事室办公室办公室知识产权联络员企业知识产权手册（5）各部门职责(知识产权管理职能分配表)企业知识产权手册昀高管理者可以是企业知识产权管理第一人，也可以授权知识产权主管负责日常的知识产权管理工作总纲总纲总纲设立方针目标授权授权授权支持支持支持建立管理体系配备管理资源昀高管理者职责企业知识产权手册知识产权管理机构职责：™知识产权管理者代表：负责管理、协调内外关系™知识产权管理部门：编制规划、组织实施、日常管理管理职责知识产权部门组织架构专利管理员专利工程师（产品线）专利业务员知识产权部经理职责：制度流程、研发咨询、专利申请、专利许可、专利预警、专利维权、专利事务、知识产权教育、知识产权贯标、商业秘密管理。专利工程师：根据产品线进行研发咨询、专利申请、专利许可。专利管理员：专利预警、专利维权、知识产权贯标、商业秘密管理。专利业务员：专利事务、知识产权教育,协助专利维权。企业知识产权手册企业知识产权手册其他部门管理职责：™人力资源部：配备知识产权内管员，开展相关培训提升员工意识与技能，建立知识产权激励机制，开展员工流动管理™技术中心：研发成果的知识产权评估、鉴定、验收，承担本部门保密责任，保存研发纪录™供应部：采购合同中设置相关条款、收集供方的知识产权信息及权属证明，承担本部门保密责任™......管理职责企业知识产权手册（6）资源管理人力资源基础设施财务资源信息资源要求：阐明四类资源的管理内容，管理步骤与要求，可列举相关的制度与流程、记录文件™如：知识产权培训组织流程、申请审批表、企业知识产权专项经费使用办法、审批流程等资源管理企业知识产权手册（7）基础管理从权利的获取、维护、运用、保护、合同、保密等方面阐述知识产权管理的内容、步骤与要求。需求权利取得检索购买或许可成果产出分类管理定期评估维护权属变更权利运营相关手续权利保护监控维权权利获得权利维护权利运用权利保护风险、预警流程示意图…..企业知识产权手册（7）基础管理™制定企业知识产权管理规划和战略；™建立企业知识产权获取流程；（获取内容的论证、获取方式、相关记录的建立与保存）™建立企业知识产权检索流程；（提出检索申请、开展检索分析、形成检索报告、检索报告的传递）权利获取企业知识产权手册™专利检索工作流程示例™主要控制点企业知识产权手册（7）基础管理™企业建立了知识产权申请流程及规章制度；™企业建立了分类分级管理制度；™企业建立了各节点的评估程序；™企业建立了合理的知识产权维护流程权利维护企业知识产权手册专利申请流程示例：关注控制点：企业知识产权手册（7）基础管理涉及到实施与许可和转让、投资融资、合并与并购、标准化、参加联盟及相关组织™制定知识产权许可和转让审批管理流程（写明评估节点）™制定知识产权投融资审批管理流程—视情建立™企业在合并和并购时制定了知识产权评估与尽职调查的规范—视情建立™企业在开展标准化工作时制定了相关的知识产权工作流程—视情建立™企业在组建或参与知识产权联盟或其他相关组织时，制定了相关工作规定规范—视情建立权利运用企业知识产权手册（7）基础管理涉及知识产权的风险防范、争议处理、涉外贸易中的知识产权保护环节™制定企业知识产权预警机制（国内、海外—市场监控、信息跟踪检索、处理方案）™制定企业知识产权争议解决机制（国内、海外—成立工作组、分析事由、收集证据、形成处理方案）权利保护企业知识产权手册（7）基础管理™对经营中签署的涉及知识产权内容的对外合同进行规范的管理™要求：明确知识产权权属、权利、义务条款™管理形式：在合同签订前进行评审，并对合同变更进行跟踪评审™制定企业知识产权合同管理的相关制度规定合同管理企业知识产权手册保密管理（7）基础管理™保密的内容范围™保密相关的管理程序及制度™保密设计的记录表单企业知识产权手册（8）实施和运行业务流程从立项、研究开发、采购、生产、销售和售后等方面阐述知识产权管理的内容、步骤与要求具体流程与记录模板可作为手册附件企业知识产权手册（9）审核和改进阐明内审的要求与评价方法与步骤，改进的步骤与要求等。企业知识产权手册3.手册的实例分析主要内容企业知识产权管理文件体系与编制要求企业知识产权管理手册企业知识产权管理工作程序与记录企业知识产权方针与目标49知识产权工作程序与记录™知识产权管理制度ƒ专利管理制度、商标管理制度等和职务成果发明制度和奖励制度、研发信息审批制度等。™知识产权管理控制程序ƒ专利申请流程、版权登记流程、研发过程中的知识产权控制程序、采购过程中的知识产权控制程序等。ƒ谁来做？？程序范围知识产权工作程序与记录制度列表知识产权工作程序与记录符合法律法规要求™符合《规范》的要求™能够涵盖企业知识产权管理™符合企业实际的工作过程™有利于企业进行知识产权管理™表格完整、规范和可追溯程序编写要求知识产权工作程序与记录有效性有效性个性化个性化•长效机制•结合企业实际制度要求制度要求•合乎相关法律行政法规合规性合规性程序编写要求知识产权工作程序与记录法律依据™国家颁布的有关知识产权法律法规（如专利法、商标法等）™涉及知识产权的相关法律（如计算机软件保护条例）™我国签订的国际条约（如商标法条约）™各级地方人大、政府颁布的有关知识产权的法律法规政策（如江苏省著名商标认定和管理办法）知识产权工作程序与记录™专利类：《专利法》《专利法实施细则》《企业专利工作管理办法》《专利代理条例》《审查指南》《国防专利条例》《专利行政执法办法》《专利权质押合同登记管理暂行办法》等。™商标类：《商标法》《商标法实施条例》《驰名商标认定和保护规定》《商标印制管理办法》《特殊标志管理条例》《原产地标记管理规定》等。™版权类：《著作权法》《著作权法实施条例》《计算机软件保护条例》《著作权行政处罚实施办法》《计算机软件著作权登记办法》等。™其他类：《反不正当竞争法》《集成电路布图设计保护条例》《中国互联网络域名管理办法》《合同法》《知识产权海关保护条例》《技术进出口管理条例》等。法律依据知识产权工作程序与记录缺要件缺某一制度制度设定不合法制度编制存在问题知识产权工作程序与记录•同质化•形式主义•缺乏主动性不同企业设立同样的制度为贯标而贯标，非企业自身需要由咨询辅导机构包办存在问题知识产权工作程序与记录™梳理企业已有的知识产权管理文件™发现管理文件存在的问题ƒ是否与昀新的法律