IWAY内审检查记录表

审核准则：参考最新IWAY标准（2012年12月版）以及相关法律法规。审核日期：大类编号具体条款审核内容审核依据（应检查的文件或提供的符合性证据）判定1.建立员工花名册，信息至少包括员工姓名、出生日期、进厂日期、岗位、身份证号码等最新版/完整的员工花名册（电子版）2.保存所有员工的身份证复印件（正反面）员工档案-身份证复印件正反面3.建立招聘管理程序，明确定义禁止使用童工，且规定招聘过程中如何识别童工，以避免使用童工的风险《员工招聘管理程序》4.车间是否有直接用工的现象现场走访5.意向性员工访谈，询疑似未满16周岁员工（个小/年轻）现场走访1.有无没收或扣押员工身份证、暂住证及员工其他私人物品的现象《员工招聘管理程序》、《员工手册》、员工访谈2.有无向员工收取任何形式的押金或抵押金《员工招聘管理程序》、《员工手册》、员工访谈3.是否存在拖欠员工薪资一个月以上及以束缚为目的的提前支取、借贷等现象工资发放记录4.工作时间车间门上锁约束员工自由现场查看5.员工履约情况下的处罚工资发放记录、处罚记录1.任何与宜家业务相关的腐败或行贿受贿的事件发生《反腐败、反贿赂管理程序》2.伪造与IWAY业务相关的任何官方文件（环保、消防、劳动等）《反腐败、反贿赂管理程序》检查相关文件与官方文件核对3、伪造篡改的第三方检测报告TKEAconnect系统中调测试报告检查报告真伪FULLIWAY内审检查记录表审核员：必须项1.11.21.3童工强迫性与束缚性用工商业道德审核准则：参考最新IWAY标准（2012年12月版）以及相关法律法规。审核日期：大类编号具体条款审核内容审核依据（应检查的文件或提供的符合性证据）判定FULLIWAY内审检查记录表审核员：4、故意隐瞒人员/工作区域规避审核抽核对员工花名册员工姓名及人数5、伪造、篡改员工考勤记录抽调电子原始考勤记录与生产记录核实一致性1、是否污水直排/暗排江、河道、湖工厂厂界周边走访2、是否化学品随意倾倒/有害废弃物野外随地焚烧工厂厂界周边走访1.5严重的健康或安全隐患无严重的健康和安全隐患1、真实、透明、完整的考勤记录电子原始考勤记录2、电子原始考勤记录与生产记录符合电子原始考勤记录与生产记录3、综合计时批文综合计时批文/综合计时管理台账4、考勤记录完整性完整的考勤支持证明性文件出差证明\请假单\漏算卡证明\放假通知1、人力资源工资核算人员清晰当地政府最低工资标准政府最低工资标准颁布批文2、员工最终应发工资不低于法定最低工资标准政府最低工资标准颁布批文1.8员工工伤保险为所有在职员工购买了工伤保险1、建立法律法规收集程序，确保收集工厂相关法律、法规法律法规收集程序/法律法规清单2、及时更新法律、法规、确保法律、法规为最新版本抽查相关法律、法规版本为最新版2.2IWAY职责1、已建立IWAY工作职责，确定各项IWAY工作负责人2、相关工作负责人已参加培训必须项通用条款1.31.41.61.72.1商业道德严重的环境污染工作时间最低工资法律符合性审核准则：参考最新IWAY标准（2012年12月版）以及相关法律法规。审核日期：大类编号具体条款审核内容审核依据（应检查的文件或提供的符合性证据）判定FULLIWAY内审检查记录表审核员：1、完整的合格供应商清单供应商清单/检查遗漏2、向下级供应商传达IWAY各项要求的证据（协议书）签署IWAY协议书/永久审核权1、高风险下级供应商清单ssts-高风险下级供应商名单2、高风险供应商的沟通和沟通函签署IWAY协议书/永久审核权3、高风险下级供应商的年度审核及ssts系统结果录入ssts-审核报告、整改报告1、现场有张贴IWAY标准并方便员工阅读宣传栏2、IWAY要求的培训作为员工入职培训的一部分入职培训记录1、建立相应程序规定内部审核管理程序2、指定内部审核计划审核计划3、编制、更新内审检查表，审核前发给相关人员内审检查表4、每次内审要有首、末次会议签到表签到表5、审核中，根据审核发现开出不符合报告审核报告6、结束会议后编制审核总结报告审核总结报告7、审核结束后，对不符合进行跟中和关闭整改报告3.1反腐败政策1、公司已编制相应程序，并对相关人员进行培训《反腐败、反贿赂程序》1、任何与与宜家业务相关的腐败或行贿受贿事件发生《反腐败、反贿赂程序》2、伪造与IWAY业务相关的任何官方文件（环保、消防劳动等）《反腐败、反贿赂程序》检查相关文件与官方文件核对3、伪造篡改的第三方检测报告TKEAconnect系统中调测试报告检查报告真伪通用条款商业道德2.32.42.52.63.2向下级供应商传达IWAY高风险下级供应商的IWAY向员工传达IWAY内部审核透明可信的文件与记录审核准则：参考最新IWAY标准（2012年12月版）以及相关法律法规。审核日期：大类编号具体条款审核内容审核依据（应检查的文件或提供的符合性证据）判定FULLIWAY内审检查记录表审核员：4、故意隐瞒人员/工作区域规避审核抽核对员工花名册员工姓名及人数5、伪造、篡改员工考勤记录抽调电子原始考勤记录与生产记录核实一致性3.3管理层的培训1、与宜家业务相关管理层及宜家联系人进行商业道德操守培训，并保留培训记录培训记录4.1大气排放1、年度大气排放检测大气检测报告-抛光粉尘4.2厂界噪声1、年度厂界噪音检测厂界噪音检测报告1、污水排放许可证只有生活污水2、污水处理设施正常运转，并进行维护点检检查污水处理措施3、污水处理设施操作人员应具备相应的操作能力，经过培训污水处理人员的操作4.4土壤污染现场无设备漏油，化学品泄漏等现象发生4.5环保数据报告1、提报年度环保数据给宜家SSISSI系统1、对车间生产及运作造成的环境影响进行评估环境影响评估表2、制定降低环境影响可行性计划并进行更进降低环境影响项目计划及更进执行状态3、计划包含可衡量目标、职责、具体行动和期限降低环境影响项目计划及更进执行状态4.7法律法规符合性符合要求商业道德环境3.24.34.6透明可信的文件与记录污水排放持续改进审核准则：参考最新IWAY标准（2012年12月版）以及相关法律法规。审核日期：大类编号具体条款审核内容审核依据（应检查的文件或提供的符合性证据）判定FULLIWAY内审检查记录表审核员：5.1化学品清单及其安全技术说明书(MSDS)1、已建立化学品清单2、已收集并保存化学品安全技术说明书5.2化学品操作规程1、含化学品采购、储存、搬运使用及紧急情况的处理、废弃处理和培训等各环节的管理要求和规范化学品管理程序1、对新入职人员及在职人员进行化学品岗前/在岗培训在职培训记录/培训教案2、培训内容包含化学品的采购、搬运、使用和储存培训记录3、保留培训记录，记录内容包括参加者姓名、培训日期和内容培训记录4、跟踪验证，确认员工具备了相关知识和能力现场验证/员工访谈1、所有化学品应具备二次防泄漏设施现场验证2、个人防护用品的配备及使用现场验证3、化学品接收，储存和分类领用管理化学品管理程序、现场验证5.5化学品标识1、所有的化学品容器都做了相应的中文名称标识；2、酒精等有危险性的化学品还做了危险性标识现场验证1、化学品的采购、储存、搬运、使用、运输符合相关法律法规法律法规清单2、工厂内是否有专门存放化学品的场地化学品仓库3、是否有指定人员管理化学品化学品管理程序6.1废弃物清单废弃物清单，清单内容包括年预估产量、产生部门、存放地点、处理单位废弃物清单化学品废弃物5.6法律法规的符合性5.35.4能力与培训化学品的储存、管理与搬运审核准则：参考最新IWAY标准（2012年12月版）以及相关法律法规。审核日期：大类编号具体条款审核内容审核依据（应检查的文件或提供的符合性证据）判定FULLIWAY内审检查记录表审核员：1、制定有害无害废弃物的搬运、储存、运输、回收和处置书面操作规程废弃物管理程序2、可防止废弃物的泄露，应包括相应的应急措施废弃物管理程序1、已对所有处理废弃物的员工进行相应废弃物知识培训入/在职培训记录/培训教案在职培训至少一年一次2、培训内容包含废弃物的生产者、搬运、和储存人员培训记录3、保留培训记录，记录内容包括参加者姓名、培训日期和内容培训记录4、跟踪验证，确认员工具备了相关知识和力现场验证/员工访谈1、区分有害和无害废弃物废弃物清单2、是否对废弃物进行标识现场验证3、需要二次防泄露的有害废弃物是否有二次防泄露现场验证1、对废弃物进行分类存放废弃物的管理程序、现场验证2、分类挑选并进行回收利用废弃物的管理程序、现场验证1、废弃物运输、储存、最终处置的有资质的承包商废弃处置承包商资质证书2、许可证在有限内，并有相关的处理资质经营范围3、处置合同有效及处理联单分类合理处置合同4、未找到合适的持有许可证的承包商之前，公司妥善储存有害废弃物，直至有适当的处理方法为止有害废弃物仓现场查验6.7现场焚烧与填埋厂区、厂界验证是否有现场焚烧与填埋现象现场验证6.8法律法规的符合性废弃物处置的法律法规法律法规清单废弃物6.26.36.46.56.6废弃物操作规程能力与培训废弃物的储存、处理和搬运废弃物的回收利用有资质的承包商审核准则：参考最新IWAY标准（2012年12月版）以及相关法律法规。审核日期：大类编号具体条款审核内容审核依据（应检查的文件或提供的符合性证据）判定FULLIWAY内审检查记录表审核员：1、编制各类事故应急预案，含应急响应程序和各类具体突发情景的处置指引各应急预案2、应急预案应包含应急事件发生期间的疏散方案和人员分工、职责说明各应急预案7.2火灾和火灾事件无火灾发生1、对新人入职人员及在职人员进行消防知识岗前/在岗培训入/在职培训记录/培训教案在职培训至少一年一次2、培训内容包含消防器材使用及逃生疏散、报警警铃位置触发方法培训记录3、保留培训记录，记录内容包括参加者姓名、培训日期和内容培训记录4、跟踪验证，确认员工具备了相关知识和力现场验证/员工访谈5、建立义务消防队，义务消防员由专人培训工厂自己做的培训6、义务消防员都会使用消防栓（一带一枪）和灭火器培训记录1、每月对警铃、灭火器、消防栓、应急灯进行点检并保证其有效性，标示清晰可见现场验证/点检记录2、对警铃、灭火器、消防栓、应急灯进行抽查试用现场验证3、消防器材不得上锁，无堵塞，易取现场验证1、各车间、仓库大门开、关进行点检手动装置处于正常使用状态现场验证2、应在每个工作区域至少设置两个独立的紧急出口现场验证3、紧急出口的门必须是向外开的，并且加以固定现场验证消防与应急预案7.17.37.47.5突发事件的应急预案能力与培训消防器材逃生路径和紧急出口审核准则：参考最新IWAY标准（2012年12月版）以及相关法律法规。审核日期：大类编号具体条款审核内容审核依据（应检查的文件或提供的符合性证据）判定FULLIWAY内审检查记录表审核员：4、所有紧急出口和疏散通道应配备灯箱或自发光的出口标识，并应在主道上清晰可见现场验证5、应保证有足够的应急灯现场验证6、安全出口不得上锁现场验证1、所有员工是否了解离自己最近的警铃所在位置现场验证2、警铃确保在所有区域看见听见现场验证3、警铃必须配备后备电源，在断电时可工作现场验证1、每年一次组织全员进行疏散演习疏散演习记录2、应保存演习记录及点名表疏散演习计划/实施照片/点检表/总结报告/改进方案7.8法律法规的符合性1、消防竣工验收报告等合法合规建筑物消防竣工验收报告8.1工作场所风险评估所有车间现场需要要进行风险控制措施工作场所风险评估表1、现场发生的安全事故是否都做了记录工伤台账2、事故原因是否进行了详细的分析，找出了事故的直接原因事故分析整改报告3、针对事故的直接原因，是否提出相应纠正和预防措施纠正预防措施4、受害人是否得到了妥善医疗和假期处理工伤医疗证明/休假证明5、事故责任人和相关人员是否受到教育培训资料6、提出的纠正和预防措施是否得到了落实纠正预防措施验证7、纠正和预防措施是否有效，同样的事故是否不在发生事故整改措施最后关闭1、建立了有效的对员工进行三级安全教育和培训的资料三级安全教育资料2、特种设备作业人员需持证上岗