[中国建造师制度与建设项目管理]研讨会

[中国建造师制度与建设项目管理]研讨会第1页共6页中國建設工程監理制度上海市建設工程諮詢行業協會副會長戴瑞同教授§1概述§1.1基本概念所謂建設工程監理，是指具有相應資質的工程監理企業，接受建設單位的委託，承擔其專案管理工作，並代表建設單位（業主）對承建單位（承包商）的建設行為進行監控的專業化服務活動。1.監理要點（1）建設工程監理只能由具有相應資質的工程企業來開展。建設工程監理行為主體是工程監理企業，這是我國建設工程監理制度的一項重要規定。（2）建設工程監理的實施需要建設單位（業主）的委託和授權。工程監理企業應根據委託監理合同和有關建設工程合同的規定實施監理。（3）建設工程監理的依據包括工程建設檔、有關的法律、法規、規章和標準規範、建設工程委託監理合同和有關的建設工程合同。2.監理的範圍（1）工程範圍：國家重點建設工程大中型公用事業工程建築面積在5萬平方米以上的住宅小區工程利用外國政府或國際組織貸款、援助資金的工程國家規定必須實行監理的其他工程（2）階段範圍：建設工程監理可以適用于工程建設投資決策階段和實施階段，但目前主要是建設工程的施工階段。3.建設工程監理的性質（1）服務性（2）科學性（3）獨立性（4）公正性4.建設工程監理的作用對建設工程實施監理，是建設工程項目實行專業化和社會化管理，邁出了重要的一步，在提高投資效益、保證工程質量方面發揮了重要作用。（1）有利於提高建設專案投資決策的科學化水平（2）有利於規範工程建設參與各方的建設行為（3）有利於保證建設工程質量和使用安全（4）有利於實現建設工程投資效益的最大化§1.2建設工程監理的由來和發展我國建設工程監理制度的形成，經歷了一個漫長的過程。從新中國成立直到20世紀80年代，是學習前蘇聯的基建管理模式，實行高度集中的計劃經濟體制，固定資產基本上由國家統一安排計畫（包括具體的專案計畫），由國家統一財政撥款。當時，我國建設工程的管理基本上採用兩種形式：對於一般工程，由建設單位自籌機構，自行管理；對於重大工程，則組建工程建設指揮部，由指揮部進行管理。因為建設單位採用的是工程費用實報實銷，無經費核算，無須承擔風險，所以雖然用這種方式，對迅速建立我國獨立自主的工業體系和國民經濟體系，起到了積極作用，但其弊病[中国建造师制度与建设项目管理]研讨会第2页共6页也是十分明顯的。當時的工程質量的保證，主要依靠施工單位的自我監督。20世紀80年代我國進入了改革開放時期，國務院決定在基本建設和建築業領域實行重大改革措施。例如，投資的有償使用，投資包乾責任制，工程招標投標制等。並針對在工程品質管制方面所存在的問題，於1983年開始實行政府對工程質量的監督認證制度，隨後在全國所有城市和絕大部分的縣都建立了工程質量監督站。這種情況下，改革傳統的建設工程管理模式，已勢在必行。1988年，建設部發佈了“關於開展建設監理工作的通知”，明確提出了要建立建設監理制度，並開始試點，計畫5年後逐步推開。1997年發佈的《中華人民共和國建築法》，以法律制度的形式作出規定，國家推行建設工程監理制度，從而使建設工程監理在全國範圍內進入全面推行階段，使我國的建設工程項目管理開始走上專業化、社會化的道路。§1.3監理工程師1.監理工程師素質要求監理工程師是一種崗位職務。監理工程師是指在工程建設監理工作崗位上工作，並經全國統一考試合格，又經政府註冊的監理人員。從事工程建設監理工作，但尚未取得《監理工程師執業資格證書》的人員，統稱監理員。監理員沒有相應責任的簽字權。監理工程師不僅要有較強的專業技術能力和較高的政策水平，能對工程建設進行監督管理，提出指導性意見，而且要能組織、協調與工程建設有關的事務等，共同完成工程建設任務。所以說，監理工程師是一種複合型人才。對監理工程師的要求，主要體現在以下幾個方面：（1）具有較高的學歷和多種學科專業知識。（2）要有豐富的工程建設實踐經驗。（3）要有良好的品德。2.監理工程師執業資格考試3.監理工程師註冊4.註冊監理工程師的繼續教育§1.4建設工程監理規範建設工程監理規範（GBS0319-2000）於2000年由建設部頒佈。是目前開展工程建設監理的依據。該規定分總則、術語、項目監理機構及其設施、監理規劃及監理實施細則、施工階段的監理工作、施工合同管理的其他工作、施工階段監理資料的管理、設備採購監理與設備監造共計八個部分，另附有施工階段監理工作的基本表式。2002年7月，建設部又頒佈了《房屋建設工程施工旁站監理管理辦法（試行）》。該規定性檔要求在工程施工階段的監理工作中實行旁站監理，並明確了旁站監理的工作程式、內容及旁站監理人員的職責。§2.工程監理機構及其資質管理工程監理企業是指從事工程監理業務並取得工程監理企業資質證書的經濟組織。它是監理工程師的執業機構。我國工程監理企業有可能存在的企業組織形式包括：公司制建立企業、合夥人制監理企業、個人獨資監理企業、中外合資經營監理企業和中外合作經營監理企業。工程監理企業應當按所擁有的註冊資本、專業技術人員數量和工程監理業績等資質[中国建造师制度与建设项目管理]研讨会第3页共6页條件申請企業資質，經審核合格，取得相應等級的資質證書後，才能在其資質等級許可的範圍內從事工程監理業務。工程監理企業的資質按照等級分為甲級、乙級和丙級，並按工程性質和技術特點分為14個專業工程類別。§3.工程監理組織工程監理組織是針對工程項目而設立的。組織的總負責人是專案總監理工程師。根據專案的大小及複雜程度，下配若干個專業或子專案監理工程師，再下面配置若干名監理員。總監理工程師對內向監理單位負責，對外向業主負責。§3.1工程項目監理的實施1.編制工程項目的監理規劃2.制定各專業監理實施細則3.根據制定的監理細則，規範地發展監理工作4.參與工程項目竣工預驗收，簽署工程建設監理意見5.向業主提交建設工程監理檔案資料6.監理工作總結§3.2監理工作的主要內容三控制：工程質量控制工程投資控制工程進度控制兩管理：合同管理資訊管理一協調：協調所有參與工程建設的個人和單位間的活動及力量。§3.3工程監理中的協調工作在工程項目建設監理中，組織協調工作最為重要，也最為困難，是工程監理能否成功的關鍵。一個成功的監理工程師，應該是一個具有遠見卓識的善於做好各種協調工作的管理者。工程監理中協調工作的主要內容如下：1.專案組織內部人際關係的協調2.專案組織內部子系統間的協調3.工程項目參與單位之間關係的協調（1）協調與承包商單位之間的關係（2）協調與設計單位之間的關係（3）協調與政府和社會團體組織的關係§4.建設工程監理規劃監理規劃是在專案監理機構充分分析和研究工程項目的目標、技術、管理、環境以及參與工程建設各方等情況後，制定的指導工程項目監理工作的實施方案。監理規劃的基本作用是，指導監理單位的專案管理組織全面地開展監理工作，以協助業主實現專案的總目標。[中国建造师制度与建设项目管理]研讨会第4页共6页為了全面安排和指導專案監理組織有效地開展各項工作，監理規劃應當明確地規定專案監理組織在工程實施過程中，該做哪些工作，由誰來做這些工作，在什麼時間和什麼地點做這些工作，如何做好這些工作。只有為這些問題確定了全面、正確的答案，專案管理組織的各項工作才有了依據。建設工程監理大綱和監理實施細則，是與監理規劃相互關聯的兩個重要監理文件，這三個文件構成了監理規劃系列檔。§4.1監理大綱監理大綱又稱監理方案，它是監理單位在業主委託監理的過程中，為承攬監理業務而編寫的監理方案性檔。其作用有二，一是使業主認可大綱中的監理方案，從而承攬到監理業務；二是為今後開展監理工作制定方案。專案監理大綱是專案監理規劃編寫的直接依據。§4.2監理規劃監理規劃是監理單位接受業主委託並簽訂建設工程監理合同之後，由項目總監理工程師主持，依據監理合同，在監理大綱的基礎上，結合專案的具體情況，廣泛收集工程資訊和資料的情況下，制定的指導整個專案監理組織開展監理工作的技術檔。監理規劃的內容要比監理大綱詳實、全面。§4.3監理實施細則如果把建設工程監理看作一項系統工程，那麼項目監理實施細則就好比這項工程的施工圖設計，而項目監理規劃就相當初步設計。監理細則是在專案監理規劃的基礎上，由專案監理組織的各有關部門，根據監理規劃的要求，在部門負責人主持下，針對所分擔的具體監理任務和工作，結合專案情況和掌握的工程資訊，制定具體監理業務實施的檔。§5.工程設計階段監理§6.工程項目施工階段的投資控制所謂工程項目投資，是指進行某項工程建設花費的全部費用。生產性項目投資包括建設投資和鋪底流動資金兩部分，而非生產性專案投資，則只包括建設資金。§6.1工程項目投資控制的概念工程項目投資控制，是在投資決策階段、設計階段、招投標階段和建設實施階段，把工程項目投資的數額控制在批准的投資限額以內，隨時糾正發生的偏差，以保證專案投資管理目標的實現，以求在工程建設中能合理使用人力、物力、財力，取得較好的投資效益和社會效益。§6.2工程項目招標階段的投資控制§6.3工程項目施工階段的投資控制§6.4工程建設專案竣工結算[中国建造师制度与建设项目管理]研讨会第5页共6页§7.工程建設施工階段的進度控制§8.工程建設施工階段的質量控制專案監理機構對於工程質量的控制，其主要工作內容有：施工組織設計調整的審查；重點部位、關鍵工序的施工工藝和保證工程質量措施的審查；使用新材料、新工藝、新技術、新設備的控制措施；對承包單位實驗室的考核；對擬進場的工程材料、構配件和設備的控制措施；直接影響工程質量的計量設備技術狀況的定期檢查；對施工過程進行巡視和檢查；實施旁站監理的有關內容；審核、簽認分項工程、分部工程、單位工程的質量驗評資料；對施工過程中出現的質量缺陷採取措施；發現施工中存在重大質量隱患並及時下達工程暫停令，整改完畢並符合規定要求應及時簽署工程復工令；質量事故的處理，等等。§9.建設工程監理的合同管理§9.1基本概念工程合同將工程的參與各方，包括業主、承包商、分包商、監理單位、設計單位等的分工協作關係聯繫起來，協調並統一各方參與者的行為。因此，合同是整個工程實施的核心和靈魂，合同管理也必然成為整個工程項目管理的核心工作。建設工程中，涉及到的合同主要有：勘測合同、設計合同、施工承包合同、設備供應合同、監理委託合同等。§9.2監理工程師對合同實施的管理工作監理工程師在施工階段監理過程實施合同管理的主要目的，是約束合同的各方遵守合同規則，避免各方責任的分歧以及不嚴格執行合同而出現的合同糾紛及違約現象的發生，以保證工程建設專案的質量、進度和投資三大目標得以實現。施工階段工程項目監理過程中合同管理的基本內容如下圖所示：（見下頁）§9.3索賠管理索賠是指合同實施過程中，一方因未履行合同上規定的義務而使另一方蒙受損失時，向對方提出補償要求的行為。建設工程合同的索賠基本上分三種類型：（1）由一方違約使另一方蒙受損失而引起的索賠；（2）因合同檔缺陷和因工程變更而引起的索賠；（3）發生本應由發包方承擔責任的特殊風險或遇到不利自然條件等，使承包方蒙受損失而提出補償損失要求的索賠。以上這些索賠有的屬於經濟賠償或補償，也有的屬於工期的合理調整。§10.建設工程監理的資訊管理[中国建造师制度与建设项目管理]研讨会第6页共6页簽訂監理委託合同參與施工承包合同的簽訂監理委託合同分析施工承包合同分析工程干擾資訊管理合同的文檔管理專案協調監理實施細則質量控制索賠處理進度控制驗收決算投資控制