供应商审核管理办法

KH－ZL－14－2016/01供应商审核管理办法1目的规定对供应商审核的方式和基本准则，明确对供应商审核的活动要求，审查潜在供应商进入供应体系前的质量保证能力，审查供应商批量供货前的质量稳定情况，监控供应商批量供货后的质量体系保持持续稳定情况。通过审核促使供应商提升其产品质量保证能力，保持同步发展。2适用范围适用于本公司供应商的审核活动或对拟纳入供应体系资源的考察活动。3术语3.1审核为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。3.2确认通过提供客观证据对特定的预期用途或应用要求已得到满足的认定。4职责4.1审核组长编制审核计划，并组织实施。4.2审核员负责编制审核检查表，对审核后出现的不符项进行跟踪、验证。4.3管理者代表或分管领导负责审核计划的审批工作。5审核方式5.1非现场审核通常情况下，对于产品质量稳定的供应商采取资料审核、监控确认的非现场审核方式，一般从以下方面进行：a.审核供应商按要求提交的相关材料，如：复印或扫描的产品质量证明文件，营业执照、第三方认证证书等资质证明文件，其中对于代理商，必须同时提供生产厂家的代理授权证明；b.确认样件试用情况；c.监控检验情况、售后反馈情况。5.2现场审核以下情形对供应商采取现场审核：a.出现批量的和突发性重大质量事故的；b.质量评分连续3个月分数走势下降，且平均分差≥5分情形，并经核实属质量问题原因造成的；KH－ZL－14－2016/02c.上年度供应商综合评价为D级（综合评价得分70分）拟再供货的；d.必要时，按照公司级指令开展实施供应商现场审核。6审核类型6.1潜在供应商审核a.拟进入供应体系的供应商及其生产的零部件；b.现有合格供应商进行扩供而生产的新增零部件。6.2PPAP提交审核供应商批量供货之前、成熟产品生产线停产1年以上复产、场地变更、重大工程变更等进行PPAP提交审核，以产品确认、过程确认为主，主要评估能否批产。6.3常规质量体系审核批产状态后，进行常规质量体系周期审核。通常是根据体系年度覆盖要求，以及质量稳定情况进行开展。6.4飞行检查（必须是现场审核方式）一般是指供应商零部件在使用中出现严重或批量性质量问题、或因供应商突发的问题可能影响到公司的生产经营活动而临时决定对供应商进行的及时、快速到位针对性的现场审核。7现场审核工作程序主要责任流程图工作内容支持文件和记录7.1策划相关单位按5.2条提出需求报公司。质量采购7.2编制审核计划7.2.1体系管理人员或供应商管理人员根据实际情况制定具体供应商审核工作计划。7.2.2供应商沟通。审核计划质量7.3审核计划审批7.3.1审核计划提交质量部门审核。7.3.2报管理者代表或分管领导批准。编制审核计划策划审核计划审批KH－ZL－14－2016/03主要责任流程图工作内容支持文件和记录质量7.4组建审核组质量部门根据审核计划和实际需要组建审核组，人员由质量、技术、采购、工艺和相关管理人员组成。审核组长7.5审核准备审核组长负责做好审核前准备工作:a.根据审核类别、审核内容，拟定审核方案；b.明确小组工作内容及各自分工，安排审核日程，明确审核有关要求；c.收集、汇总审核所需要的相关资料（控制计划、整改措施、攻关措施等），熟悉检查内容要求和相关质量管理体系标准；d.与待审核供应商提前确认好审核事宜。审核组7.6首次会议7.6.1审核组组长主持召开首次会议，与会人员包括审核组全体组员和供应商领导及有关人员。7.6.2首次会议主要内容：审核目的、范围、日程安排、成员分工及工作纪律、供应商情况介绍等。7.6.3会议时间一般控制在45分钟内。7.7现场审核实施根据审核方案，进行现场审核取证。7.8末次会议7.8.1审核组长主持召开末次会议，通报检查情况。7.8.2双方确认不符合项事实，双方确定后续整改事宜（含整改计划、整改证据等）。注：对于不能在规定时间内完成整改闭环的情形，应要求供应商先行提供整改计划，审核组可按照整改时间进行跟踪验证。若经多次提醒供应商超出1个月以上未提供整改计划的，审核组上报公司进行处理。签到表、审核记录表、不符合项整改报告审核组7.9编写审核报告7.9.1审核组根据审核情况、不符合项的验证结果编写供应商审核报告，对审核作出最终结论。7.9.2审核组按流程和范围发布审核报告。注：对于不按时开展审核工作或未按照要求完成提交审核报告等情况，须对责任人进行追责考核。审核报告实施审核组建审核组编写审核报告审核准备KH－ZL－14－2016/04主要责任流程图工作内容支持文件和记录审核组7.10审核提出问题的整改跟踪完成审核后，审核组应：a.根据提出问题的整改要求，督促供应商提交整改计划，收集整改证据；b.对整改措施及相应的证据进行确认（对于未闭环的问题，审核组需要持续跟踪及确认）；c.整改完成后，将闭环确认情况维护到审核报告中。审核组7.11归档对审核情况进行归档，更新到相应管理台帐中。各部门7.12结果处置对于审核结果纳入供应商管理中，具体按相应流程和管理规定进行。8供应商审核注意事项8.1调查评价关键、重要质量特性所用生产设备和检验手段，按主要资源配备(含工装状态)要求进行检查。特别要注意各关键工序（主要质量特性\特殊过程特性）所必备的手段设备（包括生产、检测）是否齐备，是否有欠缺，并做好记录。8.2调查评价现场质量控制情况，着重对设备、工模夹具的管理和维护保养状态，工艺设计合理性，检测设备器具手段的管理和维护保养状态,按工艺要求执行情况，过程检验情况、重要过程参数或质量特性值监控和控制情况、全程质量跟踪批次管理实施情况等进行检查，另外生产现场的安全文明生产、定置管理、以及工位器具的合理使用也要注意进行检查，内容至少包括：物流、空间布置、工位器具、设备&设施、作业环境、作业操作、节拍瓶颈、人机工程学、工序间产品堆积情况等。8.3实物质量抽查，随机抽取样品，按审核标准要求检查，检验项目按进货检验项目要求执行（特别要注意公司无检测手段能力的项目供应商检测控制情况），判定按进货检验标准执行。8.4质量整改验证：针对反馈的质量问题或整改要求，检查厂家是否制订了相应的改进措施，措施是否得到有效实施并对措施进行效果验证，作好检查情况记录。8.5供货商质量体系运行情况及主要二次配套情况检查。对供应商质量体系的要求：是否按要求建立质量体系，如果供应商通过第三方质量体系认证并且产品质量稳定，可不进行全面的质量体系检查，而作适当的抽查；如未通过第三方质量体系认证，着重检查质量管理制度或相应技术文件是否完善，是否按审核提出问题整改跟踪有效性验证归档结果处置无效有效KH－ZL－14－2016/05规定执行及主要二次配套件的检验、控制情况，并作情况记录。8.6审核组把检查发现的不符合项整理汇总，经（潜在）供应商确认后限期整改，并要求被审核供应商按规定格式提交整改计划，到期检查验证整改效果，逐项过关。8.7所有检查的原始记录都应作好保存以方便查阅统计。8.8审核组根据实际检查的结果，编制审核报告。8.9在审核过程中原则上以审核标准作为核查依据模式。但在具体实施过程中，只要供应商的运行模式合理有效，且能够保证产品质量，也是可以接受的，也就是供应商的质量策划是按照APQP的思想，对整个过程进行了系统的策划，其具体的质量策划步骤过程方式可以不必完全等同于审核标准的具体条款，但界定了的过程的主要节点及各相关职能必需完成的业务活动均应有业务活动结果的输出物，同时其能够且必须进行有效性确认和评价，此种质量策划即可接受。9记录9.1KH-ZL-045《供应商现场审核计划》9.3KH-ZL-057《供方能力调查表》9.4KH-ZL-058《供应商现场审核不符合项整改报告》9.5KH-ZL-059《供应商现场审核报告》KH－ZL－14－2016/06供方能力调查表编号:KH-ZL-14-003供方名称总得分序号评价内容重点标准分得分1是否以书面形式规定了管理、操作和检验人员的职责1、应以书面形式规定与质量活动有关的管理、操作、检验人员的质量职责；2、质量职责可包含于岗位职责中；3、上述人员应熟悉其质量职责52企业领导是否了解所供产品的质量保证能力1、企业主管领导应了解所供产品的关键质量特性及其保证措施；2、企业领导随时掌握质量管理制度的完善程度及运行情况53*设备能力是否满足公司产品的质量要求；并处于良好状态1、设备能力满足配套零部件的质量要求；2、对设备定期维修保养应有记录104是否有书面的工艺规程或作业指导书应有指导工人操作的工艺规程或作业指导书105进货时是否执行了规定的质量验证进货产品的质量通过进货检验得到了有效的控制，并建立了记录106是否在过程中执行了有关质量检验的规定认真执行了过程检验规程并建立记录，检验资源配备合理107*对最终产品是否按照规定进行了质量验证按最终产品检验规程对出厂产品检验，并建立发放记录，出厂产品有质量证明文件108*检验能力能否满足我公司需求产品的精度要求1、检验能力满足产品的精度要求；2、如委托其他单位代检时,应保存好相应的记录109是否书面规定了对不合格的处理办法发生不合格品时，请有对不合格的隔离、标识、以防止混用1010对不合格品原因是否制定并实施了纠正预防措施针对不合格品原因采取纠正措施，并指定专人负责落实1011现场管理1、是否采取恰当方式对过程中的产品进行有效防护；2、是否对过程中的产品进行状态标识；3、现场应整齐有序512*是否有另人满意的售后服务措施1、对所供产品的售后服务及时妥当；2、售后服务收到的质量信息能及时反馈5打分与评价说明：1、按《供方质量能力调查表》项目,满意得标准分,基本满意得标准分减1分,有缺陷得标准分的60%,不满意不得分；2、《供方质量能力调查表》项目若有不适用之条款，由评分人员在得分栏中注明，可以不列入评分考核，得分结果以得分率计算；3、《供方质量能力调查表》项目中带*号的为关键项目，若有一项得分为零或四项得分不足标准分的60%，无论最后得多少分均不能确立配套关系；4、《供方质量能力调查表》得分必须达到75分（含75分），才有资格考虑确立配套关系；5、若能同时提供有效的质量体系认证证书（复印件）和同行业提供的业绩评价记录或文件（复印件）等文件的供方，可不经评价，直接确立配套关系。评价小组成员部门签字/时间备注生产部质保部供销部