档案安全保障体系建设

档案安全保障体系建设周耀林武汉大学信息管理学院教授、博士生导师中国档案学会档案保护技术委员会副主任引言•《档案学研究》2010年专栏的调整•2010年档案科技立项指南•2010年5月四川会议“三个体系”•档案事业蓝皮书10个专题提纲1.档案安全保障体系缘起2.档案安全保障体系与档案保护3.档案安全保障体系的含义4.档案安全保障体系的内容5.“十一五”档案安全保障体系建设的成绩6.“十二五”档案安全保障体系建设的任务7.构建档案安全保障体系的基本方法1.档案安全保障体系缘起档案的安全保管和有效利用，是档案工作最基本的两项任务。近年来面临的安全问题：自然灾害频发，信息安全问题，档案管理上的漏洞和隐患…….给档案安全造成了一些损失，对档案安全构成威胁。2008年5月12日汶川地震中坍塌的北川县档案馆从废墟中清理出的档案2010年4月14日青海玉树地震中受损的玉树县档案馆2010年10月海南特大暴雨中受损的档案（文昌）2010年8月7日甘肃舟曲特大泥石流灾害中受损的干部档案2010年5月，全国档案安全体系建设工作会议提出：“建立确保档案安全保密的档案安全体系，全体提升档案部门的安全保障能力，确保档案实体安全和信息安全，推动全国档案事业安全发展、协调发展、可持续发展。”2010年8月18日，中国档案学会七届三次理事会议暨“三个体系”建设高层论坛在哈尔滨市召开•2012年2月通知安全保障体系建设研讨会《通知》提出，国家档案局将于今年5月下旬召开档案安全保障体系建设研讨会，就档案安全保障体系建设的相关理论与实践问题进行交流探讨。※工作会议※档案工作的有机组成部分；※“两个体系”建设的必要补充；※新时期档案管理机制的进一步完善。档案安全保障体系的新认识：2.档案安全保障体系与档案保护档案安全保障体系一项复杂的系统工程，涉及安全威胁、安全防范技术、管理方法、人员素质等多方面问题，要解决的不仅仅是技术上的问题，更重要的是安全保障各环节的管理和组织。档案保护依据档案制成材料损坏规律，采取科学技术方法保护档案。内容包括档案制成材料的损坏规律和档案保护技术方法两大部分。区别：档案安全保障体系工作重心：安全威胁、安全防范技术、管理方法、人员素质等多方面问题。工作方针：积极预防、综合防范，建立长效安全机制。档案保护工作重心：基础设施投入为主，济之以科学的技术手段。保护方针：“以防为主方防治结合”“八防一安全”。档案安全保障体系是管理和技术的集成，是综合性、整体性、全面性的活动，而档案保护偏重技术，单一性较强。联系：主体：档案（实体档案与数字档案）目的：最大限度延长档案使用寿命手段：均涉及到安全问题、技术问题、管理问题档案保护是档案安全保障体系的基石，其成果有助于档案安全保障体系理论和研究方法的提升，离开了保护，档案安全保障将会陷入理论的空谈。档案安全保障体系是对档案保护成果的系统化总结和延伸，单纯的保护是片面的，只有纳入安全保障体系下，档案保护才能进一步发展。3.档案安全保障体系的含义档案安全保障各个有机构成部分系统的相互联系、相辅相成的总体。由档案安全基础设施、技术支撑、组织管理、法规标准等若干要素组成。完善的档案安全保障体系是社会主义档案事业的重要支柱，关系档案事业全面、和谐、可持续发展全局，对档案事业发展有着重要意义。安全基础设施安全全程控制安全组织管理安全法律法规档案安全保障体系档案管理安全子系统档案维护安全保障子系统档案信息资源开发利用安全保障子系统档案安全保障体系包括三个子系统，即档案管理安全子系统、档案维护安全保障子系统、档案信息资源开发利用安全保障子系统。这三个子系统贯穿档案的整个生命周期，覆盖四大方面，即安全基础设施、安全全程控制、安全组织管理和安全法律规范。“三个体系”之间的关系4.档案安全保障体系的内容建设方针：积极预防、综合防范，在政策引导下建立一种完善长效的安全机制；建设目标：四个核心能力（档案安全的基础支撑能力、档案安全的保管维护保障能力、档案开放利用驾驭能力、档案安全保障的社会影响力）建设特点：持续性、多样性、可完善性等档案安全保障体系建设应做好以下几方面：1.加强涉及档案安全的基础设施基础，为档案安全提供必要的物质保障；2.加强涉及档案安全工作规章制度的建立和完善，为档案安全提供必要的制度保障；3.加强涉及档案安全的科学技术研究与应用，为档案安全提供必要地理论支撑和技术保障；4.加强档案安全教育和专业技能培训，为档案安全提供必要的人才保障；5.加强档案管理理论与实践的不断创新，为档案安全提供完善的机制体系保障。5.“十一五”档案安全保障体系的成绩档案馆防灾•广东省档案馆新馆，墙体厚度达600mm。•上海闵行区、浙江省义乌市、东阳市等等，很有特点，也有创新意义。特别是部队单位的各级档案馆已经建成的有解放军档案馆、总装备部档案、第二炮兵档案馆等，以及正在建设中的武警部队档案馆等，这些新建的档案馆都是近几年来档案馆建筑的范式。•档案保护功能室。•《档案馆建设标准》(建标〔2008〕51号)。•《档案馆防治灾害工作指南》。中西部档案馆建设•2006年，国家档案局组织人员对各地档案馆舍情况展开专项调查。•内蒙古扎兰屯市争取到了首批《国家中西部地区县级综合档案馆建设规划》项目资金330万元；四川省雅安市荥经县档案馆建设项目列入国家中西部档案馆建设2010年首批实施项目之后，又被批准为国家中西部档案馆建设四川省五个示范项目之一；合江县档案馆建设项目纳入国家中西部地区县级综合档案馆建设规划……•2010年9月10日四川省都江堰市档案新馆落成暨档案查阅利用工作启动仪式隆重举行，这成为整个四川省受灾地区档案馆重建工程的里程碑，也是我国中西部档案馆建设的亮点工程。•中西部地区市县级档案馆建设项目已列入国家发改委“十二五”规划，先期已投资6个亿，近200个档案馆受益。档案保护技术•国家图书馆图书酸化情况调查•二史馆的档案酸度调查•第一历史档案馆对国家地理信息中心的古地图档案进行了脱酸处理•沈阳市档案馆于2007年自主研制了档案消毒仓•重点档案抢救工程档案数字化和数字档案备份•《纸质档案数字化技术规范》（DA/T31—2005）•干部培训•各级国家档案馆要求建立异地备份库•浙江《关于开展电子文件和数字档案登记备份工作的通知》和《全省电子文件和数字档案登记备份工作实施方案》突发事件的应急预案与档案容灾、灾后档案抢救•《档案工作突发事件应急处置管理办法的通知》（档函〔2008〕207号）。•档案突发灾害的处理。例如汶川地震后的档案抢救。档案安全保障政策与制度•2008年8月27日，《国家档案局关于开展档案安全专项督查活动的通知》。•汶川地震后，《地震受损档案的抢救方法》和《关于做好档案系统灾后恢复重建对口支援工作的通知》。•2008年8月27日，《关于设置法规督查处和建立档案督查员队伍的通知》•《国家档案局关于加强副省级市以上国家档案馆安全技术防范系统建设工作的通知》（档函〔2008〕281号）•《中国档案文献遗产工程》档案安全保障标准•《基于XML的电子文件封装规范》（DA/T48-2009）•《版式电子文件长期保存格式需求》（DA/T47-2009）•《文书类电子文件元数据方案》（DA/T46-2009）•《电子文件管理暂行办法》存在的问题•理论研究不够深入，档案安全保障体系的理论尚未形成•投入以政府为主，档案安全保障经费渠道有待拓宽•国内研发为主，与国外合作及成果推广均显不足•法规标准颁布滞后，尚未形成档案安全保障标准体系6.“十二五”档案安全保障体系建设的任务《蓝皮书》：•加强理论研究，理论研究与实践工作紧密结合•统筹规划，加大对档案安全保障的全面投入•提升水平，完善档案安全保障法规制度与标准•加强合作，促进档案安全保障成果交流与合作•提升科研，促进应用性科研成果的应用•技术主导，营造技术、管理与法规标准三位一体的档案安全保障建设体系7.档案安全保障体系构建的方法方法当务之急：调查评估，找出“短板”•短板理论认为：“一只木桶可以装多少水，取决于木桶上最短的那块板”，也就是说，一只木桶再高再大，如果有一块板不够高，最终也只能由最短的那块板决定木桶装水的多少，也就是我们经常所说的主要矛盾，只有明白事物的薄弱环节，抓住问题的关键所在，抓住问题的主要矛盾，才能抓住解决问题的关键，以获得最大限度的成功。档案安全风险评估（riskassessment），就是对档案实体和档案信息资源所面临的威胁及其可能造成影响的可能性的评估。档案安全风险评估，是档案部门风险管理的基础，是确定档案安全需求的一个重要途径，属于档案安全保障体系策划的过程。主要任务：1.识别档案面临的各种风险；2.评估风险概率和可能带来的不利影响；3.确定风险控制和消减的优先等级；4.提出和推荐风险防控与消减对策；……档案安全风险评估指标体系构建#指标体系基本框架；#实体安全；#信息安全。档案安全督查工作基础设施是否完备？防护设施是否齐全？规章制度是否健全？日常管理是否到位？风险评估项目&风险来源和性质/风险名称；&影响档案馆方式；&损毁档案馆种类（档案/馆舍/设施/人员）；&损毁档案程度；&风险涉及范围；&相关检测数据和结论；&已经发生的不利影响；&国内外已有的管理措施；&其他有关信息和资料。相关刚性指标防火等级抗震等级温湿度范围照度空气质量容灾等级专门的专业人员……相关柔性指标•管理机构•专门管理人员•管理制度•管理标准•应急措施•……需要注意的问题：1.主体；2.评估客体3.评估评估方法总结•档案安全保障体系的建设是一项刻不容缓的工作•档案安全保障体系内容丰富，是一个系统工程技术+人才+政策+制度+法规•“十一五”档案安全保障体系的成绩、特点•“十二五”档案安全保障体系的任务•档案安全体系构建的国家/部门策略组织管理+技术+标准+……评估教育部科学研究（人文社会科学）三等奖国家档案局优秀科技成果二等奖45教育部人文社科重点基地重大项目《面向公众需求的档案资源建设与服务研究》主持人：周耀林朱玉媛构建档案安全保障体系保护优秀档案文化遗产